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1、1第一章第一章 期货管理条例期货管理条例2007 年 4 月 15 日一、期货交易所一、期货交易所1.监督管理:国务院期货监督管理机构-期货市场中国证监会 -期货交易所2.期货交易所:不以盈利为目的 由国务院期货监督管理机构审批,负责人由国务院期货监督管理机构任免3.期货交易所会员-应当是企业法人、经济组织4.不得担任期货负责人:解除职务未逾 5 年,律师等撤销资格未逾 5 年5.期货交易所职责:提供设施,设计安排合约上市,组织监督交易结算,履约担保,会员监督, 制定实施交易规则,发布市场信息,监督仓库、保证金银行、查处违规6.交易所不得从事:信托,股票,非自用不动产投资7.交易所制度:保证金
2、,当日无负债,涨跌停板,持仓限额和大户持仓,风险准备金,(分级结算)结算担保金8.期货市场异常:提高担保金,调整涨跌停板幅度,限制最大持仓,暂停交易9.需要国期督批准:制定修改章程、交易规则,上市、终止、取消或恢复交易品种2、期货公司期货公司1.期货公司申请条件:注本 3000w,高管任职资格,从业人员从业资格,章程,股东,3 年无重大违法,合格场所和设施,风险管理内部控制2.国期督 6 个月内作出批不批决定3.国期督可以提高注本,注本应是实缴资本,货币出资大于 85%4.期司不得:为关联人融资,对外担保,从事期货自营业务或与期货业务无关的业务,法律合规、期督另有规定除外5.经国期督批准:合并
3、,变更业务,变更注本股权(20 天批),新增持有 5%股权变动(其他 2 个月,批不批)6.注销公司:执照被注销,3 个月没开业,无当停业 3 月,主动申请27.注销前返还客户保证金和其它资产3、交易基本规则交易基本规则1、结算统一由交易所进行,交割仓库由期货交易所指定2、分级结算:交易所-结算会员-非结算会员-客户3、银行业金融机构 从事 期货融资和担保 资格,由 国务院银行业监督管理机构4、国有企业期货的,套期保值原则5、不得从事期货单位和个人:国家机关,事业单位,期货工作人员(国期督、期交所、期 保安存监和期协),证券、期货禁入者,不能提供开户资料的6、期交所应及时公布即时行情,不得发布
4、价格预测信息。(未经期货交易所许可,不得发 布即时行情)7、期司收取的保证金只能用于依客户要求支付,为客户交存保证金、支付手续费和税款8、客户保证金不足时,未按要求自行追加或平仓的,有期司强行平仓,损失由客户承担。9、交割仓库不得:出假仓单,限制出入库,泄露交易秘密,违规参与交易10、会员违约的,期司先以客户保证金承担,不足的期司以风险准备金和自有资金代垫, 并取得追偿权。11、任何人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。12、期货交易收费标准,由,国务院有关部门制定4、期协期协1、期协自律性组织,权力机构是会员大会。2、期协章程由会员大会制定,国期督报备3、期协职责:制定自律性规则并给
5、予纪律处分,从业资格认定管理撤销,受理投诉和纠纷调解,向国期督反应会员要求,组织培训和交流研究5、监督管理监督管理1、国期督职责:制定规章,对期货交易监督,对各参与者的期货业务监督,制定从业办法,监督期货交易信息公开,指导期协,违规行为查处,开展交流合作。2、国期督监督措施:现场检查,调查取证,询问,查阅复制资料,查询保证金和银行账户,3调查操纵价格、内幕交易,重大违法时,限可制当事人期货交易,不超 15 个工作日,复杂的可延长至 30 个交易日3、期货投资者 保障基金:筹集具体方法由 国期督会同国务院财政部门制定4、期督制定期司持续性经营规则:净本与净产比例,净本与境内/境外期货经纪比例,流
