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1、为什么要开展创新（上）为什么要开展创新（上）周程周程 北京大学科学与社会研究中心教授北京大学科学与社会研究中心教授这一讲谈论的主题是为什么要开展创新，我们在第一讲的中间讨论的重点是创新的概念，何为创新的问题。在这一讲我们将重点讨论这四个方面的问题：一、建设创新型国家战略的提出；二、我国距离创新型国家有多远中国的科技投入与产出情况；三、中国的能源问题；四、中国和平崛起路在何方加强自主创新。一、建设创新型国家战略的提出（一）中长期科技规划中有关创新型国家建设的论述我们这次十八大报告中间，又提出来了建设创新型国家这个战略，其实早在 2006 年中长期科技规划中就论述过这个问题。在国务院 2006 年
2、 2 月 9 日发布的国家中长期科学和技术发展纲要中有这么一段话，到 2020 年我国科学技术发展的整体目标是自主创新能力显著增强，科技促进经济社会发展和保障国家安全的能力显著增强，为全面建设小康社会提供强有力的支撑，基础科学和前沿技术研究综合实力显著增强，取得一批在世界具有重大影响的科学技术成果，进入创新型国家行列，为在本世纪中叶成为世界科学技术强国奠定基础。在中长期科技规划纲要中，提出了两个目标。一是建党 100 年前，也就 2020 年，我们国家要进入创新型国家行列；第二个，在建国 100 年前后，大约在 2049 年，成为世界科学技术强国，就提出这么两个目标。（二）十八大报告中有关创新
3、型国家建设的论述那么紧接着，国家中长期科学技术规划纲要颁布之后，我们国家召开了党的十八大。在十八大报告中，胡锦涛总书记着重讲了第一个问题就是提高自主创新能力，建设创新型国家。这里讲的第一个问题是指报告的第五部分，在报告第五部分的第一个问题提高自主创新能力，建设创新型国家这一段中，首先胡总书记当时讲了这么几个问题。第一，提高自主创新能力，建设创新型国家，这是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。要坚持走中国特色自主创新道路，把增强自主创新能力贯彻到现代化建设各个方面，认真落实国家中长期科学和技术发展规划纲要，加大对自主创新投入，着力突破制约经济社会发展的关键技术，加快建设国家创新体系，支持基
4、础研究、前沿技术研究、社会公益型技术研究，加快建立以企业为主体，市场为导向，产学研相结合的技术创新体系，引导和支持创新要素向企业集聚，促进科技成果向现实生产力转化。在这里，十八大报告提出来了，提高自主创新能力，建设创新型国家，是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。核心和关键，这两个词，我们可以看到中央对建设创新型国家的关注程度。同样，在十八大报告中，中央也同样又提出来了，创新型国家建设问题。在十八大报告中间，有这么一段话，综观国际国内大事，我国发展仍处于可以大有作为的重要战略机遇期，我们要准确判断重要战略机遇期内涵和条件的变化，全面把握机遇，沉着应对挑战，赢得主动，赢得优势，赢得未来，确
5、保在 2020 年实现全面建成小康社会宏伟目标。根据我国经济社会发展实际，要在十六大、十八大确立的全面建设小康社会目标的基础上努力实现新的要求。具体来讲，下面它就抹掉很多，其中第一条是，经济持续健康发展，转变经济发展方式，取得重大进展，在发展平衡性、协调性、可持续性明显增强的基础上实现国内生产总值和城乡居民人均收入比 2010 年翻一番，科技进步对经济增长的贡献率大幅上升，进入创新型国家行列。也就是说，十八大报告中再次强调了 2020 年，我们国家要进入创新型国家行列的问题。（三）什么是创新型国家从 2006 年的中长期国家的发展规划，再到十七大，再到十八大，中央一直强调要建设创新型国家这个问
