《金证集合理财ta系统操作手册》由会员分享，可在线阅读，更多相关《金证集合理财ta系统操作手册（75页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、 金证股份集合理财 TA 系统 集合理财集合理财 TATA 系统操作手册系统操作手册 研制单位研制单位 深圳市金证科技股份有限公司 应用单位应用单位 项目名称项目名称 集合理财 TA 系统 项目编号项目编号 文档名称文档名称 集合理财 TA 系统操作手册 文档编号文档编号 文档状态文档状态 草稿 完成 文档版本文档版本 提提 交交 提交日期提交日期 审审 批批 审批日期审批日期 金证集合理财 TA 操作手册 - 2 - 目 录 1 系统 - 5 - 1.1 用户管理 - 5 - 1.1.1 角色信息 - 5 - 1.1.2 用户信息 - 6 - 1.1.3 用户自身密码修改 - 8 - 1.1
2、.4 重置用户密码 - 8 - 1.2 参数设置 . - 9 - 1.2.1 系统运行参数 - 9 - 1.2.2 系统公共参数设置 - 13 - 1.2.3 清算业务顺序配置 - 14 - 1.3 业务配置 . - 15 - 1.3.1 计划状态业务配置 - 15 - 1.3.2 帐户状态业务配置 - 15 - 1.3.3 TA信息 - 16 - 1.3.4 集合计划转换日配置 - 17 - 1.3.5 节假日设置 - 18 - 1.3.6 设置计划计费方式 - 19 - 1.4 接口管理 . - 19 - 1.4.1 数据字典 - 19 - 1.4.2 数据文件类型 - 20 - 1.4.
3、3 数据交换文件信息 - 21 - 1.4.4 数据文件格式 - 24 - 1.4.5 中登数据导入 - 25 - 1.4.6 中登数据导出 - 25 - 1.5 数据管理 . - 26 - 1.5.1 数据备份 - 26 - 1.5.2 数据恢复 - 27 - 2 参数部分 . - 28 - 2.1 计划信息 - 28 - 2.1.1 计划基本信息 . - 28 - 2.1.2 计划交易限额 . - 31 - 2.1.3 计划特殊信息 . - 31 - 2.1.4 计划公告 . - 32 - 2.1.5 计划净值 . - 33 - 2.2 费率设置 . - 34 - 2.2.1 公共费率 -
4、 34 - 2.2.1.1 费率方案 - 35 - 2.2.1.2 费率设置 - 35 - 2.2.1.3 方案复制 - 38 - 2.2.2 业绩报酬设置 - 38 - 2.3 销售机构管理 . - 39 - 金证集合理财 TA 操作手册 - 3 - 2.3.1 销售机构信息 - 39 - 2.3.2 销售机构网点 - 40 - 2.3.3 销售机构业务配置 - 41 - 2.4 其它 . - 42 - 2.4.1 银行信息 - 42 - 2.4.2 利率设置 - 43 - 3 运营 - 43 - 3.1 清算前处理 . - 43 - 3.1.1 日初 - 43 - 3.1.2 清算前备份
5、- 44 - 3.1.3 收市 - 45 - 3.1.4 净值录入 - 46 - 3.1.5 中登净值导出 - 47 - 3.2 流程控制 . - 48 - 3.2.1 运营流程控制设置 . - 48 - 3.3 中登清算 . - 49 - 3.3.1 中登清算前备份 - 49 - 3.3.2 中登清算 - 49 - 3.3.2.1 清算初始化 - 50 - 3.3.2.2 交易待确认 - 50 - 3.3.2.3 帐户回报 - 52 - 3.3.2.4 交易确认 - 53 - 3.3.2.6 数据核对 - 57 - 3.3.2.7 清算恢复 - 58 - 3.3.2.8 清算结束 - 59
6、- 3.3.3 中登日终 - 60 - 3.4 后期处理 . - 60 - 3.4.1 日终 - 60 - 3.4.2 确认导出 - 61 - 3.4.3 清算后备份 - 62 - 3.4.4 清算备份恢复 - 62 - 4 报表 . - 63 - 4.1 查询 . - 64 - 4.2 复杂查询 . - 65 - 4.3 页面设置 . - 65 - 4.4 预览 . - 66 - 4.5 打印 . - 66 - 4.6 另存 . - 67 - 4.7 编辑 . - 68 - 4.8 行为保存 . - 68 - 5 查询 - 68 - 5.1 查询操作 . - 69 - 5.2 复杂查询 .
