第一章 工程风险概论

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1、工程项目风险分析与管理,研究生课程,主讲：周 直,第一章 工程风险分析与管理概述,第一篇 风险分析与管理基础,第一章 工程风险分析与管理概述,第一节 工程风险管理的必要性 第二节 主要学习内容及要求 第三节 工程风险的概念 第四节 工程风险的特征 第五节 风险的测度问题 第六节 工程项目风险问题的案例,第一节 工程项目风险管理的必要性,一、大型工程项目建设的技术经济特点，确定了工程项目建 设的风险性以公路建设项目为例： 1.公路工程项目一般属于线形工程，建筑物结构特点导致了工程建设中存在大量不确定因素。一个公路项目/建设路段少则几公里，多则数十公里 、数百公里，路线跨越广大山川、河谷，路线所经

2、路段难以完全避免不良地质地段如滑坡、软基、冻土、高填、深挖等路段，难以避免地形复杂路段、大桥、特大桥、长隧道、高大挡墙等结构物不可避免。由于公路路线所经路段地质特性的多变性，使得公路路基施工复杂多变性凸现，结构物施工也因地质条件的不确定性各分部分项工程建设，由于各种不确定因素影响，使工程建设存在大量不确定性因素的影响。经常导致设计变更、工期延长，进度控制、质量控制、投资控制难度加大。结论：风险客观存在。,第一节 工程项目风险管理的必要性,2.公路工程项目构成复杂，技术构成复杂，工程管理复杂且充满多种不确定性，导致工程建设风险。公路工程项目的单位工程包括：路基土石方工程、路面工程、桥梁工程、隧道

3、工程、互通立交工程、沿线设施及交通工程、绿化工程等。各单位工程中工程内容差异很大，如桥梁工程，随不同的桥型施工技术差异大。这决定了公路工程项目管理的技术复杂性和管理节点多，综合性很强，对技术与管理人员要求很高。稍不注意即导致意想不到的严重后果。结论：技术风险始终存在，而影响后果严重。 3.公路工程项目形体庞大，施工过程多，工作面有限，决定了其工期长。高速公路的施工工期通常在25年。工期长意味着在工程建设中建设各方面临着更多的不确定性、承担着更大的风险。结论：未来经济发展的不确定风险，客观地影响项目建设。,第一节 工程项目风险管理的必要性,4.公路工程项目建设投资大。高速公路每公里造价一般从数千

4、万、到上亿元，甚至更高，一条高等级公路建设投资巨大由此可见一斑。工程建设巨大的资金需要量能否及时到位是保障工程按期完工的前提。巨大的资金投入，决定投资活动成功与否关系重大。建设时间长，建设资金的利息等随社会经济波动而变化，导致工程投资的不确定变化。结论：资金量大，利率等风险影响十分敏感。 5、由于项目影响范围广，受各种因素制约，也导致工程建设的不确定性。如征地拆迁、沿线乡镇建设发展对路线走向的不同要求等，都直接影响工程建设工期与投资，导致不确定风险产生。结论：项目外围建设环境的难于把控，项目建设活动本身就是一种风险行为。,第一节 工程项目风险管理的必要性,二、以风险管理为基础的非例行性管理已经

5、是现代工程项目管理的基本方法，并得到了广泛应用1、工程项目建设的风险特点，决定了项目管理的非例行性。根据不确定风险的特征，在工程管理中，形成的以风险管理为基础的工程管理管理方法，已经得到应用。典型代表： （1）工程量清单结算方式风险管理的工程应用 回顾： 总价合同合同价款即为结算价。 单价合同据实计量按预定单价支付。 成本加酬金合同发生的成本据实计算支付，完成任务即获得事先约定的利润。单价合同的风险分摊机制合理分摊工程数量的不确定风险。投标时定名义工程量，结算时按实际计量结算。这是由于工程项目建设的工程数量受基础地质条件、施工条件、建筑材料、施工工艺等多方面； （2）工程调价：合理分摊物价上涨

