企业技术创新中的风险防范研究

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1、企业技术创新中的风险防范研究1. 引言创新过程充满各种挑战，并带有很多不确定因素，因而风险极大，但技术创新是企 业获得发展的不竭动力，只有不断创新，企业才能在激烈的市场竞争中占据应有的地位。 然而，技术创新又具有系统性和复杂性，存在高风险，导致成功率较低，甚至给企业造成 损失。技术创新是既有潜在的高效益，具有潜在的高风险的科学技术研究活动。因此，本 文对技术创新过程的风险因素进行了全面分析，并提出了相应的管理决策策略来有效防范 风险，将技术创新风险降到最低限度，提高技术创新的成功率。2. 企业技术创新风险的相关概述企业技术创新的界定技术创新是企业进行市场竞争的关键。企业核心能力主要是以知识为基

2、础的技术创 新能力即企业获取和利用新技术、新产品进行创新的能力。旺盛的技术创新能力是企业 在市场竞争中制胜的“尚方宝剑”.创新过程充满各种挑战，并带有很多不确定因素，因而风 险极大，但技术创新是企业获得发展的不竭动力，只有不断创新，企业才能在激烈的市场 竞争中占据应有的地位。正确分析企业技术创新所面临的各种风险，合理控制和防范各种 风险，对企业成功开展技术创新活动，提高技术创新效率，增强核心竞争力，都具有非常 重要的意义。创新是著名美籍奥地利经济学家熊彼特于在其成名作经济发展理论中首 先提出来的。熊彼特认为，创新就是生产沙发函数或供应函数的变化，或者说是把生产要 素和生产条件的“新组合”引入生

3、产体系。按照这个观点，创新包括硬技术创新与组织管理 创新，因为两者均可导致生产函数或供应函数的变化。技术创新是指把一种从来没有过的 关于生产要素的“新组合”引入生产体系。企业技术创新包括产品创新、工艺创新和组织管 理创新。技术创新具有探索性、创造性和求新性。技术创新企业家为掘取较竞争对手更丰 厚的边际利润，而采取在技术层面提升企业及企业产品或服务核心竞争力的经营方式。技 术创新是探索性、创造性很强的上作，潜在着许多失败的风险。正确分析企业技术创新的 主要阶段及其所面临的各种风险，采取有效地技术创新风险防范的具体方法，合理控制和 防范各种风险，对企业成功开展技术创新活动，提高技术创新效率，增强核

4、心竞争力具有 重要意义。企业技术创新必经的几个阶段企业技术创新一般分为以下 6 个阶段：1.创新设想。创新设想可市场需求、技术发展的推动或是两者的结合。来源不同， 风险也有所不同。这一阶段的风险因素主要有不符合顾客的实际需要、过于超前、技术与 市场需要不相匹配、创新主体缺乏对创新设想的严格筛选等。2.调研评估。对筛选出的创新设想进行技术、市场、经济等方面的调研，在调研的 基础上进行立项决策，确定继续研究开发的项目。这一阶段的风险因素主要有缺乏深入调 研、调研预测结果不准、立项决策失误等。3.研究开发。对预期商业化前景比较好的项目，进行实验室研究，制出样品、样机， 开发生产制造工艺技术。该阶段的

5、风险因素主要有：存在技术难题使创新活动中止、样品 不合格、开发能力不足、开发成本太高等。4.中间试验。中间试验是在实验室的研究开发与正式生产定型之间的技术经济活动， 包括进行一系列技术的、生产的和市场的试验活动，以解决有关生产技术等方面的问题， 将生产出的小批量产品在一定的市场范围内试销，取得可靠的数据。该阶段的风险因素主 要有：缺少辅助性技术、设计原理不合理、技术成果性能不稳定、可靠性差、中试设备不 足、技术力量不足，工艺不过关等。5.批量生产。中间试验成功后，要达到规模化生产，必须选购或制造设备，建造厂房，培训工人。这一阶段的风险因素主要有：由于工艺、设备、材料的不适应而不能批量 生产，由

