关于科技创新中心建设中 “引进来”与“走出去”战略研究

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1、项目编号：20150302 关于科技创新中心建设中关于科技创新中心建设中 “引进来引进来”与与“走出去走出去”的战略研究的战略研究 摘要摘要 建设科技创新中心，实现科技创新型国家的目标，对全球创新要素的引进 集聚和整合利用必不可少。而顺应当前国际上研发全球化的趋势，有意识地支 持和鼓励各类所有制科技型企业和创投资本企业，到境外参股或收购或建立研 发机构或实验室，成为全球创新链条上的一个重要环节，是一个重要抓手，相 比让世界顶尖人才到中国乃至到北京、上海、广州这样的大城市来工作，吸引 他们去其所在国当地的中国企业控股参股或投资的企业工作才更实际。创新型 国家的关键就是人才，鼓励企业“引进来”与“

2、走出去”创新，最根本的是解 决人才问题，要具有全球影响力，就更需要具有全球影响力的科研人才，可见 中国企业能走出去吸引人才，让各类人才有自我展现的平台，应是一条通向目 标的捷径。 关于创新主体的提法现在有二种不同讲法。科学界（院士与科研大学院所） 认为规律发现、原理创新，主体当然是科学界，而沿袭许久以来的提法，科技 进步、成果转化，主体是企业界，这两种讲法都是从自己的角度看问题，可以 讲都没错，但是，我们今天要建的是国际影响力的创新中心，是国际性的，不 是关起门自己玩的，当然我们也可以有中国特色，但基本规则，特别是人才， 作为创新中心的基础，无论是“引进来”与“走出去”都要符合中国国情和尊 重

3、国际规则。 联合国贸发会议报告指出：“中国在改革外资管理体制的同时，也应推进 对外投资体制的改革，制定新的对外投资战略，即通过集群式、国际生产一体 化的对外投资在更高层次上利用、整合国际资源，最终建立自己的全球一体化 生产体系。 ” 为此，有三条建议： 一、积极参与国际上高标准的双边及区域投资经贸协定谈判，通过互惠方 式，逐步从投资低端技术行业流向高端技术与高附加值行业，在市场准入和投 资者保护等方面为中国企业“走出去”创造更好的投资环境和安全环境。 二、在符合现有的体制机制政策及框架下，抓住上海自贸区建设先行先试 的机遇，吸引和鼓励社会资本，以科技创新的产业基金（或投资基金）的形式 参与投资

4、科技创新，同时以银行贷款或投资公司投资的形式给予支持，特别是 通过收购与参股，尤其是注重参股的形式，鼓励支持走出去，在发达国家设立 研发中心或实验室。 三、鼓励与支持国内的研究院所与实验室通过与国外研究机构与实验室以 定期交流学习、合作研究开发、技术资源共享等形式，发挥各自市场化的优势， “你中有我，我中有你”的与国际融合，走原始创新、集成创新和在引进先进 技术基础上，消化吸收，再创新并举的道路。 “求同存异”成为国际产业链中的 一环，逐步赢得国际相关规则与科技发展的话语权。 关键词关键词：科技创新中心 路径 战略 建议 目录目录 摘要I 目录.II 第一章 绪论.1 1.1 研究的背景和意义

5、 1 1.2关于科技创新中心建设中“引进来”与“走出去”的战略研究综述.3 1.3 研究内容和方法 5 第二章 上海科技创新的现状8 2.1 上海科技创新的战略优势 8 2.2 上海科创中心建设面临的缺陷.13 第三章 科技创新中的引进来战略.17 3.1 现状 .17 3.2 三个例子 .20 3.3 优势 .21 3.4 劣势 .23 第四章 科技创新中的走出去战略25 4.1 现状 .25 4.2 三个例子.28 4.3 优势.30 4.4 劣势.32 第五章 上海科创中心建设的建议.34 5.1 通过财政、金融等政策手段，扶持企业科技创新“走出去” .34 5.2 对企业及人才有效引导

6、，促进海外成果的本地化、旅沪人才本土化.36 5.3 优化上海的科研创新文化环境，为引进的科研人才提供良好的创新条件 .37 5.4 完善相关政策制度，支持科技创新的引进来与走出去 .39 5.5 创新走出去的方式，探索多元化的科技研发国际合作。 .40 参考文献.43 第一章第一章 绪论绪论 1.11.1 研究背景和意义研究背景和意义 1.1.11.1.1 研究背景研究背景 进入 21 世纪以来，随着新一轮科技革命和产业变革的兴起，世 界各国都在推动科技创新突破、抢占未来发展先机。习近平总书记在 2014 年两院院士大会上强调， “科技是国家强盛之基，创新是民族进 步之魂” 。2014 年

