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1、激励性规制在电力行业中的应用摘 要 电力产业是国民经济发展的基础性产业，也是关乎国计民生的重要产业。由 于电力产业的自然垄断性特点，各国都长期严格管制电力各个环节的运营。当前，我国电 力行业规制过程中存在着现有法律滞后，规制机构职能分散，规制成本过高，规制效率偏 低，行政垄断现象严重等问题。我国电力行业在运用激励性规制方面，应完善电力法律法 规体系，对输配电实行最高限价的价格规制，实行差别电价激励性措施，在发电端引入竞 争机制，使用特许投标竞争规制，从而充分发挥市场有效竞争对资源配置的作用，建立更 高效率的电力产业。关键词 电力产业；激励规制；问题；改革建议。一、引言。目前我国电力产业存在着市
2、场结构不合理，电价混乱的某些弊端，降低了电力产业的效 率。为了解决电力产业出现的问题，除了加大电力产业的投入及科技创新之外，最根本的 途径就是进行电力产业的政府规制体制改革，充分发挥市场有效竞争对资源配置的作用， 从而建立更高效率的电力产业。二、激励性规制及实施机制。激励性规制理论的内涵。激励性规制可以理解为以激励为基础的任何规制。关于激励性规制的内涵，从价格来考虑，只要公用事业单位的价格结构与其成本结构完 全地或部分地无关，这就意味着规制价格不完全随着企业的实际成本变动而调整，因此企 业可以通过努力降低成本获得收益，从而产生了降低成本的激励。激励性规制是通过竞争 刺激使企业提高生产或经营效率
3、，由此获得的成果便是给予企业的报酬，最终使企业提高 内部效率的规制方法。马克赫斯切认为激励性规制是把重点放在规制的目标上，允许行业 以独特的方法来满足这些目标，把对规制者和受规制行业的利润与客观的绩效指标联系在 一起，实现规制者、被规制者和公众共赢的局面。总之，激励性规制就是在信息不对称领 域和自然垄断领域，为了纠正规制失灵，通过激励和引导，给受规制企业以竞争压力的方 式，从而提高企业生产和经营效率，实现社会福利最大化。激励性规制的实施机制。常用的激励性规制实施机制主要有特许投标竞争、区域间比较竞争、价格上限规制、社 会契约规制等。1.特许投标竞争。特许投标竞争是指在一定的质量要求下，通过拍卖
4、的形式让多家企业 竞争某产业领域的独家经营权，做到在投标阶段就对最佳服务价格形成比较充分的竞争。 特许投标竞争价格不是由政府管制者决定，而是由市场决定。特许投标竞争把价格压低到 边际成本，大大提高了垄断性市场的可竞争性，但在技术和需求不确定性较大的行业和需 要大规模设备投资的行业中，很难采用特许投标竞争。2.区域间比较竞争。区域间比较竞争是在信息不对称的情况下，根据他人绩效来确定自 己报酬的一种方式。可以将全国垄断性企业分割成多个区域性企业，这种情况下，低效率区域的企业会受到 高效率地区企业的刺激，从而提高自身的内部效益。通过这种管制方式，最终达到促进各 区域间企业有效竞争的目的。3.最高限价
5、规制。最高限价规制是指规制机构与被规制企业之间签订价格合同，规定价 格的上限，使价格只能在规定的上限以下自由变动，而且受规制行业的价格上涨幅度不能 高于通货膨胀率。这种方法规制的不是企业的利润而是企业的价格，所以属于价格规制方 法。它不仅有利于企业提高内部效率，还有利于激励企业加强创新。4.社会契约规制。社会契约规制也称成本合同规制，是指规制机构与受规制企业在修订 收费时，签订有关产品价格、运行成本等主要指标的契约，规制机构根据企业执行的情况 实施相应的奖励或惩罚措施。这种规制方式既有法定约束力，又有更大灵活性，属于激励 性规制中的较好方法。三、电力行业规制过程中存在的问题分析。电力行业的现有
6、法律滞后。我国 1996 年实施的中华人民共和国电力法是电力行业经营基本规范化的开始。 电 力法和合同法成为电力行业法律体系的核心，但随着电力行业的快速发展，特别是 电力体制改革的不断深入， 电力法和合同法内容的滞后已不能适应电力行业的变化， 也无法充分发挥依法引导电力市场体制改革和生产的作用。电力行业规制机构职能分散。目前我国电力行业规制职能分散于各个政府部门，如电力基础建设项目由国家的发改委 审批，电价由国家发改委及各省物价部门管理，成本制定和财务监督由财政部门负责等， 形成了多头管理的局面。这不仅造成协调成本高，也造成了部门利益冲突，从而导致各部 门规制难以取得预期的效果。行政垄断现象严