6、于大量调整工艺或新添设备而使费用大幅度增加，批量生产的产品质量不合格、 不稳定或合格率低导致生产成本过高等。6.市场销售。创新产品进入市场向顾客销售，如果前期没有进行周密的市场研究， 将会面临较大的市场风险。这一阶段的风险因素主要有：企业缺乏有效的营销策略、市场 容量过小、销售渠道不畅、消费需求变动、市场竞争过于激烈、替代产品出现、政策环境 变动等。国内一般把技术创新分成三大阶段：技术创新的构思和实施阶段、创新成果的中 试放大和工业化试验阶段、技术创新成果商品化及进入市场阶段。无论具体怎样划分，技 术创新的大体历程是共识性的。而通过对不同阶段的分析，我们将能清晰地认识到技术创 新风险之所在。企

7、业技术创新风险的识别对于技术创新的风险区分，可以从技术创新过程各个阶段风险的特征、风险的来源、 技术开发水平以及从保险学的角度来划分。技术创新风险可分为 6 种。1.技术风险。由于技术开发失败的可能性、生产工艺开发失败的可能性以及技术效 果的不确定性而带来的风险。导致技术风险的因素有：企业现有的技术水平、研发实力、 选择创新的高新技术本身的复杂性和难度，以及这些技术与企业现有技术之间的连续性等。2.市场风险。在技术创新过程中由于一切市场因素的不确定性而导致技术创新失败 或未达到预期效果。技术开发的市场、技术转化中的市场不确定，开发的新产品所形成的 新市场规模、产品的相对竞争优势不确定，市场接受

8、的时间、市场寿命以及市场开发所需 资源投入强度等难以确定。3.财务风险。来自企业财务方面的任何不确定性而导致技术创新活动中任何一个环 节产生中断的可能性。4.生产风险。在技术创新过程中由于企业生产系统中有关因素及其变化的不确定性 而导致创新失败的可能性。如生产系统难以实现大批量生产，工艺流程的不匹配，生产周 期过长，设备和仪器损坏，检测手段落后，产品质量难以保证等。5.管理风险。在技术创新过程中，由于管理层的决策失误而导致技术创新失败的可 能性。如不切实际的创新构想、市场调研的失败和市场信息失真而导致错误的技术创新决 策，产品市场定位不准确，营销策略的失误，以及不配套的风险决策机制等。6.政策

9、风险。政策变化对创新项目的负面影响而导致技术创新失败的可能性。这里 指国家法律、法规或政府的政策、方针等的变化，从而影响或改变技术创新导向，对企业 技术创新产生的风险等。3. 企业技术创新的主要风险分析技术创新是一探索性、创造性很强的典型项目活动，同时也是一项高成本、高风险 的活动。阻碍企业技术创新的经济因素主要有以下几个因素：本企业内部资金不足；本企 业外部资金来源不足；技术创新风险太大；技术创新成本太高；技术创新的回报期太长。 阻碍企业技术创新的知识因素主要有以下几个方面缺乏合格科技人力资源；缺乏技术信息； 缺乏技术积累；缺乏市场信息；缺少技术创新合作伙伴。阻碍企业技术创新的市场因素主 要

10、有以下几个方面现有企业垄断、控制市场；创新产品或服务需求不确定；受到竞争企业 产品冲击；受到进口产品冲击；缺乏市场销售渠道。技术创新常常需要投入大量的资金， 需要各类专业人才的协作才能完成，若技术创新不能成功，就会造成投入的大量人力、物 力的浪费，甚至会导致企业的破产。技术创新风险已经成为障碍技术创新的重要因素之一。 一般而言，技术创新活动中常常遇到以下风险。技术构思与实施阶段存在的主要风险企业技术创新在此阶段的最主要的风险是融资风险和人力资源风险。主要的风险包 括以下几个方面：1.企业的决策层缺乏风险意识。对可能出现的各种风险估计不足，缺乏严格的决策 程序和科学的决策方法；企业的决策层对市场

11、未来需求状况缺乏充分了解，由于信息机构 获取信息及信息处理能力较弱，不能及时获取真实的市场信息，出现主观未来市场判断与 实际运行市场的差异，这些都是产生决策风险的主要来源，对市场竞争对手情况不能“知彼” ,就可能出现创新产品重复、落后的现象；企业的决策层对技术创新总体趋势把握不足，企 业低水平的一味模仿、改进，势必会对企业未来发展构成潜在威胁。2.融资的不充足是企业技术创新准备过程的一个主要风险。企业在此过程的融资风 险主要是指资金供给的风险，一方面包括资金供应不足，创新所需资金得不到满足，导致 技术创新停滞或失败；另一方面包括资金供给不及时，创新过程中出现的非预见性资金需 求得不到及时供给，

