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1、Hugh Yan,1,资产特性、不确定性和关系准则：在合作战略联盟下协调成本的一个测试 - 对该文的学习体会,论文作者,论文标题： Asset Specificity, Uncertainty and Relational Norms: an Examination of Coordination Costs in Collaborative Strategic Alliances 论文作者： Kendall W. Arts, Baylor University, USA Thomas H. Brush, Purdue University, USA 发表时间： 1999 发表刊物： Jour
2、nal of Economic Behavior & Organization Vol. 41 (2000) 337-362,Abstract 1. Introduction 2. Research Model and Hypotheses 2.1 Coordination Costs: an operationalization 2.2 Theory Development 2.3 Transaction cost factors 2.4 Relational Factors 2.5 Control Variable 3. Research Method and Data 3.1 Sampl
3、e and Data Collection 3.2 Measures 3.3 Analysis 4. Results 5. Discussion 6. Conclusion,论文结构,摘要（ Abstract ）,该篇论文抽出交易成本（transaction cost）和关系交换理论（relational exchange theory），发展了在一个合作合同联盟下协调成本的决定模型。 通过直接考核交易成本来评价联盟绩效（alliance performance）。 数据从交易成本和关系交易两个方面考核了个由关系合同资金支持的基础设备制造（original equipment manufact
4、ure, OEM）提供者的关系。 资产特性和环境不确定性直接增加协调成本，通过调整联盟的行为导向，关系准则（relational norms）降低交易成本。,1、介绍（Introduction ）,企业正在转向增加战略联盟的数量以帮助他们在竞争中获胜。 Lyons et al.（）, Cavinato （）讨论认为：协调活动的成本扩大了联盟所能够提供的利润。 Pilling and Zhang （）回答了“什么是协调成本的决定因素”这个问题，认为这有助于一个企业认识联盟的潜在盈利。 该篇论文考察了采购商（buyers）与供应商（suppliers）在关系合同下的交易的协调成本的决定因素。 Za
5、heer and Venkatraman （）指出，关系合同（relational contracting）包含了：协调交易成本是基础交易结构的实际类型和交易的参与者相互之间进行作用的一个功能。,1、介绍（Introduction ）,Crocker and Masten （）认为：对于控制机会主义来说，合同是极不完备的工具（extremely imperfect tools）。而关系合同（relational contracts）可以降低机会主义，虽然其残余还存在。 Williamson （）认为，当一些研究在说明关系合同对于绩效和维持交易具有影响作用时，这些研究并没有讨论企业间的讨价还价或
6、交易成本。 Dow（）认为，交易成本经济的目的就是在交易性质方面以一种区别对待的方式（discrimination ways）匹配公司的治理结构（governance structure）。交易者可能发展一个关系准则，降低由于资产特性和环境不确定性所产生的交易成本，即关系准则与降低成本有关。 本篇论文寻求定位以往文献的缺点，发展了一个介于和他的外部元件提供者之间的交易成本的决定模式。,2.1 协调成本：一个可操作化模式 （an operationalization）,基础设备制造商协商成本（OEM negotiation costs），即在与已经存在的供应者之间协商交易合同的资源支付。许多研究
7、者也把协商成本（costs of negotiating）放在了全部交易中交易成本的中心。 Williamson（）认为交易成本包括： 拟稿成本（cost of drafting contracts）； 合同保护成本（cost of safeguarding contracts）； 转移合同从X到Y的讨价还价和争论成本（bargaining and haggling costs）； Dobler et al （）认为协商带来旅行开支和计算机时间的广泛增加，成本的主要部分应该是劳动力相关成本。,2. 理论发展（Theory Development）,合同化（contracting）。为了预测协商
8、成本，我们将关注特化资产和环境不确定性。 Dyer（）认为和他的外部配件供应商之间的交易主要有一个正式的合法合同（formal legal contract）。这些合同允许交易者（transactors）识别交易的责任（obligations），例如价格、质量、运输时间表和可能情况。 Crocker and Masten（）认为，合同条款定义越简明清楚（precise），违背专业条款的可能就会越低。如果一方违背，另外一方就会上法院起诉要求纠正。,2. 理论发展（Theory Development）,Macneil （）Williamson（）将合同分为三类： 经典合同（classical c
