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1、金属非金属地下矿山 风险分级管控和隐患排查治理体系建设交流 2018.5.30, 2 ,主讲人：王宁 （招金矿业大尹格庄金矿） 国家注册OHSAS18001审核员 国家注册安全工程师国家安全标准化培训教师国家注册一级建造师（矿业工程）联系电话：13688688609（微信同号）,为什么开展“两体系”建设？,首先，构建风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系，是落实党中央、国务院关于建立风险管控和隐患排查治理预防机制的重大决策部署，是实现纵深防御、关口前移、精准监管、源头治理的有效手段。,其次，风险分级管控与隐患排查治理双体系建设是企业安全生产主体责任，是企业主要负责人的重要职责之一，是企业安全管
2、理的重要内容，是企业自我约束、自我纠正、自我提高的预防事故发生的根本途径。同时，山东省生产经营单位安全生产主体责任规定（省政府令 第303）也做出了明确要求。,开展“两体系”建设会不会加重企业负担？,企业运行现状 职业健康安全管理体系 国际标准化组织(ISO)及中国国家标准化委员会均制定发布了职业健康安全管理体系 要求，作为一个推荐性的标准，职业健康安全管理体系是针对职业健康安全管理使用过程方法，并结合采用PDCA循环和基于风险的思维，从源头控制危险源，提供一个全面的、系统的安全管理思路。但未明确具体的针对各行业的操作方法。,企业运行现状,安全生产标准化 通过建立安全生产责任制，制定安全管理制
3、度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，使企业各活动符合安全相关法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，推进企业安全生产规范化建设。安全生产标准化从侧重操作细节符合性管理，侧重消除事故发生的直接隐患，从而遏制事故发生。缺乏源头治理的有效思考及系统的思维。,风险分级管控和隐患排查治理双体系作为安全系统管理的两个核心环节，在职业健康安全管理体系、安全生产标准化建设中均有明确要求，并作为其基础关键环节存在。其核心理念也是运用PDCA模式与过程方法，系统的进行风险点识别、风险评估与管控措施的确定，并对各个过程制定规则、原则，进行过程控制并做到持续改进。,因此，构建双重预防体系并
4、不是给企业目前安全管理增加麻烦，更不是“两张皮”。对于扎实开展职业健康安全管理体系和安全生产标准化的企业，通过双重预防体系建设将会使目前安全管理体系更加系统和深化，从根本上实现事故的纵深防御和关口前移。, 7 ,一,一,一,风险分级管控体系建设实施指南,二,隐患排查治理体系实施指南,三,典型案例交流,内 容 提 要,互相学习互相探讨共同提高,1、范围本指南规定了金属非金属地下开采矿山企业（以下简称企业）落实风险分级管控工作各项要求的指南及指导性方法和实施建议。旨在通过实施“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进”的管理理念和要求，使企业切实落实企业安全生产主体责任，持续提升
5、企业本质安全水平，遏制各类较大及以上事故。本指南适用于各种金属非金属地下开采矿山企业（包括矿石开采、矿石加工及尾矿库管理），不论其规模、类型、位置和成熟程度。,2 规范性引用文件,3 术语和定义,3.1危险源危险源是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。其中：根源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等。行为，是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为等。状态，是指物的状态和环境的状态等。,3 术语和定义,3.1危险源在分析生产过程中可对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险
6、源可称为危险有害因素，可分为四类：“人的因素”、“物的因素”、“环境因素”和“管理因素”。人的因素是指在生产活动中，来自人员自身或人为性质的危险和有害因素；物的因素是指机械、设备、设施、材料等方面存在的危险和有害因素；环境因素是指生产作业环境中的危险和有害因素；管理因素是指管理和管理责任缺失所导致的危险和有害因素。,3 术语和定义,3.2风险发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害、财产损失 、工作环境破坏等的严重性的组合风险(R)可能性(L) 后果(C)。,3 术语和定义,3.3可接受风险 根据组织法律义务和职业健康安全方针已降至组织可容许程度的风险。（引自GB/T28
7、001-2011 职业健康安全管理体系要求）,3 术语和定义,3.4风险点 风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。例如，尾矿库、提升机、爆破作业等也是风险点。风险点有时亦称为风险源。排查风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同危险源或危险有害因素（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措施是风险分级管控的核心。,3 术语和定义,3.5危险源辨识识别危险源的存在并确定其特性的过程。（引自GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求）
8、,3 术语和定义,3.6风险评价 对危险源导致的风险进行评价、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。（引自GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求）包括两部分：原始风险评价:识别不考虑现有控制措施的原始风险，作为风险分级管控的基础。 现实风险评价:识别考虑现有措施的现有风险，作为风险管控措施的基础和隐患排查的基础。,3 术语和定义,3.7风险分级风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，根据评价结果划分等级，进而实现分级管理。风险分级的目的是实现对风险的有效管控。,3 术语和定义,3.8风险管控为有效管控风险，按照风险不
