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1、1第一章第一章 期货管理条例期货管理条例2007 年 4 月 15 日一、期货交易所一、期货交易所1.监督管理：国务院期货监督管理机构-期货市场中国证监会 -期货交易所2.期货交易所：不以盈利为目的 由国务院期货监督管理机构审批，负责人由国务院期货监督管理机构任免3.期货交易所会员-应当是企业法人、经济组织4.不得担任期货负责人：解除职务未逾 5 年，律师等撤销资格未逾 5 年5.期货交易所职责：提供设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督， 制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规6.交易所不得从事：信托，股票，非自用不动产投资7.交易所制度：保证金
2、，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金，（分级结算）结算担保金8.期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市、终止、取消或恢复交易品种2、期货公司期货公司1.期货公司申请条件：注本 3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东，3 年无重大违法，合格场所和设施，风险管理内部控制2.国期督 6 个月内作出批不批决定3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于 85%4.期司不得：为关联人融资，对外担保，从事期货自营业务或与期货业务无关的业务，法律合规、期督另有规定除外5.经国期督批准：合并
3、，变更业务，变更注本股权（20 天批），新增持有 5%股权变动（其他 2 个月，批不批）6.注销公司：执照被注销，3 个月没开业，无当停业 3 月，主动申请27.注销前返还客户保证金和其它资产3、交易基本规则交易基本规则1、结算统一由交易所进行，交割仓库由期货交易所指定2、分级结算：交易所-结算会员-非结算会员-客户3、银行业金融机构 从事 期货融资和担保 资格，由 国务院银行业监督管理机构4、国有企业期货的，套期保值原则5、不得从事期货单位和个人：国家机关，事业单位，期货工作人员（国期督、期交所、期 保安存监和期协），证券、期货禁入者，不能提供开户资料的6、期交所应及时公布即时行情，不得发布
4、价格预测信息。（未经期货交易所许可，不得发 布即时行情）7、期司收取的保证金只能用于依客户要求支付，为客户交存保证金、支付手续费和税款8、客户保证金不足时，未按要求自行追加或平仓的，有期司强行平仓，损失由客户承担。9、交割仓库不得：出假仓单，限制出入库，泄露交易秘密，违规参与交易10、会员违约的，期司先以客户保证金承担，不足的期司以风险准备金和自有资金代垫， 并取得追偿权。11、任何人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。12、期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定4、期协期协1、期协自律性组织，权力机构是会员大会。2、期协章程由会员大会制定，国期督报备3、期协职责：制定自律性规则并给
5、予纪律处分，从业资格认定管理撤销，受理投诉和纠纷调解，向国期督反应会员要求，组织培训和交流研究5、监督管理监督管理1、国期督职责：制定规章，对期货交易监督，对各参与者的期货业务监督，制定从业办法，监督期货交易信息公开，指导期协，违规行为查处，开展交流合作。2、国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅复制资料，查询保证金和银行账户，3调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限可制当事人期货交易，不超 15 个工作日，复杂的可延长至 30 个交易日3、期货投资者 保障基金：筹集具体方法由 国期督会同国务院财政部门制定4、期督制定期司持续性经营规则：净本与净产比例，净本与境内/境外期货经纪比例，流
6、动资产与流动负债等 比例，对期司各方面提出要求。5、不符合持续经营：对期司董事、监事及高管人员谈话、提示、记入信用记录等措施或责令限期整改并验收。（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的，6、采取措施：限制暂停部分业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利整改验收通过的，3 天内解除措施整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构7、期司违法经营，重大风险、危害市场秩序、损害利益的：-停业整顿，托管或接管监管-等措施。 通过国期督批准的，可对董监高采取：限制出境，禁止转移财产或财产
7、上设定权利等措施-。8、期司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保等重大事件的，应 5 日内向国期督提交书面报告。6、法律责任（了解即可）法律责任（了解即可）1、期交所、非期司结算会员下列行为的，改正、警告并没收违法所得期交所、非期司结算会员下列行为的，改正、警告并没收违法所得：违规接纳会员，违规收取手续费，违规分配收益，违规公布即时行情或预测价格，违规未向国期督报告，担保金制度和风险准备金违规，保证金安全存管监控违规，限制交割总量，任用无资格期从人员。2、期交所下列行为的，期交所下列行为的，改正、警告并没收违法所得（所得改正、警告并没收违法所得（所得 1 倍以上倍以上 5 倍以下罚款
8、；无所倍以下罚款；无所得或不满得或不满 10W 的，处的，处 10W 以上以上 50W 以下罚款，严重的，停业整顿。以下罚款，严重的，停业整顿。擅自办理业务，允许会员保证金不足交易，直接或间接参与交易或从事与职责无关的，违规收或挪用保证金，伪造交易资料的，第第 2 章章 期货投资者保障基金期货投资者保障基金 2007.8.11.证监会、财政部可指定机构代为管理保障基金42.期货交易原则交易原则：公开公平公正，投资者决策自主，风险自担3.保障基金筹集原则筹集原则：取之于市场，用之于市场4.保障基金管理运用原则管理运用原则：公开合理有效，安全稳健5.保障基金使用原则使用原则：保障投资者合法权益和公
