2016基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》-真题汇编一

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1、真题汇编 仅供内部学习 1 2016 年基金从业资格考试基金法律法规 真题汇编(1) 一、单选题（本卷共分为 2 大题 100 小题，作答时间为 120 分钟，总分 100 分，60 分及 格。 ） 1、以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是（ ） 。 A. 要事无巨细地披露所有信息 B. 要披露所有可能影响投资者决策的信息 C. 对信息披露人不利的信息也要披露 D. 要充分披露重大信息 2、下列属于基金募集发售工作内容的是（ ） 。 .发售基金 公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件 提交备案申请 资金存入专门账户 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、 3、基金从业人员在陈

2、述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当 （ ） ，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未 来业绩。 A. 公平、公开、公正 B. 客观、全面、准确 C. 及时、认真、高效 D. 认真、准确、客观 4、基金销售机构销售基金产品一般以（ ）营销理论为指导。 A. MIS B. 网络 C. 4Ps D. 4C 5、以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（ ） 。 真题汇编 仅供内部学习 2 A. 基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、 举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险

3、B. 从投资者教育工作形式的时空角度看可分为座谈会和讲座两种形式 C. 基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作 D. 中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作 6、我国债券型基金的认购费率通常在（ ）以下，货币型基金的认购费一般为（ ） 。 A. 15%；0 B. 1%；0 C. 15%；5 元的整数倍 D. 1%；5 元的整数倍 7、 （ ）就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于 改善投资者决策条件中的某些变量。 A. 资产配置教育 B. 投资决策教育 C. 权益保护教育 D. 投资风险教育 8、根据证券投资基金法

4、规定，基金托管人应当履行的首要职责是（ ） 。 A. 安全保管基金财产 B. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C. 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D. 按照规定监督基金管理人的运作投资 9、 （ ）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。 A. 基金份额持有人 B. 基金监管机构 C. 基金托管人 D. 基金注册登记机构 10、以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是（ ） 。 A. 货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理 想工具，或是暂时存放现金的理想场所 B. 货币市场基金长期收益率低，不适

5、合长期投资 C. 货币市场工具流动性好、安全性高、但收益率低 真题汇编 仅供内部学习 3 D. 资本市场进入门槛高，一般投资者无法进入，属于场外交易；但资本市场基金门槛低， 投资者通过资本市场基金进入资本市场。 11、基金管理公司应当设立督察长，对（ ）负责，经（ ）聘任，报证券监督管理机构核 准。 A. 董事会；经营层 B. 理事会；董事会 C. 总经理；董事会 D. 董事会；董事会 12、基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是（ ） 。 A. 基金账户 B. 银行存款账户 C. 结算备付金账户 D. 基金销售结算专用账户 13、以下关于证券投资基金分类的意义的说法正确

6、的是（ ） 。 A. 有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确 的投资选择与比较 B. 对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础 C. 对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类 监管 D. 以上说法都正确 14、当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（ ）报 告。 A. 中国人民银行 B. 中国证监业协会 C. 中国证监会 D. 中国基金业协会 15、基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ） 。 A. 进行基金投资人风险承受能力调查 B. 根据投资者的风险偏好，推荐

7、其合适的基金产品 C. 向投资人承诺收益 D. 介绍投资人想要了解的基金产品情况 真题汇编 仅供内部学习 4 16、下列属于基金托管人职责的是（ ） 。 A. 编制中期和年度基金报告 B. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案 C. 依法募集资金。办理基金份额的发售和登记事宜 D. 安全保管基金财产 17、下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（ ） 。 A. 对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样 B. QDII 通常是 T+1 日登记，而 QFII 基金则通常是 T+2 日登记 C. T+1 日，注册登记机构根据 T 日各代销机构的申购和赎回申请数据及 TH 的基金份额净 值统一进行确

8、认处理， 并将确认的基金份额登记至投资者的账户， 然后将确认后的申购和赎 回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点 D. T 日， 投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部， 由代销机构 总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构 18、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（ ） 。 注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本 对基金管理公司持有 5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的， 净资产不低于 1000 万元人民币 取得基金从业资格的人员达到法定人数 有符合证券投资基金法和中华人民共