7、重。区域壁垒一直是中国电力市场长期没有解决的问题，为了实现政企分开，我国于 1998 年东北三省率先建立了省级电力公司，形成了国家级、区域级和省级三个层面的电力市场。 各省的电力公司成为了独立的实体，形成了各省只保证本省的电力供需内部平衡，行政垄 断严重的局面，这不仅严重违背了电力体制改革方向，而且形成了严重的地方保护，造成 了社会资源的浪费。现有的监管机构缺乏独立性。虽然我国国务院授权成立了专门的电力监管机构。但是电监会在监管过程中缺乏独立监 管的地位。电力企业尤其是电网企业价格监管与成本监管不可分割，电力行业具体的价格 与成本监管职责应该完全由电监会统一承担。而我国的发改委和财政部们分头实
8、施具体监 管的状况人为的割裂了本应完整的监管工作，使得电监会在监管过程中受到干扰而导致丧 失公平性，必然影响整个电力监管的效果。电力行业规制成本高。规制机构为了能够行之有效的执行规制，以及克服规制者和被规制企业之间的信息不对 称，政府管制机构必须充分掌握有关信息，那么就需要庞大的官僚机构和支付大量必要的 费用。政府为实施规制而支出的高成本最终是又税收，就无形中增加了企业和个人的负担。四、对我国电力行业实行激励性规制的政策建议。完善电力法律法规体系。电力市场化改革不能一蹴而就，需要经历曲折的螺旋式的上升过程。有关电力市场化改 革的法律法规的制定和实施应当在实践中得到发展和检验。所以在规制电力行业
9、过程中， 应当逐步建立和完善电力法律法规体系，形成以电力法为主干， 合同法 、 电力监管 条例以及部门规章为配套的法律法规。对输配电实行最高限价的价格规制。输配电是电力行业的核心内容，而最高限价规制又是一种有效的规制工具，对输配电价 格实行最高限价规制，可以说是对症下药。规制机构可以提前制定下一阶段的最高限价， 要求在规定的时间内，输、配电公司制定的输配电价格必须低于最高限价，并且只能在规 定的最高上限以下自由变动，并且定期对其进行调查和调整3。这样就对被监管企业创造 了一个提高效率、降低成本的激励机制，形成了激励性监管。实行差别电价激励性措施。在电价规制改革的过程中，价格监管手段的设计应引入
10、激励性规制，充分利用利益驱动 机制，确保规制目标的实现与微观经济主体经济利益最大程度的结合，使政府行为成为企 业的自选行为。首先，积极推进实行两部制电价，根据电厂的固定成本与变动成本作价， 把上网电价分为容量电价与电量电价，容量电价根据平均成本由政府制定，主要反映发电 厂固定成本的补偿，无论是否发电，只要有容量在电网里，都会得到一定的费用补偿。电 量电价由市场竞争形成，反映变动成本的补偿，与燃料费用以及其管理水平下的成本相关。 管理水平与变动成本成正比，管理水平越高，在竞价过程中就能把价格压得更低；其次， 对部分高耗能行业实行差别电价政策。限制不符合国家宏观产业政策的高耗能行业的电力 需求，优
11、化资源的配置，从而实现社会福利最大化；最后，扩大差别电价实施范围。在对 电解铝、铁合金、烧碱、电石、水泥、钢铁 6 个行业继续实行差别电价的同时，将锌冶炼、 黄磷 2 个行业也纳入差别电价政策实施范围。在发电端引入竞争机制。竞争是企业发展的动力和创新的源泉，我国电力行业应积极开放发电市场，吸引更多的 厂商进入到发电行业，发挥竞争机制的作用。随着电力行业引入市场竞争机制的逐步深入， 虽然将面临剧烈的阵痛，但竞争毕竟会促进我国电力业的快速发展，打破电力行业原固有 的行业垄断，这一发展趋势在一定程度上将改变电力投资、开发、利用和分配的模式与格 局，从而深刻地影响到电力企业的运营方式。特许投标竞争规制
12、的使用。特许投标竞争是通过拍卖的形式由市场决定价格的一种方式。当现有电厂的发电量难以 满足用户的用电需求时，政府部门会向电厂投资者公布用电需求情况以及需要增加的装机 容量，进行招标拍卖，再由投资商报出自己将建电厂的容量电价，最终电网公司会与容量 电价报价较低的电厂投资商签订合同。通过这种方式，可以降低电厂造价，以及制约和规 范电厂投资，达到社会效益最大化的效果。参 考 文 献.1日植草益。微观规制经济学M.北京：中国发展出版社，1992.2美马克赫斯切。管理经济学M.北京：机械工业出版社，xx.3海峡，杨宏山。激励性规制：政府规制发展的新趋势J.陕西行政学院学报，xx。4齐欣。对我国电力行业规。制问题的分析D.吉林大学，2016.5唐松林。电力行业政府监管体制改革：国外经验与中国对策J.经济问题探索，xx。
