国际贸易的现当代理论

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1、第三章 国际贸易的现代与当代理论,赫克歇尔俄林模型及其分析 里昂惕夫反论及新要素理论 产业内贸易理论 政策贸易理论 贸易扭曲理论,第一节 HO模型及其分析,H-O模型及其推论 H-O模型：贸易基础是两国拥有的生产要素相对数量不同。 要素价格均等化原理：贸易使各自的相对和绝对要素价格相等 S-S定理：贸易使富裕要素所有者的实际收入水平提高，稀缺要素所有者的实际收入水平减少 H-O模型的检验,一、 H-O模型基本假定,1.两国家、两要素和两商品。生产要素初始水平给定，各不相同。 2.A是资本密集型产品，B是劳动密集型产品 3.两国技术相同 4.规模报酬不变 5.两国需求偏好相同 6.完全竞争 7.

2、要素可以在国内自由流动,但不能在国际间自由流动 8.没有运输成本、关税和其他贸易壁垒 9.充分就业 10.贸易平衡,二、两个相关概念,要素禀赋(Factor Abundance)也称要素丰裕度,是针对国家而言的,是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例.这是一个相对概念,与其所拥有的生产要素的绝对数量无关.,要素禀赋的两种定义方法,实物定义如果国家可用资本和可用总劳动的比率（TK/TL）小于国家的这一比例，国家是劳动富裕型国家，国家是资本富裕型国家。(如图示)价格定义如果国家劳动与资本的价格之比w/r大于国家，国家 是资本富裕型国家，国家是劳动富裕型国家。价格定义不仅反映可利用要素的供给，还反映

3、其需求。由于模型假定两国技术水平、偏好等都相同，要素价格就和其供给情况直接相关。,要素密集度(Factor Intensity)-资本劳动比要素密集度是针对产品而言的,是指生产某种产品所投入两种生产要素的相对比例.这也是一个相对的概念,与生产要素的绝对投入量无关.假设生产单位产品X 、 Y所需的资本量和劳动量依次为KX、LX 与 KY 、 LY,则:kX(X产品的要素密集度)= KX/ LX ;kY (Y产品的要素密集度)= KY/ LY若:kX kY,则X产品为资本密集型产品,Y产品为劳动密集型产品.,三、基本命题,1、H-O定理： A、B两国在贸易前由于要素禀赋的不同，导致了供给能力的差异

4、，进而引起商品相对价格的不同。根据比较优势原理，一国出口密集使用其丰富要素生产的产品，进口密集使用其稀缺要素生产的产品。 2、如果两国生产要素存量的比例不同，即使两国有相同的要素生产率，也会产生成本差异，就会出现贸易。 3、国际间商品交换的结果，往往会使各国的要素报酬出现均等化的趋势。 4、斯托珀-萨缪尔森定理（Stolper-Paul Samuelson Theorem） 5、罗伯津斯基定理（Rybcznski Theorem）,基本结论,在两国技术水平相同、生产规模报酬不变以及既定的最终产品的要素密集度前提下，资本富裕的国家能生产相对更多的资本密集型产品，而劳动力富裕的国家能生产相对更多的

5、劳动密集型产品。 两国的要素富裕度不同，要素的相对价格必然不同，两国商品的相对价格也必然不同，从而形成了贸易基础。 H-O理论：一国应出口相对密集地使用其相对富裕的生产要素所生产出的商品，进口密集地使用其相对稀缺的生产要素生产出的商品。,四、H-O模型图示,图3-2 H-O模型条件下的两国贸易,需求条件和技术水平相同、要素禀赋不同的两国贸易,五、模型推导-简单证明,假设A国的X产品的价格/成本为PAX，LX表示劳动投入系数，KX为资本投入系数，WA工资率，RA为利率，则：PAX = LXWA + KXRA = LXWA1 + KXRA /（LXWA）,X产品的要素密集度即资本劳动比SX = K

6、X/LX，要素价格比QA=WA/RA。 将要素密集度和要素价格比代入上式，得: PAX = LXWA（1 + SX/QA） 同理: PAY = LYWA（1 + SY/QA） PBX = LXWB（1 + SX/QB） PBY = LYWB（1 + SY/QB）,如果: X产品为劳动密集型产品，Y为资本密集型产品，那么KY/LY KX/LX，即SY SX；若A国资本丰富，B国劳动相对丰富，那么A国利率较低，B国工资率较低。因而会有WA/RAWB/RB，即QAQB。所以，相对价格差0，这意味着资本丰富的A国X（劳动密集型）产品的价格高于劳动丰富的B国，具有比较劣势，B国的X产品具有比较优势,六、