9、同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难以程度等因素而事先确定不同管控层级的风险管控方式。,3 术语和定义,3.9风险信息是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。,3 术语和定义,3.10重大危险源是指长期地或者临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元（包括场所和设施）。（引自安全生产法）,3 术语和定义,3.11文件 信息及其承载媒体。注1：媒体可以是纸张，计算机磁盘或其他电子媒体，照片或样件，或他们的组合。,3 术语和定义,3.12记录 阐明所取得的结果或提供活动执行证据的文件。,3 术
10、语和定义,3.13 系统 具备某项独立功能的相互关联、相互作用的一组要素组成的有机体。注：根据实现功能的不同，系统可能再细分子系统。如尾矿处理系统实现尾矿处理功能。可能包含尾矿输送系统、尾矿堆存系统（初期坝及堆积坝）、尾矿排洪系统、尾矿回水系统、尾矿水净化系统、 库水位控制和防洪、在线监测系统等子系统。,4 准备,4.1 总则建议金属非金属地下开采矿山企业在建设风险分级管控体系之前对所需的组织、资源、知识进行保障，对相关的人员能力进行确认、提供及保证，对必要的信息进行搜集，必要时，对企业安全管理的现状进行评审。,4 准备,4.2 组织保障 4.2.1组建团队建议各企业在风险分级管控体系建立前，
11、首先成立以企业主要负责人为组长的领导团队或小组。并抽调分管领导、车间（科室）负责人、安全管理人员、各系统（采掘、提升、排水、运输、供电、通风、充填、选矿、尾矿处理等）专业人员、本岗位员工、工会人员（不懂专业的人从另外角度发现风险），通过解读政策、统一思想以及明确工作方法和步骤、提供技术支持的方式指导所有相关系统、各个岗位、各种作业活动进行严谨细致的风险识别、评价及管控。确保风险识别全面，定位准确，评价得当。此领导团队或小组应向公司安全管理机构负责。,4 准备,4.2.2职能分配企业主要负责人应对风险分级管控体系的有效性承担根本的责任。其主要职能应包括：（1）确保可获得建立、实施、保持和持续改进
12、风险分级管控体系所需要的资源。如人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术与财务资源。（2）确定各系统、各部门、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管控管理。建议结合安全生产标准化管理形成安全生产责任制。（3）确保体系变更时，维持体系完整性。（4）确保团队或小组其他人员履行其职责。（5）确保全员参与风险分级管控体系。其他负责人按照制定的职责与权限在体系运行有效性方面做出承诺。责任制需明确全员参与风险分级管控体系的职责与权限，主要体现在所属系统、所属岗位可能涉及的风险点的辨识、评价与管控措施的策划。,4 准备,4.2.3纪律保障建议企业依据安全生产标准化中的安全生产责任制及相
13、关奖惩制度对风险分级管控体系的建立、实施、保持及持续改进进行过程及绩效管控考核。建议公司安全管理机构根据各部门、车间、人员风险辨识活动开展情况、完成的质量情况进行考核，进行适当奖惩。 4.3 资源保障主要负责人需确认、提供并维护实施风险管控系统所需的人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术与财务等资源。,4 准备,4.3.1 人员与能力保证确保参与风险分级管控体系的各级人员充足且具备相应的管理或专业能力。建议明确各级人员的能力需求，采取针对性培训、招聘、调岗等方法满足相关能力。其中，主要负责人需具备以下能力：熟练掌握国家政策、安全及行业有关的、法律、法规、标准、规程。熟练掌握适
14、用的风险点辨识、风险评估及风险管控的相关方法。团队或小组成员需具备以下能力：（1）熟练掌握安全及行业有关的法律、法规、标准、规程。（2）熟练掌握适用的风险点辨识、风险评估及风险管控的相关方法。（3）熟练掌握分管部门或专业的知识。具体参与辨识人员需具备以下能力：具备高中或以上文化水平或同等学力。熟练掌握安全或行业有关的法律、法规、标准、规程。熟练掌握本部门、本系统、本岗位的操作规程、工作环境、设备设施等。,4 准备,4.3.2方法与知识企业需确定适用本企业的风险点识别方法、风险评价方法及相关管控措施并对其进行管理。可通过行业交流、标准获取、经验积累、外部指导等方式获取。同时应通过安全和职业卫生的
15、法律法规、标准、规程、规范及其他信息的收集共享，以及内外部、各层次的安全培训，确保相关人员能及时获取到这些知识。企业的风险知识来源可包括（但不限于）以下内容：安全和职业卫生相关法律法规、规章、标准、规程、规范；各专业基础知识；安全常识；内外部培训及各类安全培训教材；规章制度、操作规程；设备资料及技术说明书；产品规范、化学品安全说明书（MSDS）事故案例；本企业以往的事故、事件；安全、职业卫生评价及检测报告；特种设备检测报告；本企业的平面布置、管网图、物料清单等基础资料。,4 准备,4.3.3 监测工具或仪器企业需确认、提供并维护实施风险点辨识方法、风险评价方法及相关管控措施有关的监测工具或仪器
16、，如距离测量、电阻测试、电压测试、疲劳测试、强度测试、噪声测试、照度测试等仪器或工具。并按相关要求对仪器进行校准或检定。,4 准备,4.3.4 信息系统为了方便风险信息采集、处理、传输、反馈，利于风险分类，利于企业诊断，便于领导决策，必要时，有条件的企业可根据企业安全战略及实际情况建立风险数据库。可以作为事故隐患预警指标量化的基础，有利于使风险管控系统有效运行。 可根据系统建立信息系统或数据库： （1）地下矿山（不含基建项目、不含地面构筑物）：分提升系统、运输系统、行人系统、供电系统、供水系统、供风系统、通风防尘系统、防排水系统、充填系统、应急救援系统、采掘系统（含爆破器材管理）、生产辅助系统（化验、机修、仓储）等子系统。 （2）选矿厂：分破碎系统、磨矿系统、浮选系统、压滤系统等子系统。 （3）尾矿库：分尾矿输送系统、尾矿堆存系统（初期坝及堆积坝）、尾矿排洪系统、尾矿回水系统、尾矿水净化系统、 库水位控制和防洪、在线监测系统等子系统。 企业在系统分类时，参考以上分类标准，具体要根据本单位实际情况进行。,
