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1、境外上市行政许可申请材料目录境外上市行政许可申请材料目录篇一：中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求(XX 年最新)附件 1中资商业银行行政许可事项 申请材料目录及格式要求（XX 年版）目 录一、机构设立 .1（一）法人机构设立 .11.1 中资商业银行法人机构筹建审批. 11.2 中资商业银行法人机构开业核准. 2（二）境内分支机构设立 41.3 中资商业银行分行筹建审批 . 41.4 中资商业银行分行开业核准 . 61.5 中资商业银行分行级专营机构筹建审批 . 61.6 中资商业银行分行级专营机构开业核准 . 81.7 中资商业银行支行筹建审批 . 91.8 中资商业银行支行开业
2、核准 . 101.9 中资商业银行收购其他银行业金融机构设立分支机构审批 . 111.10 中资商业银行收购其他银行业金融机构设立分支机构开业审批 .12（三）投资设立、参股、收购境内法人金融机构 131.11 中资商业银行投资设立、参股、收购境内法人金融机构审批 .13（四）投资设立、参股、收购境外机构 151.12 中资商业银行境外分行、全资附属或控股金融机构设立审批 .151.13 中资商业银行境外代表机构设立审批 . 161.14 中资商业银行参股、收购境外机构审批 17二、机构变更 .19（一）法人机构变更 . 192.1 中资商业银行法人机构变更名称审批 . 192.2 中资商业银
3、行变更资本总额或股份总额 5%以上股东审批 . 202.3 境外金融机构投资入股中资商业银行审批 . 222.4 中资商业银行变更注册资本的方案审批 . 232.5 中资商业银行变更注册资本审批. 242.6 中资商业银行公开募集股份和上市交易股份审批.252.7 中资商业银行修改章程审批 . 262.8 中资商业银行法人机构变更住所审批 262.9 中资商业银行变更组织形式审批. 272.10 中资商业银行分立审批 272.11 中资商业银行吸收合并审批 . 282.12 中资商业银行新设合并审批 . 29（二）境内分支机构变更 292.13 中资商业银行境内分支机构变更名称审批 . 292
4、.14 中资商业银行支行升格分行及二级分行升格一级分行审批 .302.15 中资商业银行支行以下机构升格支行审批 . 31（三）境外机构变更 . 322.16 中资商业银行境外机构升格审批. 322.17 中资商业银行境外机构变更注册资本审批 . 322.18 中资商业银行境外机构变更名称审批 332.19 中资商业银行境外机构重大投资事项审批 . 342.20 中资商业银行境外机构重组改制（变更股权、分立、合并）审批 . 34三、机构终止 .35（一）法人机构终止 . 353.1 中资商业银行法人机构解散审批. 353.2 中资商业银行法人机构破产前审批 36（二）分支机构终止 . 363.
5、3 中资商业银行分支机构终止营业审批 36四、调整业务范围和增加业务品种 384.1 中资商业银行开办外汇业务和增加外汇业务品种审批 . 384.2 中资商业银行募集发行债务和资本补充工具审批.384.3 中资商业银行开办衍生产品交易业务审批 . 424.4 中资商业银行开办信用卡业务审批 444.5 中资商业银行开办离岸银行业务或增加业务品种审批 . 454.6 中资商业银行开办其他业务审批. 46五、董事和高级管理人员任职资格审核 . 47（一）法人机构董事和高级管理人员任职资格 . 475.1 中资商业银行法人机构董事、高级管理人员任职资格核准 . 48（二）分支机构高级管理人员任职资格
6、 495.2 中资商业银行分支机构高级管理人员任职资格核准 .49六、申请材料格式要求 51（一）电子文档报送要求 51（二）纸质材料报送要求 51篇二：非银行金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求附件 5非银行金融机构行政许可事项 申请材料目录及格式要求（XX 年版）目 录一、机构设立 . 1（一）法人机构设立 . 11.企业集团财务公司 . 12.金融租赁公司 . 83.汽车金融公司 144.货币经纪公司 205.消费金融公司 25（二）分、子公司及代表处设立 311.分公司设立 312.子公司设立 33二、机构变更 44（一）法人机构变更 441.变更名称 442.变更股权及调整股权
7、结构 443.变更注册资本 484.变更住所或营业场所（包括同城迁址和异地迁址) 545.修改公司章程 556.机构分立 567.机构合并 578.变更组织形式 58（二）分支机构（含子公司、分公司、代表处）变更 . 59三、机构终止 63（一）法人机构终止 631.解散 632.破产前审批 64（二）分支机构（含子公司、分公司和代表处）终止 . 651.子公司解散或破产 652.分公司和代表处终止营业或关闭 65四、调整业务范围和增加业务品种 67（一）财务公司经批准发行债券等五项业务 . 67（二）财务公司外汇业务 68（三）金融租赁公司在境内保税地区设立项目公司开展融资租赁业务 68（四
8、）非银行金融机构发行金融债券 69（五）非银行金融机构资产证券化业务. 71（六）非银行金融机构衍生产品交易业务 . 71（七）其他新业务 73五、董事和高级管理人员任职资格核准 74六、申请材料格式要求 761.电子文档报送内容及格式要求 762.纸质材料应符合的格式要求 77一、机构设立 （一）法人机构设立1.企业集团财务公司1.1 企业集团财务公司法人机构筹建审批申请材料目录：（1）申请书。内容包括企业集团情况简介（成立时间、核心主业构成、行业或地区排名情况、成员单位数量） ，设立财务公司的必要性及出资人符合条件的情况，拟设财务公司名称（名称中应包含所属企业集团的全称或简称，并含有“集团