7、雷布津斯基定理,雷布津斯基(M.Rybczynski)英籍波兰经济学家.定理:如果商品的价格不变,一种要素使用的单一增加,将造成密集使用该种要素生产的产品的产量的增加,而密集使用另一种生产要素生产的产品的产量减少.,X1,X2,X,0,Y1,Y2,Y,七、斯托尔帕-萨缪尔森定理,斯托尔帕(W.F.Stolper):美籍奥地利经济学家；萨缪尔森(P.A.Samuelson)：美国经济学家 1941年合作完成论文实际工资和保护主义（经济统计周报1941年8月号 ）对要素价格均等问题进行了深入研究，其结论被称做斯托尔帕-萨缪尔森定理（S-S定理） 定理的基本内容： .自由贸易会使得产品价格上升的出口

8、行业中使用的要素的价格上升，而价格下降的进口替代部门中使用的要素的价格下降 .自由贸易会造成一国相对丰饶的要素的所有者的实际收入得到提高，而使相对稀缺的要素的所有者的收入下降这意味着尽管国际贸易会提高一国整体的福利水平，但由于要素所有者收入分配格局会发生变化，因此这一福利水平的增长并不是所有人都可以同水平地分享,八、对模型的评价,模型与比较利益学说的异同 相同点：都强调优势模型：要素相对优势比较利益学说：劳动生产率优势 差异： .贸易产生原因不同 .生产投入要素不同 .模型认为国际贸易是区域上贸易，和国内贸易本质相同；李嘉图认为国内等价交换在国际上行不通,评价：,1、从一国基本经济资源优势解释

9、国际贸易发生的原因，从实际优势出发决定贸易模式（产品结构、地理格局），从贸易对经济影响等方面分析，该模型得出了有益的结论。 2、该模型在国际贸易理论中核心的地位迄今未得到根本的改变。但是实证分析的结果不能很好的验证该模型。尤其是Leontief ，对该理论是一个巨大的挑战。 3、按照马克思主义经济学的观点，该模型放弃了劳动价值论，坚持供求说和萨伊的三位一体公式，陷入了庸俗经济学的范畴。 4、按照现代经济学的说法，该模型是典型的静态分析方法，“靠山吃山，靠水吃水”。这只有利于成熟的国际贸易分工格局，不利于后进国家利用技术和其他手段赶超发达国家，从而改变现有贸易格局的看法。 5、该理论对究竟如何衡

10、量一国的资源优势产生了具有启发性的提示。同时也是对比较优势理论的完善和发展。 6、实际上，资源禀赋的优势并不是贸易必然产生的充分条件，也不是必要条件。但是利用H-O模型中的一般均衡分析，却可以说明贫困的增长等南北差距的实际问题，因而普遍受到国际经济学家的青睐。,计算综合题,假设有甲乙两国，两国的技术和偏好完全相同，甲国劳动力充裕，而乙国资本相对丰富，两国都生产汽车和服装两种产品，其中汽车是资本密集型产品，服装是劳动力密集型产品。 （1）在封闭条件下，两国的比较优势各是什么？原因何在？ （2）在开放条件下，如果甲乙两国进行贸易，那么根据H-O定理会有什么情况发生？,第二节 新要素理论,里昂惕夫之

11、谜 对里昂惕夫之谜的解释,一、里昂惕夫之谜(Leontief paradox),根据1947年及1951年数据，里昂惕夫得出结论：美国参加国际分工是建立在劳动密集型生产的专业化基础上，而不是建立在资本密集型生产的专业化基础上。与H-O模型的预测相悖。,中美贸易结构,图3-4 需求逆转时的贸易模式,二、对里昂惕夫之谜的解释,e,E,X,Y,1.需求逆转(demand reversal),内容：如果两国的需求差异非常大（如各国的需求偏向于该国密集地使用其相对富裕要素的商品），使得一国自给自足经济下密集地使用其相对富裕要素生产出的商品的价格高于其伙伴国。即：偏好资本密集品资本密集品价格相对上升劳动密

