ppp基础知识及要点掌握

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1、PPPPPP 模式的基础知识及要点掌握PPP 是 PublicPrivatePartnership 的英文首字母缩写，中文直译为“公 私合伙制”。指在公共服务领域，政府采取竞争性方式选择具有投资、运营管理 能力的社会资本，双方按照平等协商原则订立合同，由社会资本提供公共服务， 政府依据公共服务绩效评价结果向社会资本支付价格。其中第一个 P（Public） 表示公共的、政府的。第二个 P（Private）表示私有的、私人的。第三 P （Partnership）表示伙伴关系、合作关系、合伙人身份、合营公司。 按照这个广义概念，PPPPPP 是指政府公共部门与私营部门合作过程中，让非公是指政府公共部

2、门与私营部门合作过程中，让非公 共部门所掌握的资源参与提供共部门所掌握的资源参与提供公共公共产品和服务，从而实现产品和服务，从而实现政府公共部门职能的政府公共部门职能的 管理模式管理模式。PPP 在中国其私营部门泛指除政府公共部门外的所有国有及私有经济 组织形式的社会资本。 从各国和国际组织对PPP的理解来看，PPP有广义和狭义之分。广义的广义的PPPPPP是指公是指公 共部门与私人部门为提供公共产品或服务而建立的合作关系共部门与私人部门为提供公共产品或服务而建立的合作关系。 以授予特许经营权 为特征，主要包含BOT、BOO、PFI等模式。狭义的PPP与BOT原理相似，都由“使 用者付费”，但

3、其更加强调合作过程中的风险分担机制和“物有所值”。一、中国和国际组织对PPP的定义：二、PPP 模式的主要优点： 在于将市场机制引进了基础设施的投融资。 不是所有城市基础设施项目都是 可以商业化的，应该说大多数基础设施是不能商业化的。政府不能认为，通过市 场机制运作基础设施项目等于政府全部退出投资领域。 在基础设施市场化过程中， 政府将不得不继续向基础设施投入一定的资金。对政府来说，在 PPP 项目中的投 入要小于传统方式的投入，两者之间的差值是政府采用 PPP 方式的收益。 （1 1）消除费用的超支。）消除费用的超支。公共部门和私人企业在初始阶段私人企业与政府共 同参与项目的识别、可行性研究

4、、设施和融资等项目建设过程,保证了项目在技 术和经济上的可行性，缩短前期工作周期,使项目费用降低。PPP 模式只有当项 目已经完成并得到政府批准使用后，私营部门才能开始获得收益,因此 PPP 模式 有利于提高效率和降低工程造价,能够消除项目完工风险和资金风险。 研究表明， 与传统的融资模式相比，PPP 项目平均为政府部门节约 17%的费用，并且建设工 期都能按时完成。 （2 2）有利于转换政府职能，减轻财政负担。）有利于转换政府职能，减轻财政负担。政府可以从繁重的事务中脱身 出来， 从过去的基础设施公共服务的提供者变成一个监管的角色， 从而保证质量， 也可以在财政预算方面减轻政府压力。 （3

5、3）促进了投资主体的多元化。）促进了投资主体的多元化。利用私营部门来提供资产和服务能为政府 部门提供更多的资金和技能,促进了投融资体制改革。 同时,私营部门参与项目还 能推动在项目设计、施工、设施管理过程等方面的革新,提高办事效率,传播最佳 管理理念和经验。 （4 4）政府部门和民间部门可以取长补短政府部门和民间部门可以取长补短，发挥政府公共机构和民营机构各发挥政府公共机构和民营机构各 自的优势自的优势，弥补对方身上的不足弥补对方身上的不足。双方可以形成互利的长期目标，可以以最有效 的成本为公众提供高质量的服务。 （5 5）使项目参与各方整合组成战略联盟）使项目参与各方整合组成战略联盟, ,对

