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1、单位名称：编制人： 编制时间： 审批人： 审批时间：序号 测试表主题 测试人员 被测试部门及岗位 测试时间安排1 力资源政策 公司层面测试计划表测试人：测试时间：内控关注要点 控制编号 股份公司控制措施 地区公司补充控 制措施1 2 3 键管理人员的知识和经验关键管理人员具备执行相关职责的知识和经验。具体包括：负责的管理人员技能素质满足要求，具备执行其业务必备的知识、经验并接受适当培训。力资源政策和程序雇佣、培训、晋升和员工薪酬的政策及程序，具体包括：1、现有人力资源政策和程序可以招聘并发展有能力、可信的人员，能够支持有效的内部控制体系；2、对招聘和培训合适人员的关注程度是适当的。司制定中国石
2、油天然气股份有限公司经营管理者职务竞聘试行办法、关于进一步推进地区公司领导班子行政副职竞聘上岗工作的安排意见、关于股份公司总部机关开展岗位竞聘实施意见等一系列规章制度，选人用人机制实现经营管理者由单一的组织配置向组织配置与市场配置相结合的转变，确保管理人员的技能素质满足要求，具备执行其业务必备的知识、经验；（参见反舞弊 、公司制定中国石油天然气股份有限公司关于选拔领导人员实行任前公示的暂行办法，通过公司报纸、有线电视、网络等媒体发布公告或召开会议等方式，对经营管理者实行任前公示，增加选拔任用的透明度；3、公司注重对经营管理者的培养，通过针对性培训、轮岗交流、挂职锻炼等形式提高管理者素质。依据劳
3、动法和中国石油天然气股份有限公司劳动合同管理暂行办法等管理规定对员工实施必要的管理。人事部门通过组织开展竞聘或招聘活动，对关键岗位人员和紧缺人才进行选拔。招聘程序一般包括资格初审、专业知识和素质测评、专业答辩和专家组评审等必要程序。序号公司层面测试表单位名称：测试主题：人力资源政策测试表编号： 力资源政策和程序雇佣、培训、晋升和员工薪酬的政策及程序，具体包括：1）现有人力资源政策和程序可以招聘并发展有能力、可信的人员，能够支持有效的内部控制体系；2）对招聘和培训合适人员的关注程度是适当的。司每年通过对包括招聘、培训、考核、薪酬、职务晋升等制度在内的人力资源政策进行调整，使之能够有效地支持公司战
4、略的实施。工责任和目标员工（包括新员工）应意识到他们的工作职责和公司对他们的期望。价员工工作表现，分析员工当前的成绩、经验与不足，对下阶段工作进行安排，使员工意识到所负的责任和公司对他们的期望。查候选人的背景核查候选人的背景，特别要考虑公司不能接受的行为或活动，具体包括：1）对频繁更换工作和职业背景相差很大的候选人要仔细核查；2）雇佣政策要包括对犯罪记录的调查。司制定中国石油天然气股份有限公司干部人事档案管理暂行办法，确保员工档案资料的管理和使用规范、安全。公司在选拔任用或招聘处室干部以及关键岗位的人员时，通过核查人事档案、单位鉴定等方式对其政治素质、技能资格水平等多方面进行考察，并形成专门材
5、料。对频繁更换工作和职业背景相差很大的候选人，进行仔细核查。（参见反舞弊 复核人：复核时间：具体测试步骤 测试发现 例外事项说明及 原因 测试记录索引号 测试时间 内控部门负责人5 6 7 8 9 谈人事部相关人员，了解公司是否建立了雇佣、晋升、解雇的政策及程序，帮助公司招聘并发展有能力、可信的人员。2、取得被测试单位相关竞聘制度、文件，检查公司是否制定了选人用人机制，以使管理人员的技能素质满足要求，具备执行其业务必备的知识、经验。3、取得测试期间参加竞聘的管理人员的名单，从新聘任的管理人员和未被聘任的管理人员各抽取 3人（重点关注关键岗位）进行访谈，了解：1）入职的时候是否采用了竞聘的方式？
6、2）竞聘的程序是否公正透明？4、取得此 3人的 “竞聘、背景调查和任前公示材料 ”，检查：1）是否按照制度进行了竞聘、背景调查和任前公示。2)“竞聘、背景调查和任前公示材料 ”的具体内容，是否符合规定。谈人事部相关人员，公司是否根据需要对人力资源政策及时进行调整。2、访谈股份公司人事部，了解人力资源政策及程序上的重大调整是否报董事会审批。3、访谈地区公司人事部门，了解人力资源政策及程序上的调整是否报地区公司总经理审批，然后报总部人事部备案或审批。4、获取相关对人力资源政策和程序进行调整的分析记录以及审批材料，检查：1）是否及时调整人力资源政策和程序以满足公司的需要。2）公司人力资源政策及程序上
7、的调整是否按规定程序和权限进行审批，谈相关部门，了解进行工作总结的相关要求。2、任意选取 3名员工进行访谈，以确认工作总结能否有助于员工认识到自己的成绩、经验、不足，从而意识到所负的责任和公司对他们的期望获取其工作总结。3、检查此 3人是否进行工作总结，工作总结内容是否符合相关要求，是否有助于员工认识到自己的成绩、经验、不足，从而意识到所负的责任和公司对他们的期望获取其工作总结。4、综合 认员工（包括新员工）能否意识到他们的工作职责和公司对他们的期望。人事部门干部管理岗询问选拔任用或招聘处室干部以及关键岗位人员的程序和审查内容。了解：1)是否对背景进行考察 ？2)针对哪些人员进行背景考察（资格
8、审查）？3)考察采用哪种方式：详述）4)形成什么考察记录？5)对候选人的背景调查是否关注以下要素：是否存在没有工作的阶段；政治素质；犯罪记录（违纪、违法记录）。2、抽查处室干部以及关键岗位候选人的 “专门审查材料 ”，审查其是否关注了更换工作的频率、是否存在没有工作的阶段、经验、政治素质、技能资格水平、以及犯罪记录等情况，以核实背景核查的相关内容。1)取得近一年新任用的干部以及关键岗位人员的名单，作为样本总体；2)抽取 3人，获得其 “专门审查材料 ”；3)审查 “专门审查材料 ”的具体内容，是否关注了更换工作的频率、是否存在没有工作的阶段、经验、政治素质、技能资格水平、以及犯罪记录等情况。单位名称： 索引编号： 测试人：测试主题： 控制编号： 测试时间：12345678910例外事项合计： 备注 测试证据索引号 测试/访谈的内容抽样测试记录表力资源政策序号 日期 编号 摘要 金额（业务层面控 制专用）复核人：复核时间：测试/访谈的内容 抽样测试记录表