6、动资产与流动负债等 比例,对期司各方面提出要求。5、不符合持续经营:对期司董事、监事及高管人员谈话、提示、记入信用记录等措施或责令限期整改并验收。(不受纪律处分)一次谈话限期改正,不改正很严重的,6、采取措施:限制暂停部分业务,停止批准新业务,限制分配红利支付报酬福利,限制转让财产,责令更换董监高,限制自有资金和风险准备金使用,责令转让股权和限制股东权利整改验收通过的,3 天内解除措施整改仍未通过验收的,严重的,撤销期货业务许可,关闭分支机构7、期司违法经营,重大风险、危害市场秩序、损害利益的:-停业整顿,托管或接管监管-等措施。 通过国期督批准的,可对董监高采取:限制出境,禁止转移财产或财产
7、上设定权利等措施-。8、期司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保等重大事件的,应 5 日内向国期督提交书面报告。6、法律责任(了解即可)法律责任(了解即可)1、期交所、非期司结算会员下列行为的,改正、警告并没收违法所得期交所、非期司结算会员下列行为的,改正、警告并没收违法所得:违规接纳会员,违规收取手续费,违规分配收益,违规公布即时行情或预测价格,违规未向国期督报告,担保金制度和风险准备金违规,保证金安全存管监控违规,限制交割总量,任用无资格期从人员。2、期交所下列行为的,期交所下列行为的,改正、警告并没收违法所得(所得改正、警告并没收违法所得(所得 1 倍以上倍以上 5 倍以下罚款
8、;无所倍以下罚款;无所得或不满得或不满 10W 的,处的,处 10W 以上以上 50W 以下罚款,严重的,停业整顿。以下罚款,严重的,停业整顿。擅自办理业务,允许会员保证金不足交易,直接或间接参与交易或从事与职责无关的,违规收或挪用保证金,伪造交易资料的,第第 2 章章 期货投资者保障基金期货投资者保障基金 2007.8.11.证监会、财政部可指定机构代为管理保障基金42.期货交易原则交易原则:公开公平公正,投资者决策自主,风险自担3.保障基金筹集原则筹集原则:取之于市场,用之于市场4.保障基金管理运用原则管理运用原则:公开合理有效,安全稳健5.保障基金使用原则使用原则:保障投资者合法权益和公
9、平救助6.保障基金由中国证监会中国证监会集中管理统筹,实行比例补偿7.启动资金启动资金:截止到 2006.12.31 风险准备金 15%8.后续资金后续资金:交所收取手续费 3%+期司收取千分之 5109.具体缴纳具体缴纳比例由中国证监会根据期货市场的发展善、市场风险水平确定。对管理不当,财务状况恶化的期司,由证监会根据期司风险状况确定。期交、期司缴纳的保障基金在营业成本中列支10. 缴纳时间:期交所每年度结束后 30 个工作日(前一年度的)交,并代缴期司的11. 暂停缴纳:保基总额足以覆盖市场风险,期交、期司遭受重大突发风险或不可抵抗力12. 保障金管理机构独立核算,定期报告给证监会、财政部
10、13. 证监会负责业务监管,财政部负责财务监管14. 高风险的期司每月向保障基金提供监管报表15. 补偿方式:10W 以下部分全额;10W 以上,个人 90%机构 80%,保障基金不够的,后续补偿16. 使用前,证监会和保障机构监督核实期司的投资者保证金权益及损失,先以期司自有资金和变现资产,不足或紧急的,方能使用保基。17. 保障机构拥有受偿权,可依法与期司清算。第第 3 章章 期交所管理办法期交所管理办法 2007.4.151.期交所:不以营利为目的,按章程和交易规则实行自律管理自律管理的法人2.公司制采取股份有限公司组织形式;会员制-注册资本划分均等份额,会员出资认缴3.证监会对其实行集
11、中统一监督管理4.章程载明:目的和职责、名称和场所、注册资本、营业期限,组织机构规则、管理人员、基本业务制度,风险准备金制度,变更终止条件,章程修改55.会员制章程还需:加上,会员资格管理,会员权利义务,纪律处分6.交易规则:交易、结算、交割制度,风险管理制度,交易异常处理,保证金管理使用制度,交易信息发布方法,违规违约行为处理,交易纠纷处理7.变更名称、注册资本、合并及分立,证监会批8.交所合并后债权,债务继承9.联网交易的,决定之日起 10 日报告证监会10. 解散:营业期满,会员股东大会决定解散,证监会决定关闭。(前 2 条须向证监会报告)11. 会员大会职权:审定章程、交易规则、修改草