9、”字样） 、拟设地、注册资本、出资人及其出资比例、业务范围等。申请书应经申请人法定代表人签字并加盖单位公章。（2）设立财务公司的可行性研究报告。内容至少包括：企业集团基本情况，包括集团历史沿革、成员单位状况、组织架构和人员情况、基本财务状况和主要财务指标等。企业集团所属产业及符合国家产业政策情况说明。 企业集团生产经营状况、行业地位、发展规划及各产业板块在集团总资产及总收入中所占比重等。现金流量分析，即对企业集团过去 2 年的现金流量规模、特点、规律等进行分析，对未来的现金流量进行合理预测。企业集团财务和资金管理经验，包括财务管理体系和资金管理模式介绍、内部资金管理中心或结算中心的成立运作情况
10、、内部资金归集量、结算量等。设立财务公司的宗旨、作用、业务量及盈利预测。对业务量的预测应基于客观审慎的原则，特别是吸收存款量的预测应充分考虑上市公司关联交易限制、境外资金、专户管理的保证金等影响资金归集的因素。（3）拟设财务公司章程草案。应包括集团母公司董事会关于在财务公司出现支付困难时增加相应资本金的承诺，战略投资者 5 年内不转让其在财务公司股权（银监会依法责令转让的除外）的承诺等内容。（4）集团母公司的资质证明材料。包括：工商行政管理机关颁发的企业集团登记证和集团母公司营业执照复印件；企业集团符合国家最新产业政策的证明材料；集团母公司的公司章程、组织架构及财务和资金管理制度；税务机关出具
11、的纳税情况证明（如纳税信用等级证明或完税证明） ，如不需缴纳国税或地税的，应出具有关情况的说明；近 2 年无不良信贷记录的证明（如贷款银行出具的资信证明或中国人民银行征信中心出具的企业信用报告） ；篇三：非银行金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求(XX 年版)非银行金融机构行政许可事项 申请材料目录及格式要求（XX 年版）目 录一、机构设立 1 （一）法人机构设立 11.企业集团财务公司 12.金融租赁公司 83.汽车金融公司 134.货币经纪公司 185.消费金融公司 23（二）分、子公司及代表处设立 281.分公司设立 282.子公司设立 30二、机构变更 40（一）法人机构变更 4
12、01.变更名称 402.变更股权及调整股权结构 413.变更注册资本 454.变更住所或营业场所（包括同城迁址和异地迁址） 505.修改公司章程 516.机构分立 527.机构合并 538.变更组织形式 54（二）分支机构（含子公司、分公司、代表处）变更 54三、机构终止 58（一）法人机构终止 581.解散 582.破产前审批 59（二）分支机构（含子公司、分公司和代表处）终止 601.子公司解散或破产 602.分公司和代表处终止营业或关闭 61四、调整业务范围和增加业务品种 62(一)财务公司经批准发行债券等五项业务 62（二）财务公司外汇业务 63（三）金融租赁公司在境内保税地区设立项目
13、公司开展融资租赁业务 64（四）非银行金融机构发行金融债券 65（五）非银行金融机构资产证券化业务 66（六）非银行金融机构衍生产品交易业务 67（七）其他新业务 68五、董事和高级管理人员任职资格核准 69六、申请材料格式要求 711.电子文档报送内容及格式要求 712.纸质材料应符合的格式要求 72一、机构设立（一）法人机构设立1.企业集团财务公司1.1 企业集团财务公司法人机构筹建审批申请材料目录：（1）申请书。内容包括企业集团情况简介（成立时间、核心主业构成、行业或地区排名情况、成员单位数量） ，设立财务公司的必要性及出资人符合条件的情况，拟设财务公司名称（名称中应包含所属企业集团的全
14、称或简称，并含有“集团”字样） 、拟设地、注册资本、出资人及其出资比例、业务范围等。申请书应经申请人法定代表人签字并加盖单位公章。（2）设立财务公司的可行性研究报告。内容至少包括：企业集团基本情况，包括集团历史沿革、成员单位状况、组织架构和人员情况、基本财务状况和主要财务指标等。企业集团所属产业及符合国家产业政策情况说明。 企业集团生产经营状况、行业地位、发展规划及各产业板块在集团总资产及总收入中所占比重等。现金流量分析，即对企业集团过去 2 年的现金流量规模、特点、规律等进行分析，对未来的现金流量进行合理预测。企业集团财务和资金管理经验，包括财务管理体系和资金管理模式介绍、内部资金管理中心或
15、结算中心的成立运作情况、内部资金归集量、结算量等。设立财务公司的宗旨、作用、业务量及盈利预测。对业务量的预测应基于客观审慎的原则，特别是吸收存款量的预测应充分考虑上市公司关联交易限制、境外资金、专户管理的保证金等影响资金归集的因素。（3）拟设财务公司章程草案。应包括集团母公司董事会关于在财务公司出现支付困难时增加相应资本金的承诺，战略投资者 5 年内不转让其在财务公司股权（银监会依法责令转让的除外）的承诺等内容。（4）集团母公司的资质证明材料。包括：工商行政管理机关颁发的企业集团登记证和集团母公司营业执照复印件；企业集团符合国家最新产业政策的证明材料；集团母公司的公司章程、组织架构及财务和资金管理制度；税务机关出具的纳税情况证明（如纳税信用等级证明或完税证明） ，如不需缴纳国税或地税的，应出具有关情况的说明；近 2 年无不良信贷记录的证明（如贷款银行出具的资信证明或中国人民银行征信中心出具的企业信用报告） ；母公司董事会（或经营决策机构）关于公司近 2 年无重大违法违规行为的声明，以及用于出资的资金为自有资金、非他人委托资金或债务资金等非自有资金的声明，如外界或媒体有相关的违法违规问题披露，需作出说明；