7、5 月，习近平总书记在上海考察调研时指出，科技 创新已经成为提高综合国力的关键支撑，成为社会生产方式和生活方 式变革进步的强大引领，上海应当努力建设成为具有全球影响力的科 技创新中心，强调指出要走好科技创新先手棋，占领先机赢得优势， 希望上海“不仅要走在全国的前头，而且要走到世界前列” 。习近平 同志进一步对上海提出了三点要求：一是要牢牢把握科技进步大方向， 瞄准世界科技前沿领域和顶尖水平，力争在基础科技领域有大的创新， 在关键核心技术领域取得大的突破；二是要牢牢把握产业革命大趋势， 围绕产业链部署创新链，把科技创新真正落到产业发展上；三是要牢 牢把握集聚人才大举措，加强科研院所和高等院校创新

8、条件建设，完 善知识产权运用和保护机制，让各类人才的创新智慧竞相迸发。三个 “牢牢把握”成为上海下一步建设具有全球影响力的科技创新中心工 作的基本点。当前，上海正处于深入实施“创新驱动发展、经济转型 升级”战略的关键时期，建设全球科技创新中心不仅是上海建设“四 个中心”的应有之义，也是履行“科学发展先行者、改革开放排头兵” 历史使命的必然要求。 2001 年，上海市市委、市政府明确提出“创新驱动发展，经济转 型升级”的战略思路，推进“四个率先” （即指率先转变经济发展方 式，率先提高自主创新能力，率先推进改革开放，率先构建社会主义 和谐社会）和建设“四个国际中心” 。2015 年，上海市委将“

9、大力实 施创新驱动发展战略、加快建设科技创新中心”作为本年度的一号课 题加以调研。课题组由市委书记韩正担任组长，市委副书记、市长杨 雄，市委副书记应勇担任副组长，相关市委常委、市政府副市长参与 课题研究。经过各方积极参与，建言献策：市人大、市政协组织了专 题会议进行研究讨论，提出书面意见；市工商联、市政府参事室等积 极建言；各部门和各区县主要领导牵头负责，组织专门力量，认真研 究本区域如何推进科创中心建设；复旦、上海交大、同济、上海科大 等高校以及科研院所、研究机构、社会智库等，也提出了具有针对性 的建议。上海市委最终于 2015 年 5 月发布了关于加快建设具有全 球影响力的科技创新中心的意

10、见 ，作为 2015 年上海市委“一号课题” 的重要成果，该意见为上海科技创新中心建设确立了总体目标和实施 路径，提出要在 2020 年前形成科技创新中心基本框架体系，并推出 了一系列改革举措。 1.1.21.1.2 研究意义研究意义 科技“走出去”和“引进来”是科技创新战略的重要组成部分。 如今，科技因素在经济发展中的贡献越来越高，我们看到不同国家正 在科技领域实施“走出去”和“引进来”战略，要敏锐地把握这一趋 势，上海有需要也有必要加快“走出去”和“引进来”步伐，因为： 首先，上海的产业经济在迅速发展的同时，遇到了发达国家过去 也曾经历过的发展瓶颈，工业发展带来的一系列诸如环境污染等问题，

11、 上海必须加快由粗放式增长向集约化发展的转变，这一过程，要求我 们必须提高科技水平，提高产品技含量。 其次，上海虽然在某些领域技术水平达到全国乃至世界前列，但 是欧美日等发达国家依旧掌握着全世界大部分先进研究成果、前沿技 术、关键和核心技术，上海在大多数领域仍然处于相对落后的局面， 而这种局面，已经无法单纯依靠引进国外“淘汰”技术来改善，我们 需要主动“走出去”参与到国际科技合作与国际规则制订中，分享全 球研发成果，实现上海产业科技的跨越式发展。 再次，在经历粗放的资源破坏式和劳动力密集式发展后，劳动力 成本和资源能源逐渐成为制约上海发展的瓶颈。在上海具有优势的科 技领域设计科技“走出去”和“