6、协调各方不同的利益目标起关对协调各方不同的利益目标起关 键作用。键作用。 （6 6）风险分配合理风险分配合理。与 BOT 等模式不同,PPP 在项目初期就可以实现风险分 配,同时由于政府分担一部分风险,使风险分配更合理,减少了承建商与投资商风 险,从而降低了融资难度,提高了项目融资成功的可能性。 政府在分担风险的同时 也拥有一定的控制权。 （7 7）应用范围广泛应用范围广泛，该模式突破了引入私人企业参与公共基础设施项目组该模式突破了引入私人企业参与公共基础设施项目组 织机构的多种限制织机构的多种限制， 可适用于城市供热等各类市政公用事业及道路、 铁路、 机场、 医院、学校等。三、PPP 模式的

7、主要内涵： 第一，PPPPPP 是一种新型的是一种新型的项目项目融融资资建设建设模式模式。项目 PPP 融资是以项目为主体 的融资活动，是项目融资的一种实现形式，主要根据项目的预期收益、资产以及 政府扶持措施的力度而不是项目投资人或发起人的资信来安排融资。 项目经营的 直接收益和通过政府扶持所转化的效益是偿还贷款的资金来源， 项目公司的资产 和政府给予的有限承诺是贷款的安全保障。 第二， PPPPPP 融资建设融资建设模式可以使民营资本更多地参与到项目中模式可以使民营资本更多地参与到项目中， 以提高效率以提高效率， 降低风险降低风险。 这也正是现行项目融资模式所欠缺的。政府的公共部门与民营企业

8、以 特许权协议为基础进行全程的合作，双方共同对项目运行的整个周期负责。PPP 方式的操作规则使民营企业参与项目的确认、 设计和可行性研究等前期工作中来， 这不仅降低了民营企业的投资风险， 而且能将民营企业在投资建设中更有效率的管理方法与技术引入项目中来，还能有效地实现对项目建设与运行的控制，从而 有利于降低项目建设投资的风险，较好地保障国家与民营企业各方的利益。这对 缩短项目建设周期， 降低项目运作成本甚至资产负债率都有值得肯定的现实意义。 第三，PPPPPP 模式可以在一定程度上保证民营资本模式可以在一定程度上保证民营资本“有利可图有利可图”。私营部门的 投资目标是寻求既能够还贷又有投资回报

9、的项目， 无利可图的基础设施项目是吸 引不到民营资本的投入的。而采取 PPP 模式，政府可以给予私人投资者相应的政 策扶持作为补偿，从而很好地解决了这个问题，如税收优惠、贷款担保、给予民 营企业沿线土地优先开发权等。 通过实施这些政策可提高民营资本投资城市轨道 交通项目的积极性。 第四，PPPPPP 模式在减轻政府初期建设投资负担和风险的前提下模式在减轻政府初期建设投资负担和风险的前提下，提高提高工程建工程建 设服务设服务质量质量。在 PPP 模式下，公共部门和民营企业共同参与项目的建设和运营， 由民营企业负责项目融资，有可能增加项目的资本金数量，进而降低较高的资产 负债率，而且不但能节省政府

10、的投资，还可以将项目的一部分风险转移给民营企 业，从而减轻政府的风险。同时双方可以形成互利的长期目标，更好地为社会和 公众提供服务。四、PPP 模式的主要类型及分类。 PPPPPP 有广义和狭义之分有广义和狭义之分。广义的 PPP 也称 P3 模式，即公私合作模式，是公 共基础设施的一种项目融资模式。指政府公共部门与民营部门合作过程中，让非 公共部门所掌握的资源参与提供公共产品和服务， 从而实现政府公共部门的职能 并同时也为民营部门带来利益。其管理模式包含与此相符的诸多具体形式。通过 这种合作和管理过程， 可以在不排除并适当满足私人部门的投资营利目标的同时， 为社会更有效率地提供公共产品和服务

11、， 使有限的资源发挥更大的作用。 广义广义的的 PPPPPP 泛指公共部门与私人部门为提供公共产品或服务而建立的各种合作关系，泛指公共部门与私人部门为提供公共产品或服务而建立的各种合作关系， PPP 广义范畴内的运作模式主要包括以下几种：1.BOTBOT（Build-Operate-TransferBuild-Operate-Transfer） ，是，是“建设建设经营经营移交移交”的英文简称的英文简称。私 营部门的合作伙伴被授权在特定的时间内融资、设计、建造和运营基础设施组件 （和向用户收费） ，在期满后，转交给公共部门的合作伙伴。BOT 自进入投资领域后，很快就为投资国和东道国所认识和接受。