6、的经济风险。（原理:工程造价实际承担对象者理论）,第一节 工程项目风险管理的必要性,如公路项目合同价格调整公式：,第一节 工程项目风险管理的必要性,式中THE对年累计支付额的调价额； ZFE年累计支付额； ZH综合调价系数； X支付中不进行调价部分所占的权重系数； a、b、c、d、e、f、g、h、I.分别为人工费、机械使用费、钢材、水泥、木材、地方材料、沥青、燃油料与其他材料费用在合同价格中所占的权重系数； X=1-(a+b+c+d+e+f+g+h+i)； RG、JX、GC、SN、DC、QT、YL、LQ分别表示人工费、机械费、钢材、水泥、地材、其他材料、燃油、沥青的价格指数。下标“0”者为基期

7、价格指数，下标为“1”者为当期价格指数， DC地方材料(含砂石料、石灰等)当期价格指数； QT0其他材料(含炸药、建筑五金等)基期价格指数； QT其他材料(含炸药、建筑五金等)当期价格指数； YL0燃油料基期价格指数； YL燃油料当期价格指数； LQ0沥青的基期价格指数； LQ沥青的当期价格指数。 （3）FIDIC条款中关于风险管理的大量条款，已经成为工程项目管理国际惯例,第一节 工程项目风险管理的必要性,三、加强大型工程项目建设风险管理，是现代工程项目管理科学化的必然要求，并已受到工程界广泛重视现代工程项目建设规模越来越大、工期更长、技术更复杂，且大量采用新技术新工艺，工程项目建设中存在大量

8、不确定风险，在工程建设中进行专项的风险控制与管理，已经成为现代工程项目科学管理的基本要求。大型现代工程项目的基本规模举例： （1）如三峡工程建设等（工期12年，静态投资500亿，1990年不变价格，动态投资达1800亿）， （2）高速公路3-4年，每公里投资100010000万元， （3）高铁3-5年，武广高铁，989公里，投资1166亿元，每公里1.18亿/公里； （4）轻轨3-5年，以重庆为例，总长174.49公里，投资573.39亿元，每公里投资3.28亿/公里，从2006年开始在2008年建成一期，至2014年完成。 （5）水电工程3-12年等，投资少则数十亿，多则数百亿至千亿。 （6

9、）地铁工程，工期3-6年，如重庆“一号线”的地铁项目，全长公里，朝天门七星岗两路口大坪小龙坎双碑大学城。建设期为年到年，总投资亿元，每公里投资3.4亿/公里。,第一节 工程项目风险管理的必要性,四、工程项目建设中，风险管理已经成为共识，各行业已经或开始制定风险管理指导性标准，推进风险规范化管理如，在公路桥梁隧道在设计与施工中的安全风险管理，交通运输部制定（2011版）公路桥梁隧道设计、施工安全风险管理指南，以规范其安全风险分析与控制工作。指南的发布，表明在长大隧道、复杂桥梁的设计施工中的安全风险分析与控制，已经向风险规范化管理迈进。,第一节 工程项目风险管理的必要性,五、现代巨型公路工程项目的

10、风险案例 （一）港珠澳大桥1、工程概况：（1）举世瞩目的港珠澳大桥于2009.12.15开建，跨境跨海大桥工程规模宏大，全长49.968公里，其中主体工程“海中桥隧”长达35.578公里，相当于9座深圳湾公路大桥，建成后将成为世界最长的跨海大桥。 （2）总投资： 按照总体方案，港珠澳大桥主体工程耗资约327亿元、整体工程估计逾700亿元。大桥有望于2015年至2016年全线通车，通车后三地口岸采取“三地三检”的模式。 （3）大桥形式 大桥建设方案为“香港石散石湾珠海拱北澳门明珠”桥隧组合方案，整座大桥的外貌将以离岸人工岛、主跨斜拉桥为最突出标志。其中，在大桥主桥净跨幅度最大的青洲航道区段，推荐

11、采用主跨“双塔双索面钢箱梁斜拉桥”，将成为大桥主桥型最突出外貌。,第一节 工程项目风险管理的必要性,（4）海底隧道 港珠澳大桥主体工程包括建设6648米海底隧道。海底隧道位于伶仃西航道和铜鼓航道，隧道与桥梁相接处各修两个横截面长1公里的人工岛。在距离大桥香港登陆点大屿山石散石湾6公里处的海面上将建一个人工岛，建成后行驶在大桥上的车辆从此处进入海底，穿过海底隧道，又从另一个人工岛钻出重新驶上大桥，而海底隧道最深处离海平面40米左右。 二、不确定风险 （1）地质桥梁基础、隧道施工地质风险造价、工期风险 （2）气候台风影响桥梁施工临时设施，稳定性风险、安全风险工期造价风险 （3）工期长利率敏感造价风

