第二章--规模经济与范围经济

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1、25 第二章第二章 规模经济与范围经济规模经济与范围经济 规模经济与范围经济理论是产业组织理论的核心内容。本章将讨论有关规模经 济与范围经济的几个重要概念，分析规模经济与范围经济的成因，着重讨论企业适 度规模理论，多元化与范围经济的关系。 第一节第一节 若干概念若干概念 本节主要讨论规模内部经济与规模外部经济，规模经济与规模不经济，规模经 济的层次和范围经济等基本概念。 一、规模内部经济与规模外部经济一、规模内部经济与规模外部经济 规模经济(economies of scale)是指当生产或经销单一产品的单一经营单位因规模 扩大而减少了生产或经销的单位成本时而导致的经济。1 在产业经济理论中，

2、规模经 济有规模内部经济和外部经济之分，规模内部经济中的“规模”是指工厂和企业在 一定条件下的生产能力或产量，规模内部经济就是指随着生产规模的扩大，使单位 产品成本下降，收益上升。规模外部经济是指实现规模内部经济性所需的外部条件， 如市场规模扩大、资源供给充足、运输和融资方便等。但通常意义上的规模经济主 要是指规模内部经济，因此，在本书中我们把规模经济等同于规模内部经济，而把 规模外部经济视作规模经济的实现条件，作为企业的宏观环境来讨论。 二、规模经济与规模不经济二、规模经济与规模不经济 一般以边际成本（marginal cost）和平均成本（average cost）的关系来区别 规模经济和

3、规模不经济（diseconomies of scale）: 如果边际成本小于平均成本， 则存在规模经济；反之，若边际成本大于平均成本，则存在规模不经济。我们可用 图 2-1 说明。 1 小艾尔弗雷德D钱德勒：企业规模经济与范围经济 ，19 页，北京，中国社会科学出版社，1999。 参见 Stephen Martin, Industrial Economics:EconomicAnalysis and Public Policy, Macmillan Publishing Company, 1988. pp.23-24. 26 MCAC MCAC 规模报酬不变 规模经济 规模不经济 Q1Q2Q

4、图 2-1 规模经济与规模不经济 在图 2-1 中，当产出量小于 Q1时，边际成本曲线在平均成本曲线的下方，这意 味着增加一个单位产出量所发生的成本小于单位产出的平均成本，从而，随着产出 量的增加，平均成本曲线向右下方倾斜，即单位产品成本呈下降趋势，这表明存在 生产的规模经济性。而当产出量大于 Q2时，边际成本曲线在平均成本曲线的上方， 每增加一个单位的产出所发生的成本大于平均成本，从而导致平均成本曲线向右上 方上升，这意味着存在生产的规模不经济性。当产出量大于 Q1但小于 Q2时，规模 报酬不变(constant returns to scale)，这时，平均成本正好等于边际成本。据此，我们

5、 也可以用平均成本和边际成本的判定系数（function coefficient，简记为 FC）来描述 规模经济性，这一判定系数可表示为： FC= MC AC 当 FC1 时，平均成本大于边际成本，则存在规模经济，即随着产出量的增加， 平均成本曲线下降；当 FC1 时，平均成本小于边际成本，则存在规模不经济，即 随着产出量的增加，平均成本曲线上升；如果 FC=1，平均成本等于边际成本，规模 收益不变，在产出量的一定范围内，平均成本曲线呈水平线。 三、规模经济的层次三、规模经济的层次 规模经济还可分为产品规模经济、工厂规模经济和企业规模经济这三个主要层 次。产品规模经济是指产品生产专业化的经济性

6、，由于产品生产的分工和专业化， 可以提高每个生产者操作效率，减少活劳动和物化劳动的消耗，提高经济效益。它 27 是最基本的规模经济形态。工厂规模经济是由生产技术，特别是由关键设备和关键 生产线的规模所带来的经济效益。企业规模经济则是指若干个生产同类产品的工厂 或处于生产工艺过程不同层次的若干工厂通过水平或垂直联合成一个企业，产生比 分散经营更高的经济效益。显然，这三个层次的规模经济存在从属关系，产品规模 经济是“细胞” ，而工厂规模是企业规模的最低限，一定规模的企业是实现工厂规模 经济的组织保证。由于多工厂企业是现代企业组织的一个普遍特征。因此，研究企 业规模经济更具有综合性，也更贴近现实经济