9、和国公司法规定的章程 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、 19、下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是（ ） 。 A. 风险资产投资额=放大倍数安全垫 B. 风险资产投资额=放大倍数(投资组合现时净值-价值底线) C. 风险资产投资比例=风险资产投资额基金净值100% D. 风险资产投资比例=风险资产投资额保本资产投资额 20、 一般来说， 基金份额持有人大会就审议事项做出决定， 应当经参加大会的基金份额持有 人所持表决权的（ ）以上通过。 A. 12 真题汇编 仅供内部学习 5 B. 13 C. 34 D. 14 材料题 请回答 21-23 题。 基金市场上的有关当事人应在基金募集

10、、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法 规规定向社会公众进行信息披露。 21、下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是（ ） 。 查看材料 A. 开放式基金合同生效后每 6 个月结束之日起 45 日内，将更新的招募说明书登载在管理 人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上 B. 基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料 C. 至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值 D. 在基金合同生效的当日在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告 22、基金年度报告的编制者和披露义务人是（ ） 。 查看材料 A. 基金托管人 B. 基金管理人 C

11、. 独立董事 D. 督察长 23、基金信息披露的作用主要是（ ） 。 查看材料 A. 有利于投资者获得盈利 B. 有利于防止利益冲突与利益输送 C. 有利于管理人管理基金 D. 有利于托管人进行账户管理 24、下列不属于道德与法律的区别的是（ ） 。 A. 表现形式不同 B. 内容结构不同 C. 调整手段不同 D. 调整对象不同 25、以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是（ ） 。 A. 制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权 B. 对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公 真题汇编 仅供内部学习 6 告 C. 指导和管理基金业协会

12、的活动 D. 监督检查基金信息的披露情况 26、下列关于可以现金替代的说法错误的是（ ） 。 A. 可以现金替代的替代金额=替代证券数量该证券最新价格(1+现金替代溢价比例) B. 现金替代溢价又被称为“现金替代保证” C. 收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易 后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异 D. 收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响 27、当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额（ ）以上的基金份额持 有人有权自行召集。 A. 5% B. 10% C. 15%

13、D. 20% 28、债券市场不包括（ ） 。 A. 政府债券的发行市场 B. 公司债券的流通市场 C. 企业债券的发行市场 D. 一级市场 29、基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、 （ ）三大类。 A. 证监局 B. 基金监管机构 C. 自律组织 D. 基金监管机构和自律组织 30、 （ ）是金融市场上最重要的中介机构。 A. 政府 B. 非金融机构 C. 金融机构 D. 证券公司 31、 （ ）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。 真题汇编 仅供内部学习 7 A. 虚假记载 B. 误导性陈述 C. 重大遗漏 D. 诋毁他人 32、下列属于监管

14、基金活动的部门规章和规范性文件的是（ ） 。 A. 基金经理注册登记规则 B. 证券投资基金管理公司管理办法 C. 公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范 D. 基金从业人员证券投资管理指引(试行) 33、 （ ）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的 基金。 A. 单一国家型股票基金 B. 区域型股票基金 C. 国际股票基金 D. 国内股票基金 34、基金信息披露的（ ）要求信息披露的表述应当简明扼要。 A. 易解性原则 B. 规范性原则 C. 易得性原则 D. 完整性原则 35、一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于（ ）%的销售服务费，用于基金 的持续销售和给基金份额持有人提供服务。 A. 025 B. 05 C. 1 D. 15 36、 （ ）是金融市场上进行交易的载体。 A. 政府 B. 中央银行 C. 金融机构 D. 金融工具 真题汇编 仅供内部学习 8 37、货币市场基金不得投资于（ ） 。 A. 现金 B. 期限在 1 年以内的大额存单 C. 可转换债券 D. 剩余期限在 397 天以内的债券 38、基金销售人员禁止性规范包括（ ） 。 不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏 在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确 可以预测所推介基金的未来业绩 不得以个人名义接受投资者的款项 A. 、