12、险,第一节 工程项目风险管理的必要性,第一节 工程项目风险管理的必要性,第一节 工程项目风险管理的必要性,二、杭州湾大桥 1、概况：杭州湾跨海大桥是一座横跨中国杭州湾海域的跨海大桥，总投资107亿元，北起嘉兴市海盐郑家埭，跨越宽阔的杭州湾海域后止于宁波市慈溪水路湾，是国道主干线同三线跨越杭州湾的便捷通道。 大桥全长36公里，其中桥长35.7公里，双向六车道高速公路，设计时速100公里，设计使用寿命100年以上。这个长度，比连接巴林与沙特的法赫德国王大桥还长11公里，超过了美国切萨皮克海湾桥等世界名桥，是世界上已建成的第三长的跨海大桥。 大桥建设首次引入了景观设计概念，借助“长桥卧波“的美学理念

13、，呈现S形曲线，具有较高的观赏性、游览性。在南航道再往南1.7公里，就在离南岸大约14公里处，有一个面积达1.2万平方米的海中平台。这一海中平台是一个海中交通服务的救援平台，同时也是一个绝佳的旅游休闲观光台。 大桥2003年11月14日开工，已于2007年6月26日全线贯通，2008年5月1日晚11时58分正式通车。,第一节 工程项目风险管理的必要性,第一节 工程项目风险管理的必要性,2、投资风险（1）总投资：杭州湾跨海大桥主要投资来自浙江省地方政府和浙江民营企业，没有依靠国家投资，展现了浙江的实力。也成为了浙江的地标。大桥总投资预计超过161亿元人民币。其中：大桥部分长36公里，投资118亿

14、元；北岸连接线部分长29.1公里，投资17亿元；南岸连接线部分长55.3公里，投资34亿元。（2）效益的风险性交通量是否与预测的一致？小车跑完全程100元，事实：民企占比由52%降到现在的29.38%原因分析：A.建设造价增加，民企未在增资，导致占比下降；B.民企退出，导致占比下降，民企为什么退出？C.BOT项目的风险问设计很多方面D.进一步的研究,第一节 工程项目风险管理的必要性,五、小结1、由于工程建设客观存在不确定风险因素，工程建设中充满风险，对风险进行科学管理是现代工程项目管理的主要基本工作；2、非例行管理是工程项目管理的基本手段。3、工程项目的单一性特征，决定了工程项目风险管理的特殊

15、性；4、工程项目集成化管理发展趋势，并不能替代专门进行的风险分析与控制工作；,第二节 主要学习内容与要求,第一篇风险分析与管理基础 第一章 工程风险分析与管理概述第一节 工程风险管理的必要性第二节 主要学习内容及要求第三节 工程风险的概念第四节 工程风险的特征第五节 风险的测度第六节 工程项目风险问题的案例 第二章 风险形成机理第一节 工程风险要素第二节 风险形成机理第三节 风险形成机理的应用 第三章 风险分类第一节 项目风险因素分类原则第二节 风险源分类第三节 工程风险因素分类案例 第四章 风险分析理论第一节 风险形成的机理第二节 风险分析的一般程序第三节 风险辨识 第四节 风险估计第五节

16、风险评价 第五章 风险管理原理与方法 第一节 风险管理的一般方法 第二节 风险决策 第三节 工程保险,第六章 风险预警理论 第一节预警系统的概念 第二节 预警指标体系 第三节 预警模型 第四节 预警阀值 第七章 风险分析与管理的数学模型基础 概率模型 风险影响图模拟 随机网络模型 计算机仿真模型 模糊数学模型 灰色系统模型 层次分析模型 模糊随机模型 神经网络模型 第二篇 工程实践篇 第八章 工程投资决策阶段的风险分析 第九章 设计阶段的风险决策 第十章 工程招标阶段的风险分析 第十一章 施工阶段的风险决策路线工程的风险分析隧道工程施工风险分析桥梁工程施工风险分析,二、课程特点,（1）以数量分析方法为主，定量与定性相结合 （2）风险分析具有单一性无现成模式可套 （3）理论性强，建立模型求解系统工程方法 （4）与工程技术与经济的依存度高工程技术背景、工程管理等专业背景要求高 （5）风险分析专业性强,