6、题。那么这个创新型国家的概念是什么，创新型国家究竟是个什么样子，可以这么说，目前国际社会对创新型国家的认定，它并没有一个统一的标准。但是，对哪些国家是创新型国家的看法，应该说还是比较一致的。那就是，目前世界上的创新型国家有这么 20 几个，主要包括美国、日本、德国、法国、英国以及丹麦、芬兰、瑞典、韩国、新加坡等。这些国家的共同特征是创新综合指数明显高于其它国家，科技进步贡献率达到 70%以上。第二个，创新投入高，国家的研发经费的投入占 GDP 的比例一般都在 2%以上。第三，创新产出高。新获得三项专利，美日欧授权的专利占绝大多数，国家的对外技术依存度指标通常都低于 30%，科技进步贡献率超过
7、70%，就是说科技对外的依程度，它是低于 30%，目前来讲，20几个创新型国家的一些共同特征。二、我国距创新型国家有多远我们国家现在距创新型国家有多远呢？我们可以从我们国家的科技投入和产出情况来看一看。接下来，我们就跟大家讨论第二个问题，也就是我国距创新型国家有多远的问题。（一）经费投入情况 1、全社会研发经费投入情况首先介绍一下我们国家近年来的经费投入情况。这张表比较清楚地表现了，全社会的研发经费的支出情况，以及与国家财政科技拨款的一些情况。全社会研发经费，它既包括国家财政科技拨款，也包括企业等单位的科技支出。从这张表中间我们可以看出我们国家这些年来，全社会科技研发经费的支出增长速度比较快。
8、近年来，基本上都是以增长率都高于 20%，2011 年我们国家在整个全社会的研发经费投入已经超过了 8600 亿元。其中我们国家中央和地方两级财政的科技支出累积达到 4900 亿，国家财政的科技拨款大约是占到全社会的研发经费的 57%左右。2012 年的数据还没有出来，目前据初步估算有望突破 10000 亿，这个数字是相当惊人的，其增长速度也是其它国家很少有过的。此外，我们国家这些年来，研发人员的总量的增长速度也是比较快的，2001 年已经达到了 288 万人，这个数字居世界第一位。那么，这 288 万人，开支在科研占全社会的研发投入达到了 8600 个亿，那么人均的研发经费达到了接近 30
9、万，比 2010 年的人均的 27.7 万元应该多了 2.2 万，强一点。同样，2010 年比 2009 年人均经费的增长也在两万朝上。也就是，这两年，人均科研经费，研发经费，它是在逐年增长两万，目前已经达到了 30 万。这个数据和西方发达国家相比，不能说是高。但是，和中国的历史相比，应该讲，这个水平还是比较高的了。再来看一张表，全社会这样的研发经费占我们整个 GDP 的比例。在这张表中间，我们先看下面的一个线，也就是全社会的研发经费占整个 GDP 之比，我们这些年一直没有达到 2%。在 2008 年之前，甚至于都没有达到 1.5%，但是从 2009 年开始，它的增长速度突破了 1.5%。目前
10、，已经达到了 1.83%，2011 年。我们刚才讲了西方发达国家，就创新型国家大体都在 2%以上，我们还没达到这个指标。那么还有一个国家科技拨款占国家的财政总支出的比例，我们可以看到这些年，大约在 4%到 4.5%之间，2010 年到 2011 年都在 4.5%以上，都突破了 4.5%。这是我们国家的研发经费的投入强度情况，也就是说一个是占 GDP 的比例，一个是占我们的财政总支出的一个比例，这是一个总盘子。刚才讲了，其中 57%的研发经费的投入是由中央和地方两级财政支付的。从这张表可以比较清楚地看到，我们国家中央和地方财政的拨款的比例，这些年，尤其是 2007 年以后大体上是对等的。在此之前
11、，一直是中央财政对科技的投入远远大于地方财政。但是，2007 年以后，地方的投入比重不断攀升。目前，中央和地方基本上是各占一半，这种情况已经维持了 4 年了。其实 2001 年的状况，也大体差不多，这就是我们一个国家的整体情况。2、地方研发经费投入情况接下来再看一看各个地方的研发经费的投入情况。这张表是 2009 年的数据，我们可以从这里面看到目前研发经费投入量比较大的，比如说在 500 亿以上的，现在有四个。第一个是北京，第二个是江苏，第三个是广东，第四个是山东。可以看到什么，我们可以看到江苏和广东作为两个省，它的研发经费投入是非常大的。第二个就是北京，作为城市来讲，四个直辖市中间是北京。上