12、集品价格相对下降相对优势由资本密集品转向劳动密集品；反之亦然 结论：贸易方式与H-O模型预测相反，进口密集使用其相对富裕要素生产出的商品，出口密集使用其相对稀缺要素生产出的商品。即：资本丰富的国家最终出口劳动密集的产品；劳动密丰富的国家出口资本密集的产品从而解释了里昂惕夫悖论,2.要素密集度逆转factor-intensity reversal,要素密集度逆转：一种给定的商品在劳动富裕的国家是劳动密集型产品，在资本富裕的国家是资本密集型产品。,图3-5 要素密集度逆转,e,e,B,A,要素在两个行业间替代弹性差异非常大，要素密集度可能随着要素价格的变化而变化。明哈斯Minhas： （1962）

13、 （1947-1951） 20个行业中的K/L从大到小排列，造船在美国排15位，在日本第7位。,.关税结构说,有些学者从现实的贸易出发，指出各国在进口关税方面多限制美国的资本密集型产品，而较少的限制劳动密集型产品，所以美国在政策的影响下只能成为劳动密集型产品的出口国。 Baldwin（1971）计算了关税对进口的影响：如果没有关税，美国进口品的K/L比率会降低5左右。,.多生产要素说,一些学者近一步追溯到H-O模型本身的限制条件上。他们认为只有两种要素的假设是远远不够的。劳动可以分成熟练劳动力、非熟练劳动力、技术人员、管理人员等，土地可以分成耕地、林地等，资本也可以分成多类。美国经济学家爱德华

14、利马将生产要素分成12个类型。这实际上是对H-O模型的一种完善和补充。下表各国的要素相对丰裕度说明了现实的一些贸易状况。,.自然资源论,自然资源（土地、矿藏、森林等）也是独立的生产要素，存在自然资源密集型产品。 美国很多所谓的资本密集型进口产品（矿产品、钢铁产品、农产品等）实际上是自然资源密集型商品。,.生产与消费分离,Leamer(1980、1984）认为在一个多要素世界中，应该比较生产和消费的K/L，而不是比较进出口的K/L。对里昂惕夫1947年的数据重新计算表明，美国生产中的K/L比率确实大于消费中的K/L。,三、国际贸易新要素理论,人力资本说 R&D学说 信息贸易理论,人力资本说,人力

15、资本是资本与劳动力结合而形成的一种生产要素，人们通过对劳动力进行投资如进行教育、职业培训、保健等，提高劳动力的劳动技能，从而提高劳动生产率，对一国参加国际分工的比较优势产生影响 舒尔茨（T.W.Schultz,1979年获诺贝尔经济学奖）认为工人的高生产率来自美国对工人的再教育、培训和其他方面的投资 唐纳德.基辛(Donald B.Keesing英）1966年发表论文劳动技能与比较利益，将劳动者按照技术熟练和复杂程度分类，美国属于资本和熟练劳动富裕的国家、非熟练劳动稀缺的国家。根据H-O理论，美国应该出口资本和熟练劳动密集型产品，进口非熟练劳动密集型产品。 坎农（ Kennen）1965年实际

16、估计了美国出口和进口替代商品中人力资本的含量，加到实物资本上，重新计算美国出口和进口替代品的资本/劳动比率。成功地解释和消除了里昂惕夫之谜。 鲍德温（R.E.Baldwin）考察美国进出口行业就业人员的受教育年限，以计算不同部门的教育成本，结果是出口部门的就业者受教育年限更长些,R&D学说（研究与开发学说）,研究者：美国的格鲁伯(W.H.Gruber)、麦赫塔(D.Mehta) 、弗农(R.Vernon) 认为科研非常重要，研究与开发是一种新的要素，研究与开发的变化可以产生新的比较利益，它不是仅仅依靠扩大已有的生产规模，而是通过向研究与开发投资取得的新产品、新工艺、新营销方法的诞生，从而产生新的经济利益所以，一国占有各种研究与开发资源的多寡，可以改变其在国际分工中的比较优势 研究是指与新产品紧密相关的思路、技术、工艺方面的基础研究与应用研究；开发指新产品的设计与试制，即新产品的开发与创造 从事研究与开发的必要条件：充裕的资金、丰富的自然资源、高质量的人才 研究与开发的基础：市场对新产品的需求 实际研究中，人们主要考察衡量一国开发经费占产品销售总额的比重，比重大则研究与开发的程度就高,