9、ontracts），每个交易者的责任和义务在合同文本中都明确定义；它适合简单的、相关交易容易定义的合同，在这种情况下很有效。不确定性和资产特化很低。 新经典合同（Neoclassical contracts），资产特性和不确定性增加，交易者之间建立一个在所有项目大纲基础上的完备的合同很难，交易者具有撰写进一步复杂的合同的动机，企图定义在潜在事件中每一个交易者的行为。比起经典合同，提供进一步的简便性（flexibility）在撰写时更耗成本，强制和监督也要求高。 自然关系合同（Relational in nature contracts），也就是本文的重点，即关系合同（relational co
10、ntracting），关系合同代替合同化是具体的假定（assumption that contracting is discrete）。它基于：经济的变化包含了一定的社会成分，这可以在交易者的行为和社会关系中体现出来。,2. 理论发展（Theory Development）,自然关系合同（Relational in nature contracts），不是要丢弃以前整个合同条款中条款和条件的全部设置，而是对阶段性的重复协商，例如价格、数量、以及跨越合同整个生命周期的可能情况定义一个通用处理方式（general process）。 Goldberg（）指出，这些关系合同的重点不是通过描述交易所面
11、临的所有的条款来企图降低所有潜在的机会主义；它的重点是定义一个处理方式，通过这种方式，交易合同的条款能够随时得到调整。当然，部分的机会主义可能依然存在。 关系合同的效率不仅依赖于关系的结构（structure），而且依赖于管理关系的方式（process）。,2. 理论发展（Theory Development）,关系准则（Relational norms）。 Macneil（） 、Dore（）认为合同的有效性依赖于合同各方之间的关系准则。 Ring and Van de Ven (1992)指出，关系准则包含跨时间因素，如同交易参与者制定行为诸如交易争端解决、监督、联合问题解决、其它可能问题等
12、的规则（rules）一样。由于每个专用的采购商供应商关系的独特性，准则也会是不同的。 Goldberg and Erickson（）, Noordeweir et al.（）认为，增加一个交易的关系内容能够鼓励交易者之间的协调，减少机会主义行为。因此，关系准则就象对专用资产的一个有效保护，它通过中和与这些资产相联系的机会主义，减少他们在协商成本方面的影响。,2. 理论发展（Theory Development）,三种关系准则（Relational norms）。 合作（collaboration） 继续期望（continuity expectations） 交流战略（communication
13、 strategies） Shapiro（）认为当交易者之间的关系在未来更加交错的情况下，增加关系准则鼓励交易向着更加紧密的协调方面发展。为了提升长期关系，增加一个交易中的关系因素能够加强关系适应性（），中和协商成本和环境不确定性的逆向影响。,2. 交易成本因素（transaction cost factors）,2. 交易成本因素（transaction cost factors）,Heide and John（）认为，人力资本特性（human asset specificity）定位于这种情况，例如对于一个特别供应商的产品的专用性所需要的技术知识、或时间、学习专用知识的努力，例如物理知识、
14、计算机技术、企业之间相互需要学习的知识、时间安排活动等。 Masten et al. （）认为，计时资产特性（temporal asset specificity），即一个供应商的时间绩效是很重要的。随着选择可替换的供应商的难度增加，将偏向于有责任心的供应商。 H：在缺乏关系准则的情况下，交易特定资产与协商成本成正比。,2. 交易成本因素（transaction cost factors）,环境不确定性（environmental uncertainty）。 Walker and Weber （）认为，环境不确定性就如同没有能力以围绕OEM-供应者交易相关要素来预测变化。随着环境不确定性的增加
15、，关于未来供应的期望和目标需要发展。因此，OEM和供应商将可能希望不同的合同条款。OEM由于可能不能预测对于终端产品的需求致使其对于是否致力于购买一个供应者的配件的特定数量犹豫不定。相应地，供应商对于生产能力投资也可能犹豫不定。环境不确定性使OEM和供应商之间协调合同变得更加困难。 H2：在缺乏关系准则的情况下，环境不确定性与OEM协商成本正相关。,2.4 关系因素（relational factors）,合作（collaboration）。 Heide and John （）认为，合作指和供应商一起工作的希望以创造一个正面的交易关系，提高联盟绩效。合作行动能够增强供应商的整体关系，并且剪除机
16、会主义。 Schuler（）认为，双方努力共享产品需求信息、未来设计变化和可能隐含了一个相关信息的更加开放、完全公开，促进公司间信任和合作。 Goldberg and Erickson（）认为，合作行为提出了一个希望 交易的参与者关注设计用来增强作为整体的关系的行动，不鼓励自我服务行为。这样，交易者就可能更加希望通过调整他们的合同条款来适应环境改变。这样，花费在协调包括一个广泛事件的合同所面临的细节上的时间和努力被减少了。,2.4 关系因素（relational factors）,合作（collaboration）。 a. 由一个在交易特别资产上的投资在合作低时比在合作高时更多。 b. 环境不确定性增加协商成本在合作低时比在合作高时更多。,
