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1、辽辽宁省宁省 2015 年年证证券从券从业资业资格考格考试试：证证券投券投资资基金概述基金概述试题试题一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合个事最符合 题意）题意） 1、股票投资风格分类体系的标准不包括_。 A公司规模 B股票价格行为 C公司成长性 D股票的风险特征 2、1952 年，美国的大卫杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种： 净经营收入州论、（）和介于两者之间的传统折中理论。 A净利息理论 B净收益理论 C净息差理论 D净收入理论 3、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称_。 A
2、扬基债券 B武士债券 C熊猫债券 D无国籍债券 4、以股票的方式派发的股息，由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股 息派发，称之为_。 A现金股息 B股票股息 C财产股息 D负债股息 5、我国的国际储备主要是外汇储备和_。 A黄金储备 B特别提款权 C在 IMP 的储备头寸 D美元 6、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延 期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。 A3；中国人民银行 B5；中国人民银行 C7；财政部 D10；财政部 7、证券交易的特征主要表现为_。 A流动性、收益性和风险性 B流动性、安全性和收益性 C收益性、安全性和风险性 D流动
3、性、安全性和风险性 8、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是_。 A券面形态 B发行方式 C流通方式 D偿还方式 9、_对证券交易实行实时监控。 A中国证监会 B证券交易所 C证券公司 D证券登记结算机构 10、在下列与黄金分割线有关的一些数字中，_组最为重要，股价极容易在由 这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。 A0.618，1.618，2.618 B0.382，0.618，0.809 C0.618，1.618，4.236 D0.382，0.809，4.236 11、_就是分析数据化。 A量化分析 B综合分析 C横向分析 D纵向分析 12、_不属于证券交易必须遵循的原则。
4、A信息公开原则 B公正原则 C公允原则 D公平原则 13、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于_。 A清算 B交收 C成交 D竞价 14、_是最能有效地反映基金经营成果的指标。 A市盈率 B净值增长率 C标准差 D市净率 15、某股份公司流通股 1 亿股，占公司已发行在外普通股的 20%，公司另有暂 未上市内部职工股 5000 万股，其余为国有法人股，则公司国有法人股有_亿股。A3 B3.5 C4 D4.5 16、当估值或份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的_时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。 A0.15% B0.25% C0.50% D0.75% 17、证券
5、服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的_。 A法人机构 B行业组织 C事业单位 D非法人机构 18、如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在 报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。 A1 B2 C3 D4 19、申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件之一是：持有 1000 份以上权 证的投资者不得少于_。 A1000 人 B500 人 C100 人 D10 人 20、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。 A现金股利和股票股利 B投票权和表决权 C权益 D投资回报 21、证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时，_有权对 机构和从业人员
6、进行纪律惩戒。 A中国证监会 B证券从业人员所在机构 C中国证券业协会自律监察专业委员会 D人民法院 22、市盈率（P/E）是指（）的比率。 A股票市场价格与每股利润 B股票市场价格与每股资产 C股票平均价格与每股收益 D股票市场价格与每股收益 23、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（）以上的重大亏损的信息为 内幕信息。 A5% B7% C10% D15% 24、公司决议合并的债权人应当自接到通知书之日起 30 内，未接到通知书的自 第一次公告之日起_日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。 A10 B30 C60 D90 25、某证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与
7、保荐业务， 依据证券法的规定，其应有的最低注册资本应该为_元。 A3000 万 B5000 万 C1 亿 D5 亿 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意，至少有合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、下面属于大宗交易意向申报的有_。 A证券代码 B证券账号 C买卖方向 D成交数量 2、下列属于证券经纪商应发挥的作用有_。 A提供证券资产管理 B提高证券市场效率 C提供信息服务 D