12、导致夭折。3.企业技术创新活动需要大量高素质的人力资源存在风险。企业在技术创新过程中 需要两种技术创新人才的紧密合作，一种是技术创新的管理者，即具有创新精神的企业家。 另一种是技术创新的执行者，即高素质的技术人才。很多企业本身就非常缺乏这样的创新 人才。创新人才的短缺，将会严重制约企业的技术创新活动，就构成了企业技术创新人力 资源的风险。创新成果试验阶段存在的风险企业在此阶段的风险主要包括以下几个方面：1.项目在技术上不可行造成问题的主要原因是对项目技术可行性缺乏周密论证便匆 忙上马。2.项目技术路线或方案有误即项目方向和预期的目标虽然正确，但解决问题的思路 不正确，这会使研究工作多走弯路，加

13、大成本，严重的甚至会断送掉此创新项目。 BuHui/Com3.辅助性及相关技术的发展水平不配套、不成熟大量的发明创造、技术攻关，其本 身技术问题的解决并不难，但往往需要一些相关及辅助技术的支持，这些技术在研究之前 容易被忽视，但恰恰是这一点造成许多技术创新项目的搁浅。4.研究与开发过程中的泄密。在市场竞争的今天，企业的每一项活动都会引起竞争 对手的关注，尤其是技术创新这一重大举措，如果企业在研究与开发中，发现技术泄密， 关键人才流失的现象，都会使创新活动前功尽弃。技术储备与技术力量不足，技术开发能 力不配套，如中试环节薄弱，或产业化成本过高，都会影响创新的实施效果，造成企业技 术创新的巨大风险

14、。进入市场时期存在的风险当前企业新产品进入市场后没有获得较好经济效益的原因主要包括以下四个方面：1.市场需求状况的改变。由于创新需要时间，当创新项目完成后，市场需求可能已 发生了根本性的变化，和创新决策时的市场需求信息产生较大差异，使创新产品进入市场 时存在不被市场接受或被其它同类产品取代的风险。2.创新产品投放市场的时机。新产品开发所需的时间及新产品投放市场的有利时机 则难以把握，这会形成市场进入时机上的风险。3.营销方法与手段。新产品广告创意，促销活动，会直接影响消费者对新产品的接 受程度，当此环节出现失误时，会使新产品进入市场受阻。4.模仿的存在。由于存在着对创新模仿的可能性，创新产品的

15、市场会由于模仿产品 的进入而受影响。据调查，我国企业技术创新在市场阶段的失败率较高。4. 企业技术创新风险的防范对策技术创新的风险因素包括可控制的风险因素和不可控制的风险因素。如决策风险、 技术风险和生产风险中的部分风险因素属于前者，是可以通过计划、组织、协调等方式对 其加以预防和控制的。那种“拍脑袋”决策，先决策后论证以及违背客观的定性论证只能使 企业创新决策失误频频，技术创新工作难以走上规范化、系列化和科学化的轨道。企业可 通过建立技术创新的风险预警系统，对风险进行评估预测，针对风险的性质和程度适时发 出不同程度的警报，对技术创新风险进行预控。在技术创新过程中，应该针对创新项目风 险的特性

16、及其内在规律性采取相应的防范和控制措施以降低创新风险。构思和实施阶段风险的防范企业在技术创新中必须具备强烈的风险意识，正确分析、估计创新每一过程中所可 能遇到的各种风险，做好迎接风险的挑战的思想准备，并对可能出现的问题制定相应预防 措施，做到防患于未然，这样才能有效地控制风险，将风险减少到最低程度，提高创新的 成功率，使技术创新得以顺利有效的进行，使企业技术创新的风险尽可能的小，减少由于 创新而造成的不必要损失。企业应根据市场对创新产品的需求情况，结合自身实际能力， 多渠道筹集创新资金，创新风险多方分担，完善资金保障体系。将技术创新战略纳入企业 的整体经营战略，以保证具有良好的内部资金环境，来确保技术创新的风险防范。由于技 术创新是高风险，高收益的活动，因此可以采取多渠道筹集创新资金，创新风险多方分担、 利益共享。另外，企业要与企业间采用联合创新、或分摊创新风险的方式开展创新活动以 分散风险。创新成果试验阶段风险的防范企业要想更好的可持续发展下去，最主要的是完善技术开发保障体系。1.需要不断强化企业作为技术创新主体的意识。政府对技术开发经费的投入主要在 基础性研究方面，而应用