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1、DH 期货经纪有限公司规章制度汇编1目录DH 期货经纪有限公司 .6 公司治理制度6 第一章 总则6 第二章 股东会职责及其会议制度6 第三章 董事会职责及其会议制度8 第四章 监事会职责及其会议制度10 第五章 总经理职责及其办公会议制度12 第六章 附 则13 DH 期货经纪有限公司 .14 工作岗位职责管理制度14 第一章 总则14 第二章 岗位职责14 第四条 公司客户服务岗位职责包括：14 第五条 公司交易岗位包括交易部经理岗位、交易员岗位和出市代表岗位。15 第六条 公司交易部经理岗位职责包括：15 第七条 公司交易员岗位职责包括：15 第八条 公司出市代表岗位职责包括：16 第九
2、条 公司结算岗位职责包括：16 第十一条 公司财务负责人岗位职责包括：17 第十二条 公司会计岗位职责包括：18 第十三条 公司出纳岗位职责包括：18 第十四条 公司风险控制岗位职责包括风控部经理岗位和风控员岗位：19 第十六条 公司行政管理岗位包括行政部经理岗位、人力资源岗位和办公文员岗位。21 第三章 管理与监督23 第四章 奖励与惩罚24 DH 期货经纪有限公司 .25 金融期货经纪业务管理制度25 第一章 总 则25 第二章 经纪业务管理26 第三章 中间介绍业务管理28 第四章 交易结算管理29 第五章 风险控制管理30 第六章 金融期货业务档案管理31 第七章 附 则32 DH 期
3、货经纪有限公司 .33 财务会计管理制度33 第一章 总则33 第二章 会计岗位与会计责任33 第三章 预算控制34 第四章 资金管理35 第五章 公司收支与实物资产的管理37 第六章 会计帐务处理和信息披露的管理要求38 第七章 财务稽核、内部审计与会计档案的管理39DH 期货经纪有限公司规章制度汇编2关于运用闲置自有资金的管理办法40 公司固定资产管理制度44 第一章 说 明44 第二章 固定资产的标准和分类45 第三章 固定资产的折旧45 第四章 固定资产更新改造的管理及审批47 第五章 固定资产的报废49 第六章 固定资产的调拨50 第七章 闲置固定资产的管理51 DH 期货公司印章使
4、用管理办法 .52 一、印章的分类52 二、印章的管理52 三、各级印章的使用范围及权限53 四、印章的刻制54 五、附则55 风险监管指标动态监控和净资本补足管理制度56 DH 期货经纪有限公司 .58 结算管理制度58 第一章 总则58 第二章 结算岗位与责任58 第三章 日常结算管理59 第四章 结算部门风险控制61 第五章 内部稽核61 第六章 结算系统维护61 第七章 结算数据档案的管理62 DH 期货经纪有限公司 .63 交易管理制度63 第一章 总 则63 第二章 开 户63 第三章 交易编码64 第四章 交 易65 第五章 错单处理66 第六章 风险控制67 第七章 套期保值6
5、8 第八章 实物交割68 DH 期货公司交易员岗位工作流程 .70 DH 期货经纪有限公司 .72 保证金管理制度72 第一章 总则72 第二章 入 金72 第三章 出 金73 第四章 保证金的结算管理74 第五章 保证金的财务核算管理74 第六章 指定结算银行的保证金专用账户管理75 第七章 交易所结算准备金的管理75DH 期货经纪有限公司规章制度汇编3期货保证金安全存管管理办法77 第一章 总则77 第二章 业务规则77 第三章 监督与管理79 第四章 附 则80 DH 期货经纪有限公司 .82 风险控制制度82 第一章 总则82 第二章 风控岗位设置和职责83 第三章 保证金制度和追加保
6、证金制度85 第四章 强行平仓制度86 第五章 风险预警制度88 第六章 错单处理89 第七章 居间人管理90 第八章 附则90 DH 期货风控员岗位操作流程 .91 DH 期货经纪有限公司居间人管理细则 .94 期货公司首席风险官管理规定98 第一章 总 则98 第二章 任免与行为规范98 第三章 职责与履职保障100 第四章 监督管理103 第五章 附 则104 DH 期货公司反洗钱管理内控制度 .105 DH 期货经纪有限公司 .112 内部稽核制度112 第一章 总 则.112 第二章 稽核机构的设置和人员配备.112 第三章 稽核部门的职责、权限与奖惩113 第四章 稽核内容115
7、第五章 稽核程序、方法和形式115 DH 期货经纪有限公司 .118 教育培训制度118 第一章 总 则118 第二章 教育培训工作的组织与领导118 第三章 期货从业人员培训的原则和内容119 第四章 期货从业人员的岗位培训120 第五章 客户的培训和服务121 DH 期货客户投诉管理制度 .122 DH 期货经纪有限公司 .124 信息安全管理制度124 第一章 总 则124 第二章 信息部门的设置及职能.124 第三章 信息的收集、整理和加工125 第四章 信息的发布126DH 期货经纪有限公司规章制度汇编4第五章 信息的保存.128 第六章 信息工作的监督128 DH 期货经纪有限公司
8、 .129 档案管理制度129 第一章 总 则129 第二章 档案机构及职责129 第三章 归档范围130 第四章 档案的管理131 第五章 档案的利用132 第六章 罚 则133 第七章 附 则133 DH 期货经纪有限公司 .134 计算机系统管理制度134 第一章 总则.134 第二章 机构设立及人员管理.134 第三章 网络建设与安全管理135 第四章 系统及应用软件.137 第五章 计算机系统安全规则.137 第六章 计算机交易管理.140 第七章 异地同步交易管理.141 第八章 远程同步交易管理142 第九章 网上交易管理143 第十章 技术事故的防范与处理144 第十一章 检查