8、防止股价波动 3、证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的（）。 A20% B30% C50% D80% 4、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素。宏观经济影响股价的特点 包括_。 A波及范围广 B干扰程度深 C作用机制复杂 D股价波动幅度较大 5、网上竞价发行方式也可以称为_。 A招标购买方式 B承销购买方式 C同一价购买方式 D支付购买方式 6、_不属于上市后的证券存管业务。 A非交易过户 B交易过户C发放现金红利 D股东名册登录 7、某股票最近 11 个交易日的收盘价分别为 22、21、22、24、26、27、25、24、26、25、23，那么今日 PSY（5）和
9、PSY（10）指标分别为（）。 A20、30 B30、40 C20、50 D50、60 8、重大关联交易指_。 A上市公司拟与关联人达成的总额高于 500 万的关联交易 B上市公司拟与关联人达成的总额高于 300 万的关联交易 C上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的 1%的 关联交易 D上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的 3%的 关联交易 E上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的 5%的 关联交易 9、下列关于认股权证的表述中，正确的是_。 A认股权证不能在场外市场交易 B认股权证的交易方式与股票交易类似 C从内容上看，认
10、股权证具有期货的性质 D认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票 10、向不特定对象公开募集股份，发行价格应（）。 A不低于公告招股意向书前 15 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价 B不高于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价 C不低于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价 D不高于公告招股意向书前 15 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价 11、陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间_。 A收益差额没有关系 B收益差额是递减的 C收益差额是递增的 D收益差额连续波动 12、开放式基金的申购与赎回的资
11、金清算属于_。 A交易所交易资金清算 B全国银行间债券市场交易资金清算 C场外资金清算 D场内资金清算 13、可以反映证券组合期望收益水平和多因素风险水平之间均衡关系的模型是 _。 A证券市场线模型 B特征线模型 C资本市场线模型 D套利定价模型14、（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。 A首次公开发行股票询价制度 B上市保荐制度 C上市审核制度 D股票定价制度 15、下列各项不属于申请从事证券相关业务许可证的注册会计师应符合的条件 的有_。 A所在事务所已取得许可证 B具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 C有执行独立审计业务 1 年以上的经历 D年龄不超过 50 岁
12、16、_是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设 立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。 A契约型基金 B公司型基金 C封闭式基金 D开放式基金 17、在统计 GDP 时，一般以“长住居民”为标准，长住居民包括_。 A居住在本国的公民 B暂居本国的外国公民 C长期居住在外国但未加入外国国籍的本国居民 D长期居住在本国但未加入本国国籍的居民 E暂居外国的本国公民 18、股票和可转换公司债券的上市保荐人的条件不包括（）。 A经中国证监会注册登记并列入保荐人名单 B具有沪、深证券交易所会员资格之一即可的证券经营机构 C恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会证
13、券公司从事代办股份转让 主办券商业务资格管理方法(试行)中规定的从事代办股份转让主办券商业务 资格 D同时具有沪、深证券交易所会员资格的证券经营机构 19、就某些因素而言，它们虽未在财务报表资料中反映出来，但也会影响企业 的短期偿债能力。这些因素包括_。 A可运用的银行贷款指标 B偿债能力的声誉 C担保责任引起的负债 D准备很快变现的长期资产 20、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人 共同持有一个上市公司已发行的股份达到_时，应当在该事实发生之日起三日 内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司， 并予公告。 A5% B10% C15%
14、D30% 21、证券类金融产品的特点包括_。 A收益性 B风险性 C流通性 D全面性 22、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服 务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。 A6 个月 B8 个月 C3 个月 D1 年 23、中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（） 个工作日内予以书面确认。 A3 B5 C10 D15 24、除一、二市场区分之外，证券市场的层次性还体现在_。 A区域分布 B品种结构的多样性 C上市交易制度 D监管要求的多样性 25、以下关于“积矩相关系数”（用厂表示）的说法正确的有（）。 A其计算公式为 B当|r|0 时，表示两指标变量完全线性相关 C0|r|0.3 为微弱相关 D0.8|r|1 为显著相关