9、平救助6.保障基金由中国证监会中国证监会集中管理统筹，实行比例补偿7.启动资金启动资金：截止到 2006.12.31 风险准备金 15%8.后续资金后续资金：交所收取手续费 3%+期司收取千分之 5109.具体缴纳具体缴纳比例由中国证监会根据期货市场的发展善、市场风险水平确定。对管理不当，财务状况恶化的期司，由证监会根据期司风险状况确定。期交、期司缴纳的保障基金在营业成本中列支10. 缴纳时间：期交所每年度结束后 30 个工作日（前一年度的）交，并代缴期司的11. 暂停缴纳：保基总额足以覆盖市场风险，期交、期司遭受重大突发风险或不可抵抗力12. 保障金管理机构独立核算，定期报告给证监会、财政部
10、13. 证监会负责业务监管，财政部负责财务监管14. 高风险的期司每月向保障基金提供监管报表15. 补偿方式：10W 以下部分全额；10W 以上，个人 90%机构 80%，保障基金不够的，后续补偿16. 使用前，证监会和保障机构监督核实期司的投资者保证金权益及损失，先以期司自有资金和变现资产，不足或紧急的，方能使用保基。17. 保障机构拥有受偿权，可依法与期司清算。第第 3 章章 期交所管理办法期交所管理办法 2007.4.151.期交所：不以营利为目的，按章程和交易规则实行自律管理自律管理的法人2.公司制采取股份有限公司组织形式；会员制-注册资本划分均等份额，会员出资认缴3.证监会对其实行集
11、中统一监督管理4.章程载明：目的和职责、名称和场所、注册资本、营业期限，组织机构规则、管理人员、基本业务制度，风险准备金制度，变更终止条件，章程修改55.会员制章程还需：加上，会员资格管理，会员权利义务，纪律处分6.交易规则：交易、结算、交割制度，风险管理制度，交易异常处理，保证金管理使用制度，交易信息发布方法，违规违约行为处理，交易纠纷处理7.变更名称、注册资本、合并及分立，证监会批8.交所合并后债权，债务继承9.联网交易的，决定之日起 10 日报告证监会10. 解散：营业期满，会员股东大会决定解散，证监会决定关闭。（前 2 条须向证监会报告）11. 会员大会职权：审定章程、交易规则、修改草
12、案。选举理事。审议工作报告，审议预算方案决算报告，风险准备金使用。决定注册资本，合并分立。12. 理事会职权：召集会员大会，拟定章程、交规、草案。审议总经财务预算、决算报告，合并分立，提交会员大会通过。决定专门委员会，会员接纳，变更名称营业所。审批细则和办法，风准金使用，总经发展规划和工作计划，对外投资计划 * 审议结算担保金。监督总经实施决议，高管。组织财会报告审计，决定会计事务所聘用。理事长职权：主持会员大会、理事会，组织协调专门委员会工作，检查理事会决议实施并向理事会报告。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。13. 总经理职权：组织实施决议，拟定细则
13、拟定实施发展规划，工作计划，对外投资。拟定合并分立，变更名称、营业场所方案。决定机构设置方案，聘任人员，决定结算担保金使用。是期货交易所的法定代表人14. 监事会职权：（不得少于三人），检查财务，监督执行，提出提案15. 董事会秘书职责：会议筹集，文件保管，股东资料整理16. 董事会，理事会任期三年，总经理三年两届，法人，当然理事17. 召开临时会员大会情形之一：理事不足 2/3，1/3 会员联名提议，理事会认为有必要618. 临时理事会议:1/3 理事提议，证监会提议19. 会员大会由理事会召集，每年一次，理事长主持。理事会每半年一次。10 天前通知20. 理事会议 2/3 出席有效，决议须
14、一半通过21. 理事会可设立专门委员会22. 会员大会 2/3 以上出席才有效，理事签名，10 天内把大会文件-证监会23. 理事会，会员理事选举，非会员理事证监会委派24. 总经理，正副理事长，董事长，监事长，董事会秘书，独立董事任免由证监会提名理事会通过25. 交所任免中层，决定之日起 10 日内向证监会报告26. 期货交易所应该设独立董事27. 副总经理若干，副理事长 1-2 人，副董事长 1-2 人28. 批准取消会员向证监会报告29. 中金所-分级结算 其他全员结算30. 期交所对结算会员结算，-非结算会员 -受托的客户31. 结算会员组成：特别、全面、交易会员32. 交易结算会员不
15、得为非结算会员办理结 算业务33. 分级结算期交所可根据会员资信和业务开展情况， 限制结算会员的业务范围， 但 3天内报告证监会34. 保证金管理制度：收保证金的标准和形式，结算准备金最低余额，低于最低处置方法35. 有价证券冲抵保证金包括：标准仓单、流通国债、其他有价证券。不得高于账户资金4 倍，证券价值的 80%标准仓单 前一交易日结算价，国债 前一交易日 上证券和深证券 较低的收盘价36. 亏损、费用、贷款、税金，不得冲抵，应以货币资金支付。客户以有价证券充抵保证金的，应将有价证券提交到期交所37. 分级结算期交所，建立结算担保金，包括基础结算和变动结算担保金738. 期交所调整基础计算
16、担保金的，调整前报告证监会39. 风险准备金-按手续费收入的 20%提取。证监会根据期所规模，发展计划以及潜在风险，决定风准规模40. 期交所实行限仓制度、套期保值审批制度、大户持仓报告制度、当日无负债结算制度41. 期所可以根据市场风险状况调整持仓报告标准42. 分级结算期所，风险管理方向是，期所-结算会员-非结算会员-客户43. 期所采取会员客户的临时措施：限制入金、出金、开仓，限期平仓，强平，提高保证限期平仓，强平，提高保证金标准（后三项实施后还需报告证监会）金标准（后三项实施后还需报告证监会）44. 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期交所可采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险45. 期交所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话 提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险46.