12、实际上， 20 世纪 80 年代以来，世界上一些国家，特别是亚洲一些国家或地区都采用 BOT 方式来吸引外资加快基础设施，改善本国的投资环境。BOT 作为国际项目融资方 式的创新模式，其特点如下：1、项目规模大，经营周期长。很多 BOT 投资项目一般都是由多国的十几家或 几十家银行、 金融机构组成银团贷款， 再由一家或数家承包商组织实施。 一方面， 利用这种方式可以拓宽吸引外资的渠道，有利于降低融资成本，并可带来先进的 技术、设备和管理经验等等；另一方面，从与东道国政府协商谈判、进行可行性 研究，到经营周期最终结束，时间跨度往往达数年、数十年甚至更长，因此不可 避免地存在着多种风险，如政策变动

13、、贸易和金融市场变动等因素。2、投资难度大。每个 BOT 投资项目都各具特点，一般均无先例可循，对于承 包商来说，他遇到的每一个BOT 项目都是一个新课题，都得从头开始研究，这 无疑加大了投资的难度。再次，各方协作难度大。BOT 投资项目的规模决定了参加方为数众多，它要求参加方都参与分担风险和管理。参加 BOT 投资项目的各方 只有通力协作才能保证项目顺利实施、如期竣工。2. BOOTBOOT（BuildBuildOwnOwnOperateOperateTransferTransfer） ，是是“建设建设拥有拥有经营经营移交移交” 的英文简称的英文简称，是私人合伙或某国际财团融资建设基础产业项

14、目，项目建成后，在 规定的期限内拥有所有权并进行经营，期满后将项目移交给政府。BOOT 模式的特点主要表现在：1、 拥有所有权拥有所有权。 BOOT 方式在项目建成后,在规定的期限内,私人既有经营权, 也有所有权。而 BOT 方式,项目建成后,私人只拥有所建成项目的经营权。BOOT 代表了一种居中的私有化程度,因为设施的所有权在一定有限的时间 内转给私人。最后,就项目设施没有任何时间限制地被私有化并转移给私人而 言,BOO 代表的是一种最高级别的私有化。换句话说,一国政府所采纳的建设基础 设施的不同模式,反映出其所愿意接受的使某一行业私有化的不同程度。由于基 础设施项目通常直接对社会产生影响,

15、并且要使用到公共资源,诸如土地、公路、 铁路、管道,广播电视网等等。因此,基础设施的私有化是一个特别重要的问题。对于运输项目(如收费公路,收费桥梁,铁路等)都是采用 BOT 方式,因为政府 通常不愿将运输网的私有权转交给私人。在动力生产项目方面,通常会采用 BOT、 BOOT 或 BOO 方式。一些国家很重视发电,因此,只会和私人签署 BOT 或是 BOOT 特 许协议。而在电力资源充足的国家(如阿根廷),其政府并不如此重视发电项目, 一般会签署一些 BOO 许可证或特许协议。 最后,对于电力的分配和输送,天然气以 及石油来说,这类行业通常被认为是关系到一个国家的国计民生,因此,建设这类 设施

16、一般都采用 BOT 或 BOOT 方式。2、时间周期长时间周期长。采用 BOOT 方式比 BOT 方式多了一个拥有，因此，采取 BOT 方式,从项目建成到移交给政府这一段时间一般比采取 BOOT 方式短一些。3.BOO(Build-Own-OperateBOO(Build-Own-Operate），是是“建设建设拥有拥有经营经营”的英文缩写的英文缩写，是指社会 投资者根据政府赋予的特许权，建设并经营基础设施项目，但是并不将此项基础 设施项目移交给政府或其授权的业主。简单来说，BOO 模式就是承包商根据政府赋予的特许权,建设并经营某项产 业项目，但是并不将此项基础产业项目移交给公共部门。与 BOT 模式相比，BOO 模式的特点主要是：1、相同点。利用私人投资承担公共基础设施项目。在这两种融资模式中， 私人投资者根据东道国政府或政府机构授予的特许协议或许可证， 以自己的名义 从事授权项目的设计、融资、建设及经营。在特许期，项目公司拥有项目的占有 权、收益权以及为特许项目进行投融资、