12、引进来”的蓝图，有利于我们在技术 输出国的资源获取，同时带动输出国的经济科技发展，达到互利共赢。 综上，能否尽快从科技“走出去”和“引进来”的战略层面开展 长远的谋划和思考，关系到上海能否用好国内国外两种资源，能否更 好地促进科学技术和自主创新能力的提高，能否使科技进步更好地为 上海乃至全国经济社会发展服务。本文在通过对中国与上海和典型国 家的“科技走出去”战略对比分析的基础上，找出上海在进行走出去 实践中与典型国家的差异，从中总结经验教训得到启示，并结合国际 环境和上海自身情况提出科技“走出去”和“引进来”的建议，以期 能够给科技创新中心建设的战略设计和制定以参考和支持。 1.21.2 科创

13、中心建设中科创中心建设中“引进来引进来”与与“走出去走出去”的战略研究综述的战略研究综述 对于我国科技创新“引进来”与“走出去”方面战略研究十分丰 富。孙福全、陈宝明（2011 年）对科技创新国际化进行了研究，程如 烟（2013 年）也有相关的补充研究。 李烁、王峰、王启云（2005 年） 对中国企业海外 R&D 投资进行了研究思考。倪海东、杨晓波（2014 年）对我国海外高层次人才引进与服务政策协调进行了研究。张洪潮、 雒国彧（2014 年）对战略性新兴产业集群人才磁场效应有相应的研究。 比较详尽的是周志亮（2004 年）对科技型企业引进来与走出去战略有 直接的论述。 关于上海的科技创新中心

14、建设，近年来随着执政党和政府的重视， 研究也颇为深入。总体性的构思，如汤汇浩、高平（2014 年）提出了 上海加快建设全球科技创新中心的若干思考，杜德斌（2014 年）对上 海市科技创新中心建设提出了一系列的设想，还在 2015 年提出了科 创中心的战略路径。2015 年上海社科院经济研究所出版的一部文集专 门围绕科技创新中心建设进行论述，其中包括沈开艳、雷新军等上海 学者。走出去方面，赵先进（2012 年）对企业走出去到海外设立研发 中心战略进行了研究；引进来方面，杨小玲等（2012 年）研究了上海 市的科技人才引进政策，潘光（2007 年）对科技引进的文化因素在上 海的影响进行了研究，孙玉

15、敏（2012 年）对上海国资企业的海外人才 引进做了研究。 比较研究方面，杜德斌、段德忠（2015 年）对全球科技创新中心 的整体特点与地理分布特征进行了研究，翁佳（2015 年）也进行了类 似研究。秦涛、黄军英、蔡荣海等（2005 年）对韩国科技发展战略和 政策进行了初探，林平凡、刘城（2014 年）也在随后做了类似研究。 封颖、徐峰、许端阳等（2014 年）对以印度为代表的新兴经济体的科 技创新进行了研究。李威（2012 年）对以色列的科技引进与创新工作 进行了研究。白晶（2015 年）对全球各个科技创新中心的政府扶持措 施进行了研究。 1.2.11.2.1 科创中心建设的涵义与特点科创中

16、心建设的涵义与特点 科技创新中心是指科技创新资源密集、科技创新活动集中、科技 创新实力雄厚、科技成果辐射范围广大,从而在全球价值网络中发挥 显著增值功能并占据领导和支配地位的城市或地区。 全球科技创新中心是全球范围内少数能级最高的科技创新城市,是 全球创新网络中的枢纽性节点城市。作为世界新知识、新技术和新产 品的创新源地和产生中心之一,全球科技创新中心是全球创新要素的 集聚地和全球创新网络中的枢纽性节点,对全球创新活动和产业发展 具有强大的影响力和辐射力等特点。 1.2.21.2.2 科创中心建设的科创中心建设的“引进来引进来”与与“走出去走出去” “引进来”指的是政府或企业通过吸引境外投资与先进科学技术、 吸收境外优秀创新人才等方式，引进境外先进的科学技术与经验，从 而提高管理、技术的水平，并为国家建设和国有企业改造创造条件的 科技创新路径。 “走出去”就是在科技全球化的背景下，以本国或本地区科技为 依托，以自身政府、企业、研究机构等为主体，参与、主导国际科技 合作项目，实现本国科技资源的向外延伸，利用国际科技资源、人力 资源、自然资源、环境资源、