7、。在没有特别说明的情况下，本书中 的规模经济即指企业规模经济。 此外，有的学者认为，1 产业规模经济，它是由于产业规模的扩大而引起产业内 分工协作关系的加强和专业化水平的提高，从而提高了经济效率，产生较大的经济 效益。由于本书将企业规模经济作为研究重点，因此，我们将产业规模经济视作实 现企业规模经济的外部条件，即规模外部经济。 四、范围经济四、范围经济 范围经济与规模经济相联系。范围经济（economies of scope）是指利用单一经 营单位内原有的生产或销售过程来生产或销售多于一种产品而产生的经济。2 规模经 济和范围经济都是实现社会资源的有效使用，提高经济效率的重要手段与途径。如 前

8、所述，如果企业增加产量能降低单位产品的成本，则存在规模经济；如果企业增 加产品品种或种类能节约成本，则范围经济存在。规模经济通常按照不断下降的平 均成本函数来定义的，而范围经济通常是以一个企业生产多种产品和多个企业分别 生产一种或少数几种产品的相对总成本来定义的。3 令 TC（Qx，Qy）表示一个企业 生产 Qx单位的产品 X 和 Qy单位的产品 Y 所发生的总成本，则存在范围经济的条件 可用下式表示： TC(Qx,Qy) TC(Qx ，0)+TC(0，Qy ) 即由一个企业同时生产产品 X 和产品 Y 比一个企业生产产品 X，另一个企业生产产品 Y 所 花的成本较小。就古典经济学中经常提到的

9、羊毛和羊肉联合生产的例子而言，范围经济是指利用 同一群绵羊同时生产羊毛和羊肉的成本，往往低于用一群羊只生产羊毛而用另一群羊只生产羊肉 的成本之和。 1 参见夏大慰主编：产业经济学 ，131-133 页，上海，复旦大学出版社，1994。 2小艾尔弗雷德D钱德勒：企业规模经济与范围经济 ，19 页，北京，中国社会科学出版社，1999。 3 David J .Teece, “Economies of Scope and the Scope of the Enterprise”, Journal of Economic Behavior and Organization , 1980. pp.223-

10、247. 28 第二节第二节 规模经济与范围经济的成因规模经济与范围经济的成因 规模经济和范围经济的成因是多方面的，了解这些成因是有效利用规模经济与 范围经济的基本前提。 一、规模经济的成因一、规模经济的成因 了解规模经济的成因，才能自觉利用规模经济。规模经济的主要来源是： 1专业化分工和协作的经济性 企业规模的扩大，为企业内部发展专业化分工和协作提供了条件。许多经济学 家对专业化分工和协作的经济性曾有精辟论述，如亚当斯密关于扣针制造业通过 劳动分工提高生产效率的著名例子，一直为后来者广为引用。在这个例子中，在分 工协作生产前，每人每天制针的数量至多 20 枚，而实行分工协作后，平均每人每天

11、能制针 4800 枚，生产效率至少提高了 240 倍。1 斯密还分析了通过分工协作而提高 效率的经济原因：“有了分工，同数劳动者就能完成比过去多得多的工作量。其原 因有三：第一，劳动者的技巧因业专而日进；第二，由一种工作转到另一种工作， 通常须损失不少时间，有了分工，就可以免除这种损失；第三，许多简化劳动和缩 减劳动的机械发明，使一个人能够做许多人的工作。 ”2 事实上，分工和协作是规模 经济的基础。 2采用大型、高效和专用设备的经济性 企业规模大，就能得益于采用大型、高效的专用设备。因为任何生产设备在加 工对象达到相当数量时才有可能进行，不能想象几千立方米容积的高炉仅为生产几 吨钢铁而开动。