7、- 71 - 5.3 设置 . - 72 - 金证集合理财 TA 操作手册 - 4 - 5.4 预览 . - 73 - 5.5 打印 . - 74 - 5.6 行为保存 . - 74 - 5.7 导出 . - 74 - 金证集合理财 TA 操作手册 - 5 - 1 系统系统 1.1 用户管理用户管理 “角色” 相当于岗位定义， 角色授权即为授予该角色能够进行的操作的权限。 “用户” 则相当于某个具体的使用人员， 角色授权是对某用户授予所拥有的角色， 则该用户拥有其所有角色操作权限的并集。 1.1.1 角色信息角色信息 功能概述 定义维护角色权限 功能界面如图 1-1 1）增加 点击增加增加按钮
8、，输入角色代码、角色名称，带* *号处，如果不输入，将报错 提示，输入完整后，点击确定确定 ，上界面将显示出新增加的角色信息；如放弃增 加，点击取消取消 即可。 2）修改 在上界面选中角色，点击修改修改按钮，界面显示角色名称可以进行重新输入， 输入完成后，点击确定确定 ，上界面将显示最新的角色信息；如放弃修改，点击取取 消消 即可。 3）删除 在上界面选中角色，点击删除删除按钮，系统提示是否真的删除，点击确定确定，系 统删除角色信息，上界面角色消失；点击取消取消，放弃删除。 4）授权 点击授权授权，左边为所有权限，右边为赋予角色的权限，双击左边内容或点 中左侧内容按 （） （） ，即可给角色赋
9、予权限；双击右边内容或点中右侧内 容按 （） （） ，即可给取消角色原有权限。如图 1-2。 金证集合理财 TA 操作手册 - 6 - 图 1-1 图 1-2 1.1.2 用户信息用户信息 功能概述 管理用户（操作员）信息，并对用户授权。 功能界面，如图 1-3 金证集合理财 TA 操作手册 - 7 - 图 1-3 功能使用说明： 是对用户授予其拥有的角色，则是对该用户的参数 设置、查询报表的导出、打印功能授权。例如，对有读写权 限的可以操作增加、修改、删除，否则只能查看。对有读写权限 的则可以操作打印、导出，否则只能查看、预览。如图 1-4 图 1-4 金证集合理财 TA 操作手册 - 8
10、- 1.1.3 用户自身密码修改用户自身密码修改 功能概述 修改用户自身登录密码。 功能界面，如图 1-5 图 1-5 功能使用说明 需录入原密码、新密码、确认新密码，只有在原密码录入正确、确认新密码与新 密码一致时方可生效。 1.1.4 重置用户密码重置用户密码 功能概述 某用户忘掉自身密码，由系统管理员重置该用户登录密码。 功能界面，如图 1-6 金证集合理财 TA 操作手册 - 9 - 图 1-6 功能使用说明 输入该柜员代码、自身登录密码、柜员新密码以及确认密码，与自身密码区 别在于不用录原密码。 1.2 参数设置参数设置 1.2.1 系统运行参数系统运行参数 功能概述 系统运行参数的
11、正确设置对系统正常运营至关重要， 一般都是在上线前设置 好的，不可轻易改动。有时需要修改 TA 工作日和 TA 下一工作日。 功能界面，如图 1-7 金证集合理财 TA 操作手册 - 10 - 图 1-7 功能使用说明 详细系统运行参数说明如下： 参数名称 参数描述 参数说明 COVERTFEEMODE 是否收补齐费 0 不收 1 补齐申购费 2 补齐赎回 费 3 全收 不是常用设置参数，在发生计划转换业务 时，需要考虑是否设置此参数 RoundOrNot 是否截尾 0 四舍五人，1 为截尾 截尾算法参数 FINIANCESYSTEM 估值核算系统的名称 表示式系统参数，方便查询信息 SYSS
