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1、工程项目风险管理,南京工业大学 孙文建,参考文献：,卢在杰，项目风险管理 P. Simon, D. Hillson, K. Newland,Project Risk Analysis and Management Guide (1997);C. B. Chapman, S. Ward, Project Risk Management, Processes, Technigues and Insights (1997); P. S. Godfrey, Control of Risk: A Guide to the Systematic Management of Risk from Constr
2、uction (1995) D. F. Cooper, C. Chapman, Risk Analysis for Large Projects: Models, Methods and Cases (1987),施工阶段风险管理,风险管理概述 施工阶段的风险 施工阶段的风险因素 施工阶段风险分配 施工阶段风险管理的主要手段 施工索赔 工程保险与担保,风险管理概述,风险的概念 风险的类型 风险管理的概念 风险管理的内容 风险管理过程 风险识别与评估 风险管理的主要策略,风险的概念,关于风险的有三种观点： 风险是一种不确定性 风险是损失或损害的危险 风险是实际结果与预期结果的不一致 风险的测度
3、风险=风险发生的概率风险损失（或收益）,两类风险,客观风险：由信息不充分引起的风险 来源于政治、经济、技术、社会、自然等方面的不确定性，具有不可控性。 主观风险：由信息不对称引起的风险 事前信息不对称导致“逆向选择”风险(adverse selection) 事后信息不对称导致“道德风险” (moral hazard),风险管理的概念,对所采取的决策方案及其实施过程中将面临的风险进行风险识别、风险评估、风险防范和控制的活动总称。,风险管理的内容,事前风险管理 风险识别 风险评估 风险分配 制定风险管理方案 事中风险管理 风险监测 风险预警 事后风险管理 应急措施 风险事故分析 经验教训总结,风
4、险识别,风险识别的概念 对可能出现的风险因素进行预测、罗列和分析的过程 风险识别的工具和技术 Brainstorm Delphi Checklist 工程项目的风险源 政治风险（政策风险） 经济风险（市场风险） 技术风险 自然风险 合同风险,风险评估,风险评估的概念 对各种风险因素发生的概率及其后果进行估计和预测的过程 风险评估的依据 历史统计资料 以往经验积累 类似项目资料 风险评估的方法 简单情景法 分位点法（雷尔法） 模拟评估法 PERT技术,风险管理策略,客观风险的防范 风险分散 组合投资 联合投资 风险转移 保险 期货 担保 索赔 风险控制 预警系统 应急系统,风险管理策略（续）,主
5、观风险的防范机制设计 尽职调查(Due Diligence) 信号机制(Signal Mechanics) 筛选机制(Sort Mechanics) 治理机制 激励机制 约束机制 监督机制,施工阶段的风险,按影响对象分 成本风险 进度风险 质量风险 安全风险 按风险性质分 意外风险 违约风险 按风险承担主体分 业主风险 承包商风险,施工阶段的风险因素,内部风险 工程特有的风险 外部风险 国外研究,内部风险,财务资源不足 管理能力低 施工能力不足 内部不协调 管理制度不完善,工程特有的风险因素,工程变更 地质条件与地下障碍物 合同风险 意外灾害,外部风险,政治风险 政局的不稳定，如颠覆、政变、内
6、战、罢工 政策的不稳定 法律法规制度的变更 经济风险 通货膨胀 信贷环境 环境风险 周边施工条件 气候条件 社会风险 治安状况 风俗习惯 文化差异,风险分配,交付方式与风险分配 合同模式与风险分配 讨论： 风险分配与激励委托代理理论,工程项目风险管理过程,Fairley的七步骤 识别风险因素 评估风险概率与结果 制定缓解风险的策略 监控风险因素 制定应急计划 危机管理 危机后的恢复,PMI在PMBOK中提出的四阶段 风险识别 定量分析 管理对策 风险控制,施工阶段风险管理策略,风险分担 联合体承包 与供应商建立战略联盟 风险转移 工程保险 担保 套期保值（主要用于材料、货币价格风险） 索赔,施
7、工阶段风险管理策略,风险控制 风险因素识别与评估 确定风险准备金 制定风险控制计划（防范计划、应急计划） 建立风险监控机制 施工过程中的监控,施工索赔,施工索赔的内容 费用索赔 工期索赔 施工索赔的依据 施工承包合同 同期记录 施工索赔的因素 工期索赔处理 费用索赔处理,施工索赔的因素,业主违约 业主代表或监理工程师的不当行为 其他承包商的干扰 地下障碍物 异常恶劣的气候条件 一个有经验的承包商难以预见的不可抗力 1周累计停水、停电超过8小时 特殊风险,工期索赔的处理原则,合同原则 因果关系原则 索赔事件导致工期延长 关键工作延误 非关键工作延误，且延误时间超过其总时差 工期索赔可以转化为费用
8、索赔,费用索赔的原则,合同原则 因果关系原则 实际损失原则 直接损失 间接损失,工程保险与担保,工程保险 工程担保,工程保险,我国现行工程保险的险种 建筑工程一切险：承保以土木建筑为主的工程在整个建设期间，由于自然灾害或意外事故造成的物质损失和费用，以及对第三者人身伤亡或财产损失的赔偿。 安装工程一切险：承保设备安装或钢结构安装工程在整个安装及调试期间，由于自然灾害或意外事故造成的物质损失和费用，以及对第三者人身伤亡或财产损失的赔偿。,工程保险的特点 保险对象的价值随施工进展而增加 可以在一份保单上将所有参与该项工程的各利益方作为被保险人，包括业主、承包商、分包上、监理机构等 将财产险与责任险融为一体,建筑工程一切险,建筑工程一切险的保险责任 物质损失部分的责任： 在保险期间 在工地范围内 在保单中列明的被保险财产 自然灾害或意外事故 第三者责任险部分的责任： 在保险期内 与工程直接相关的意外事故 在工地及其邻近区域 与工程没有直接利益关系的第三者,保险项目（赔偿金额的计算范围） 建筑工程（包括永久和临时工程及所用材料） 安装项目 施工用机械及设备 消除残骸费用 专业费用 第三者责任赔偿,主要免责条款,设计缺陷 施工质量缺陷 故意行为,工程担保,担保的标的 投标担保：避免缔约风险 履约担保 预付款担保 担保的方式 保证金 银行保函 抵押 质押 留置,