12、海2009 年的情况是没有达到 500 亿，但是超过了 400 个亿，在 400 亿到 500 亿之间。也就是仅次于北京、江苏、广东、山东的，然后是上海，之后是浙江。很显然，在长三角领域中间，我们可以看到研发经费投入的量是比较大的。实际上这五家单位，也就是说，北京、上海、江苏、浙江和山东，它们投入的量已经达到中国的，这六家达到中国的接近 60%，就研发经费投入。这个数据，我们可以看到，是非常的了不得。六个省市的研发经费的投入总量累积和达到了全国的，其它省市累积总和的 58%，还要多，接近 60%。从这一张表我们可以看到，整个西部地区的整个研发经费的投入情况不甚乐观。这里面，我们看到，主要是注意
13、一下右边。你看，这里面讲，我们可以看到，这个海南一个省，它的盘子比较小，所以它本来的 GDP就很小，它海南少。那这边，你可以看到西藏，我们可以看到甘肃、青海、宁夏、新疆这些数据都不高。在西部地区中间，我们可以看到就陕西这个数据接近了 200 个亿。四川省是 200 亿稍微多一点，整个西部地区的研发经费的投入情况，目前来看还不容乐观，就总量不是很大。由于像海南这样的地区，它 GDP 总和不大。所以我们再来看一看，各地的研发经费的投入的强度情况。也就是说，各地研发经费投入占它们的 GDP 之比。从这张表中间，我们可以看到北京是一枝独秀。它的研发经费的投入强度超过了 5%，全国的水平，我们刚才跟大家
14、说了，应该是 2011 年是 1.83%，2010 年应该是1.79%，在 2009 年的时候，也在 1.75%前后。北京一地是 5.5%，这个数据是非常高的。那么，其次是上海，是 2.81%，这北京、上海是明显地比较高。这再次，我们可以看到，它不是江苏，也不是广东，而是陕西。陕西的研发经费投入强度在 2009 年达到 2.32%，这是明显高于国家的平均水平。之后就是天津，就是三大直辖市中间，之前陕西比天津还高一点。在这里我们可以看到江苏是 2.04%，广东是 1.65%，湖北是 1.65%，山东只有 1.53%。也就是说，这些不能是称，除了江苏之外，广东、湖北、山东，尤其是可以看到整体来讲，
15、投入总量比较大的广东和山东，它都没有达到国家的平均水平，在地方了。从这张表我们可以比较明显地看到哪里呢？西部地区。我们再来看看，海南，但是仍然很显然，它的投入强度很小，0.35%，只比西藏 0.33%稍微高一点。但是，青海、宁夏这些地区的数据都在 0.7%以上，新疆是 0.51%，内蒙古是 0.53%。不管是从投入总量来看，还是从投入强度来看，整个西部地区目前来讲这些数据还是偏低一点。（二）研发经费的构成情况看完中央和地方的投入之后，我们再来看一看，这些经费是怎么使用的，也就是研发经费的构成情况是怎么样的。我们刚才说企业的中央和地方两级财政达到 57%，那么也就是说，还有 40%多，这主要是企
16、业负责投入支付的。那么企业的投入支付，研究情况怎么样呢？我们可以看到，它97.9%几乎是达到 98%是用来什么，是用于实验开发。其中，他们用于基础研究和应用研究的这个数据也只有 2%多一点点，这是企业的情况。企业的任务，它主要在于研究开发，实验开发，它开发方面投入的比较多。至于科研院所情况怎么样呢？科研院所的基础研究投入的比例在 11.1%，应用研究稍微高一点是 35.20%，它的应用研究和基础研究累积在一起接近一半，但不到一半。那么剩下的 53.7%，它也就是用于技术开发，也就是我们叫实验发展。和这不同的是高等院校，高等院校用于开展技术开发的经费数额比例只有 15.5%，他们用于应用研究的数据非常的高超过了一半，达到 53.4%，基础研究的数据是达到 31.1%。所以，高等院校的研究工作的特征是主要是在从事基础研究和应用研究，其中应用研究占用了它一半以上的所花的经费投入。那么，从合计角度来讲，我们国家目前用于技术开发的整体比例是 82.7%，其中基础研究只有 4.70%，不到 5%，应用研究是占 12.60%，这是我们一个国家的科技研发经费的投入使用比例构成情况。（三）