9、与监督144 技术部运行维护交易系统工作流程146 DH 期货经纪有限公司 .151 从业人员职业道德规范151 第一章 总 则151 第二章 岗位职业道德规范152 第三章 岗位负责人职业道德规范152 DH 期货经纪有限公司 .154 从业人员管理制度154 第一章 总则154 第二章 从业人员资格要求154 第三章 从业规则156 第四章 罚则157 DH 期货经纪有限公司 .159 人事管理制度159 第一章 总则159 第二章 人员录用159 第三章 考勤制度161 第四章 休假制度163 第五章 工资与奖金165 第六章 任免与调动165 第七章 辞职166DH 期货经纪有限公司规
10、章制度汇编5第八章 解聘167 第九章 奖惩168 DH 期货经纪有限公司 .169 营业部管理制度169 第一章 总则169 第二章 营业部人员及岗位管理169 第三章 场地和设施管理171 第四章 营业部内部控制制度 172 第五章 内部稽核管理 180 DH 期货经纪有限公司 .181 行政部管理制度181 DH 期货经纪有限公司 .187 会 议 制 度187 DH 期货经纪有限公司安全管理制度 .188 事故应急救援和处置预案192 DH 期货经纪有限公司机房安全管理制度 .193 自有资金管理制度195 DH 期货经纪有限公司 .197 信息披露制度197 第一章 总 则197 第
11、二章 信息披露的内容197 第三章 信息披露的方式和途径200 第四章 信息披露管理201 第五章 附 则201DH 期货经纪有限公司宣传材料审查制度 .202 公司文件上报的管理规定203 DH 期货公司客户身份识别制度 .204 第一章 总则204 第二章 客户身份识别环节204 第三章 附则208 DH 期货经纪有限公司居间人管理细则210 第一章 总则2109 第二章 居间人管理细则 211 DH 期货经纪有限公司 213 信息公示管理制度213 第一章 总 则213 第二章 信息公示的内容.213 第三章 信息公示的标准214 第四章 信息公示的流程214 第五章 信息公示的职责21
12、4 第六章 信息公示的责任追究215 名片印刷管理规定216DH 期货经纪有限公司规章制度汇编6DH 期货经纪有限公司规章制度汇编7DH 期货经纪有限公司期货经纪有限公司公司治理制度公司治理制度第一章第一章 总则总则第一条为规范本公司法人治理结构，根据中华人民共和国公司法和关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则 ，制定本制度。第二条 公司应建立符合现代企业制度要求的法人的治理结构。第三条 股东赋予管理层经营和管理企业的权利，并监督其实施。股东以其投资额对公司负有限责任；董事会负责经营公司法人财产，以公司的法人财产对外承担有限责任；监事会履行监督职责；经理层受董事会聘用，对董事会负责，行使日常经
13、营管理权。第四条 建立现代企业制度下的“三会一经理”组织体制与相应的责任制度相配套，形成相互制衡的公司法人治理结构。第二章第二章 股东会职责及其会议制度股东会职责及其会议制度第五条 股东会是公司的最高权力机构，股东会由全体股东组成。第六条 股东会有权决定以下事项：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选择和更换董事、监事，并决定其报酬事项；DH 期货经纪有限公司规章制度汇编8（三）审议批准董事会、监事会报告；（四）审议批准公司年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案；（五）对公司增加或减少注册资本、发行公司债券、对股东向股东以外的人转让出资作出决议；（六）对公司的合并、分立、
14、变更公司的形式、解散和清算等事项作出决议；（七）修改公司章程；（八）根据公司需要批准建立公司外部独立董事制度，确认外部独立董事任职资格及聘任；（九）根据公司需要批准建立公司执行董事和非执行董事制度；（十）根据公司需要批准在董事会内设立独立委员会，由非执行董事或外部独立董事负责。如：审计、薪酬、提名委员会；（十一）根据中国证监会的监管意见、整改通知和处罚措施，公司董事会和经理层制定的整改方案。第七条 股东会会议的召开：（一）股东会会议根据公司章程的规定按时召开。代表四分之一以上表决权的股东、三分之一以上的董事或监事，可以提议召开临时股东会会议。（二）股东可委托其代理人出席股东会并明确授权范围；（
15、三）会议由董事会召集，董事长主持，董事会秘书处负责会议的组织和记录；DH 期货经纪有限公司规章制度汇编9（四）会议议题主要由董事会征求各股东意见决定。董事会秘书处应于会议召开前十五日将会议时间、地点、内容和表决事项书面通知全体股东。第八条 股东会会议议程和要求：（一）股东会会议的决议须经代表二分之一以上股权的股东通过方为有效，但下述事项须经代表三分之二以上股权的股东通过方为有效：1、公司增加或减少注册资本、分立、合并、解散或者变更公司形式；2、超过一定交易金额的关联交易，超过一定金额的对外投资或采购等；3、修改公司章程；4、公司章程规定须经代表三分之二以上股权的股东通过的事项；5、与表决事项有关联关系的股东不应参加表决。（二）股东会会议不得对通知中未列明的事项作出决议；（三）股东会会议由股东按照出资比例行使表决