12、T 系统状态 常用设置参数，日常系统状态参数详细说 明如下： 0 日终 1 开市 2 收市 3 系统清算 8 清算 9 清算完成 DELREDDAYS 顺延赎回有效天数 计划发生巨额赎回时，顺延赎回的有效天 数。 SPECIFYREDEEMFLAG 从计划份额明细中取出发生份额减少的业务时，份额明细取出的 金证集合理财 TA 操作手册 - 11 - 指定份额的方式默认值 方式： 0 先进先出 1 指定 2 后进先出 VERSION 系统版本号 计划登记过户系统版本说明 WORKDAY TA 工作日 常用设置参数，系统目前正在运行的日 期，区别操作系统的日期。 COMMIT 批处理提交间隔 可扩
13、展参数，数据库提交批处理数据的数 量，目前系统未用到 STAMPDUTY 申购印花税率 可扩展参数，目前系统未用到 ASSIGNFLAG 是否采用份额结转模式 可扩展参数，目前系统未用到 ConvertInNav 计划转换转入净值计算 日默认值 计划转换转入计划份额所付的手续费计 算是否需要顺延 TypeOfCalcFee 认/申购费率计算方式默 认值 可扩展参数，目前系统未用到，费率计算 方式是采用乘法（内扣） ，还是除法（外 扣） FdacGenerate 计划帐号生成方式默认 值 计划帐号由 TA 系统， 还是销售系统生成。 采用集中统一分配，还是预留分配的方式 Check 业务是否需要
14、复核默认 值 TA 特殊帐号类，交易类业务是否需要复 核： 0 不复核 1 复核 BroadCast TA 业务是否要广播默认 值 可扩展参数，目前系统未用到 TRUSTEEFLAG 分红期间是否允许进行 转托管默认值 可扩展参数，目前系统未用到 CONVERTRULE 免费转换次数和收费转 换费率 免费转换参数设置，最多允许同一人最多 发生几次免费计划转换业务。 FixedDividend 是否采用固定分红比例， 即全部再投或全部现金 还是取设定值 可扩展参数，目前系统未用到 NEXTWORKDAY TA 下一工作日期 常用设置参数， 系统收市后， 清算的日期， 为工作日的下一个合法工作日。
15、 TRUSTEEDAYS 转托管在 TA 托管期限 计划转换发生两步转托管时，转托管转 金证集合理财 TA 操作手册 - 12 - 出，计划转托管份额托管在 TA 系统的天 数 DIVIDENDDETAILFLAG 是否多次写收益明细 可扩展参数，目前系统未用到 FOOTFROZENFLAG 是否结转冻结收益 货币计划冻结的份额是否发生结转，结转 到异常冻结数中 CURR_SCALE 精度 货币计划进行收益分配，减小误差说保留 的小数为 FEEDIV4DISCOUNT 对打折的分成算法(用 3 位数字分别表示计划资 产、TA、销售) 计划销售代理费折扣部分进行分成的比 例设置方式： 目前只支持
16、（目前默认 011） ：只是直销参 与打折001,TA 和直销参与011) ZDST 中登清算状态 中登代理计划的模式下，中登计划清算的 状态，详细说明如下： -1 中登日终 0 中登日初 2 清算初始化 6 待确认处理 8 帐户回报处理 10 赎回支付 12 完成交易确认 14 交易回报 16 数据核对 TRUSTEEMODE 转托管模式 0 不托管收 益 1 托管收益 可扩展参数，目前系统未用到，货币计划 在进行转托管时是否同时把未结转收益 转出 AUTOFOOTFLAG 是否指定日期自动结转 0 手动 1 自动 货币计划结转方式，如果是自动结转，后 面的 KYDT 参数设置为每月自动结转的 日期，为了日期设置合法性，设置参数不 用关心参数值的年，月。只要设置对日就 可以。如 每月 21 号自动结转，则可以任 意设置为：20050921，20040321 等等 MELONMODE 分红方式策略 0,1,.7 可扩展参数，目前系统未用