12、大型、高效的专用设备进行大批量运作的结果无疑会降低平均成本。 一个浅显的例子是，石油的储藏成本大体上与建造储油罐使用的钢材成本相关，由 几何学可知，钢材用量度的增加幅度总是小于储油罐体积的增加幅度。这种经济性 在石油、化工、钢铁、水泥等装置型产业表现得特别明显。 3标准化和简单化的经济性 大规模企业所采用的大批量生产方式有利于实行标准化和简单化操作，从而有 利于增加产量，提高产品质量，降低成本。同时，这也使企业采用大型、专用机械 设备和高效率的流水作业方式成为可能。这些都能提高经济效率。 1 亚当斯密国民财富的性质和原因的研究 （上卷） ，6 页，北京，商务印书馆，1974。 2 亚当斯密国民

13、财富的性质和原因的研究 （上卷） ，8 页，北京，商务印书馆，1974。 29 4大批量采购和销售的经济性 大企业一次性大批量购进原材料、零部件等生产要素，可以比多次小批量进货 节省交易费用，还可以享受较大的批量折扣；而大规模的产品销售则有利于提高广 告等促销活动的经济效益，降低单位产品的促销费用；同时，只有大规模的产品销 售，才可能在各地设立企业的销售服务中心，以提高产品销售效率，更好地满足顾 客需要。 5大批量运输的经济性 企业的市场范围扩大，有利于降低单位运输成本，若设 R 为企业的市场半径， R2这一圆形区域就是企业的市场范围，圆心到圆周的运输距离为 R，则在市场范 围扩大 4 倍时，

14、运输距离只扩大 2 倍。此外，大批量运输还有利于取得整车运输的 经济性。 6大规模管理的经济性 企业规模的扩大，为经营管理人员和技术人员专业化创造了条件，他们通过合 理分工，各司其职，使其特长得到充分发挥，从而有利于提高企业经营管理的整体 水平。同时，企业规模的扩大也有利于使用现代办公自动化设备，增强信息处理能 力，从而提高企业管理效率。 在以上分析的规模经济成因中，既有生产技术方面的因素（前三条） ，它们有利 于降低生产成本；也有交易方面的因素（后三条） ，它们有利于降低交易成本。可见， 规模经济利用的结果是从生产和交易两条途径降低企业总成本，提高经济效率的。 二、范围经济的成因二、范围经济

15、的成因 上述规模经济的一些成因，如大批量采购和销售的经济性，大批量运输的经济 性和大规模管理的经济性，也是范围经济的成因。此外，产生范围经济的主要原因 还包括： 1生产技术设备具有多种功能 在科学技术快速发展的过程中，许多生产技术设备具有向标准化、通用化发展 的趋势，这些具有通用性的生产技术设备，可用来生产不同产品，从而提高生产技 术设备的利用率。 2零部件或中间产品具有多种组装性能 许多零部件或中间产品具有多种组装性能，可以用来生产不同的产品，因而可 30 以增加零部件或中间产品的生产批量，取得因规模经济而引起的范围经济。 3研究与开发的扩散效应 企业一项研究开发技术的成果往往可以用于多种产

16、品的生产，从而有利于扩散 研究开发成果，大大降低单位产品所分摊的研究开发成本。 4企业无形资产的充分利用 企业的经营管理知识和技术等无形资产在生产经营多种产品时同样可以使用， 不会增加多少额外费用。又如，由于企业的声誉能转化为产品的声誉，企业良好的 声誉能支持企业生产经营多种产品。 第三节第三节 企业适度规模的确定企业适度规模的确定 本节将在讨论企业规模与效率的关系，短期平均成本与长期平均成本的基础上， 探讨企业适度规模及其确定方法。 一、企业规模与效率一、企业规模与效率 从规模经济的成因分析中，人们自然会想到这样一个问题，即企业规模是否越 大越经济，效率越高？对此，施蒂格勒认为：“规模收益会由于大企业管理困难而 出现减少。企业越大，为了给中央决策提供必要的信息和执行这些决策所必需的批 准手续，它的行政机构就必定越大越正规。庞大的机构必定较不灵活政策不能 经常变化，还要细心加以控制。 ”1 更具体地说，如果企业规模过大，就会因管理层 次的增加和管理幅度的拉大而使信息在纵向、横向传递过程中发生“过滤”现象， 容易