12、案。选举理事。审议工作报告,审议预算方案决算报告,风险准备金使用。决定注册资本,合并分立。12. 理事会职权:召集会员大会,拟定章程、交规、草案。审议总经财务预算、决算报告,合并分立,提交会员大会通过。决定专门委员会,会员接纳,变更名称营业所。审批细则和办法,风准金使用,总经发展规划和工作计划,对外投资计划 * 审议结算担保金。监督总经实施决议,高管。组织财会报告审计,决定会计事务所聘用。理事长职权:主持会员大会、理事会,组织协调专门委员会工作,检查理事会决议实施并向理事会报告。理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。13. 总经理职权:组织实施决议,拟定细则
13、拟定实施发展规划,工作计划,对外投资。拟定合并分立,变更名称、营业场所方案。决定机构设置方案,聘任人员,决定结算担保金使用。是期货交易所的法定代表人14. 监事会职权:(不得少于三人),检查财务,监督执行,提出提案15. 董事会秘书职责:会议筹集,文件保管,股东资料整理16. 董事会,理事会任期三年,总经理三年两届,法人,当然理事17. 召开临时会员大会情形之一:理事不足 2/3,1/3 会员联名提议,理事会认为有必要618. 临时理事会议:1/3 理事提议,证监会提议19. 会员大会由理事会召集,每年一次,理事长主持。理事会每半年一次。10 天前通知20. 理事会议 2/3 出席有效,决议须
14、一半通过21. 理事会可设立专门委员会22. 会员大会 2/3 以上出席才有效,理事签名,10 天内把大会文件-证监会23. 理事会,会员理事选举,非会员理事证监会委派24. 总经理,正副理事长,董事长,监事长,董事会秘书,独立董事任免由证监会提名理事会通过25. 交所任免中层,决定之日起 10 日内向证监会报告26. 期货交易所应该设独立董事27. 副总经理若干,副理事长 1-2 人,副董事长 1-2 人28. 批准取消会员向证监会报告29. 中金所-分级结算 其他全员结算30. 期交所对结算会员结算,-非结算会员 -受托的客户31. 结算会员组成:特别、全面、交易会员32. 交易结算会员不
15、得为非结算会员办理结 算业务33. 分级结算期交所可根据会员资信和业务开展情况, 限制结算会员的业务范围, 但 3天内报告证监会34. 保证金管理制度:收保证金的标准和形式,结算准备金最低余额,低于最低处置方法35. 有价证券冲抵保证金包括:标准仓单、流通国债、其他有价证券。不得高于账户资金4 倍,证券价值的 80%标准仓单 前一交易日结算价,国债 前一交易日 上证券和深证券 较低的收盘价36. 亏损、费用、贷款、税金,不得冲抵,应以货币资金支付。客户以有价证券充抵保证金的,应将有价证券提交到期交所37. 分级结算期交所,建立结算担保金,包括基础结算和变动结算担保金738. 期交所调整基础计算
16、担保金的,调整前报告证监会39. 风险准备金-按手续费收入的 20%提取。证监会根据期所规模,发展计划以及潜在风险,决定风准规模40. 期交所实行限仓制度、套期保值审批制度、大户持仓报告制度、当日无负债结算制度41. 期所可以根据市场风险状况调整持仓报告标准42. 分级结算期所,风险管理方向是,期所-结算会员-非结算会员-客户43. 期所采取会员客户的临时措施:限制入金、出金、开仓,限期平仓,强平,提高保证限期平仓,强平,提高保证金标准(后三项实施后还需报告证监会)金标准(后三项实施后还需报告证监会)44. 期货价格出现同方向连续涨跌停板的,期交所可采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险45. 期交所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话 提醒、发布风险提示函等措施,以警示和化解风险46.