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1、江西省基金从江西省基金从业资业资格：格：债债券的估券的估值值方法考方法考试试题试试题一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合个事最符合 题意）题意） 1、_是保守型投资者可选择的基金产品。 A债券型基金 B股票型基金 C货币市场基金 D保本型基金 2、关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。 A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转 移 C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D债券代表债券投资者的权利，这种权
2、利是一种债权 3、基金的系统性风险包括_。 A政策风险 B利率风险 C通货膨胀风险 D基金公司的经营风险 4、中国证券业协会以“_”为自律管理的工作方针。 A公平、公开、公正 B法制、监管、自律 C自律、服务、传导 D效率、严谨、开拓 5、我国基金信息披露制度体系可分为_等层次。 A国家法律 B部门规章 C规范性文件 D自律性规则 6、下列属于理财经理工作方式的有_。 A全面了解客户的个人财务状况以及理财目标 B制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案 C选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报 D根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整 7、与基金半年度报告相比
3、，基金年度报告具有的特点有_。 A基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标 B基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬 C基金年度报告甲需披露内部监察报告 D基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系 及交易情况等 8、一般情况下，开放式基金赎回额总额的_归入基金财产。A25% B30% C45% D50% 9、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有_。 A基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提 出书面提议 B当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金 托管人不得自行召集会议 C基金管理人决定召集基金托管人提议的
4、基金份额持有人大会的，应当自出 具书面决定之日起 60 日内召开 D代表基金份额 5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大 会的，应当向基金管理人提出书面提议 10、_对基金管理人的估值结果负有复核责任。 A：基金注册登记结构 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构 11、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型_ A中庸型 B稳健型 C保守型 D积极型 12、证券投资基金具有_等特点。 A组合投资 B信息透明 C专业管理 D共担风险 13、以下属于证券市场中介机构的有_。 A证券公司 B证券服务机构 C证券交易所 D证券业协会 14、假设某基金每季度的收益率分别为 4.
5、5%、-3%、-1.5%、9%，那么该基金 精确年化收益率和简单年化收益率分别为_。 A8.14% B8.83% C9.00% D9.74% 15、有价证券具有的主要特征是_。 A期限性 B收益性 C流动性 D风险性 16、“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个_。 A开放式基金 B封闭式基金 C公司型基金 D契约型基金 17、金融期货一般不包括_。 A商品期货 B股票期货 C货币期货 D股票指数期货 18、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是_。 A基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议 B基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额
6、持有人的合法权益 C基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查 D基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项 19、对_投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的 回报是其关注的目标。 A积极型 B保守型 C投机 D稳健型 20、在上半年结束后_日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要， 在管理人网站上披露半年度报告全文。 A：30 B：60 C：90 D：120 21、以下关于资本证券的叙述错误的是_。 A资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B持有人有一定的收入请求权 C广义的有价证券包括商品证券、
7、货币证券和资本证券 D有价证券是资本证券的主要形式 22、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有_。 A在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及 托管业务合作事宜 B在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金 返还到投资人账户的职责 C在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨 D在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算 23、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会_；债券的到期日越长，债券 价格受市场利率的影响就越_。 A上升；小 B上升；大C下降；小 D下降；大 24、基金营销环境的微观环境不包括_。 A股东支持 B营销渠
8、道 C公众 D人口 25、一只基金在收益分配前的份额净值是 1.3400 元，假设每份基金分配 0.0500 元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值_。 A不会有变化 B将会上升至 1.3900 元 C将会下降至 1.2900 元 D不确定 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意，至少有合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有_。
9、 A纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段 B20 世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获 得了高速发展 C19291933 年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危 机的影响 D20 世纪 70 年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段 2、依据投资理念的不同，基金可以分为_。 A增长型基金 B收入型基金 C主动型基金 D被动型基金 3、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有_。 A基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10% C基金买入申报数量为 100 份或其整
10、数倍 D基金申报价格最小变动单位为 0.01 元 4、下列关于私募基金的描述中，不正确的是_。 A投资门槛较高 B投资者的资格和人数常常受到限制 C必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监督 D不能进行公开的发售和宣传推广 5、属于低风险、低回报的基金产品。 A：保本基金 B：期货基金 C：对冲基金 D：伞形基金 6、货币市场基金的份额净值_。A固定在 1 元人民币 B随市场利率的上升而减少 C随市场利率的上升而增加 D随平均剩余期限的增加而增加 7、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有_。 A仓位型跟踪误差 B费用型跟踪误差 C结构型跟踪误差 D交易型跟踪误
11、差 8、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有_。 A继承 B捐赠 C司法强制执行 D赎回 9、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其_进行证券投资。 A受托投资资金 B营运资金 C自有资本 D银行贷款 10、通过强制性信息披露，可以消除_等问题带来的低效无序状况。 A道德风险 B逆向选择 C基金投资风险 D基金价格波动性 11、下列关于公募基金的说法中，正确的有_。 A募集对象不固定 B投资金额要求低，适宜中小投资者参与 C接受监管部门的严格监督 D允许面向社会公开发售基金份额和宣传推广 12、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是_。 A实物债券 B凭证式债券
12、C记账式债券 D息票累积债券 13、关于债券的特征，下列描述错误的是_。 A安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资 B收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬 C偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和 偿还本金 D流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债 券 14、_反映了 1 元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将 不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡 量基金收益率的标准方法。A：算术平均收益率 B：平均收益率 C：时间加权收益率 D：几何平均收益率 15、通
13、常，基金管理人的风险控制体系包括_。 A风险控制的组织体系 B风险控制的决策体系 C风险控制的内控体系 D风险控制的制度体系 16、_是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 A资本证券 B资产证券 C商品证券 D货币证券 17、金融机构(包括银行和非银行金融机构)申购和赎回基金单位的差价收入_ 营业税；非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入_营业税。 A征收；征收 B征收；不征收 C不征收；征收 D不征收；不征收 18、基金销售客户服务的方式中，_特别适用于传递行文较长的信息资料。 A手机短信 B自动传真、电子信箱 C互联网 D座谈会 19、QDII 基金份额净值应当至少每_
14、计算并披露一次。 A：日 B：3 日 C：5 日 D：周 20、目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，它们必须满足_中所有对 有限责任公司公司治理结构的规定 A：证券投资基金法 B：中华人民共和国公司法 C：中华人民共和国证券法 D：中华人民共和国刑法 21、我国证券投资基金法于_开始实施。 A2003 年 7 月 14 日 B2005 年 1 月 1 日 C2002 年 8 月 1 日 D2004 年 6 月 1 日 22、按照我国目前的规定，基金管理人应该在_对基金资产进行估值。 A：每个交易日的第 2 天 B：每周进行交易的当天C：每月进行交易的第 1 天 D：每 3 个连续交易日的任
15、一天 23、基金将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取 资产的增值的特点是指_ A：集合投资 B：无风险性 C：分散风险 D：专业理财 24、_是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。 A：两极策略 B：子弹式策略 C：梯式策略 D：指数化策略 25、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致 其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包 括_。 A提示基金销售机构改正 B出具监管警示函 C对在 6 个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或 公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起 20 日 后，方可使用 D责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查
