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1、第十章 信息政策一、信息市场失灵及政策问题 二、政府作用的经济学分析三、公共政策的实施,信息市场的失灵问题,1、不完全信息与次品市场问题；2、公共品与外在性；3、价格歧视与掠夺消费者剩余； 4、锁定；5、正反馈。,次品市场的解决方案,行业自律和认证：美国健康和人类服务部门建立专门的网站，旨在帮助消费者区别合法的和进行网络诈骗的网站；该部门还从国会申请了额外的资金改进基于网络的保健服务领域的更为活跃的政府管理和强化机制。,公共品与外在性,法国政府与Yahoo!案:2000年4月，几家团体联合向法国法庭提出控告，声称Yahoo!愿意主持纳粹人造物品的拍卖导致“纳粹主义复活”。事实上，出售任何可能煽
2、动种族主义的物品在法国都是非法的。,迫使Yahoo!赔款,2000年5月，法国法院受理此案，指定的专家陪审团于当年11月确定了避免法国网络使用者进入Yahoo!美国网站拍卖场所的过滤系统的费用，法院要求Yahoo!承担该费用，并在90天内执行，否则要进行为每天13000美元的罚款。不久，等几家公司宣布将不允许通过C2C拍卖网站进行纳粹人造物品交易。,亚马逊的书籍纠纷,当亚马逊受到关于出售希特勒的激进主义书籍的抱怨时，它的回应是拒绝向德国地址的客户出售该书籍。如果更多国家的政府沿用法国法官所确立的先例，电子商务公司的运营成本可能在今后大幅增长。,价格歧视,1、“二级差异定价”模型；（1）价格歧视
3、（2）掠夺消费者剩余2、版本划分、版权管理与差别定价。,价格歧视的合法依据,1、可以凭借低成本设定低价格； 2、可以采用价格歧视来对抗竞争对手； 3、价格歧视只有“减少竞争”时才受到质疑。,锁定与反垄断,1、80s中晚期，贝尔投资30亿$购买AT&T的数字转化器，以运行其电话网络。 2、每当贝尔想增加一项新功能或连接新的周边设备时，不得不依赖AT&T的系统升级和开发界面，AT&T牟取暴利。 3、来自贝尔一家的系统升级每年为AT&T带来1亿$进账； AT&T还向贝尔出售周边设备，大发横财。,正反馈与反垄断,1、正反馈的本质：成功导致更大的成功，失败导致更惨重的失败； 2、正反馈的体现：赢家通吃的
4、市场。,政府职能的经济学分析,1、亚当斯密的经济个人主义；2、凯恩斯主义强调政府的有效干预；3、弗里德曼新自由主义；4、斯蒂格利兹的新干预思想；5、萨缪尔森的政府职能概括。,1、亚当斯密的经济个人主义,每个人都在力图应用其资本，使自己得到最大价值。一般地说他并不企图增进公共福利，也不知道他所增进的公共福利是多少。他所追求的仅仅是他个人的利益。在他这样做时，有一只看不见的手引导他促进一种目标，这种目标绝不是他所追求的东西。人们在追逐自身利益的同时经常促进社会利益，其效果比他真正想促进社会利益时所得到的效果更大。,自由市场理论的悖论,1929年世界经济大萧条，打破了自由主义放任政策关于依靠自由市场
5、调节可以解决贫穷和就业均衡的承诺。自由市场经济理论不能解决现实经济中的垄断、外部性、机会不均等、失业四大难题。,2、凯恩斯主义革命,（1）自由市场经济从根本上说不稳定； （2）慎重负责的政府干预能恢复有效竞争和维持充分就业的均衡，从而使市场再次作为最有效的资源配置手段。,哈耶克,1974年获得了诺贝尔经济学奖，但他的学术贡献却远远超出经济学范围。他毕生发表了130篇文章和25本专著，涵盖的范围从纯粹的经济学到理论心理学，从政治哲学到法律哲学，从科学哲学到思想史。而且，更重要的是，在这方方面面，哈耶克绝不是玩票，而是见解卓著。,通往奴役之路,自由主义者对社会的态度，像一个照顾植物的园丁，为了创造
6、最适宜于它成长的条件，必须尽可能了解它们的结构以及这些结构是如何起作用的。康德：“如果一个人不需要服从任何人，只服从法律，那么，他就是自由的。”,弗里德曼新自由主义,1976诺奖得主，指出过分的宏观管理和社会保障形成官僚主义，导致非效率性。应当削减社会福利，接受短期高失业，恢复自由市场经济和强有力的个人主义刺激。,俄林,1977年诺贝尔经济学奖获得者，其自由贸易思想集中体现在地区间贸易与国际贸易（1933）中。,新自由主义面临挑战,1990s以后，网络经济的兴起使自由市场经济在更多领域出现失灵。西方企业的并购风潮迭起不断，克林顿政府不得不默许企业并购行为和垄断以某种形式的回归，并开始冷落新自由
7、主义，转向实行积极的财政政策吸引私人资金投资公共工程，以刺激经济增长。,斯蒂格利兹的新干预主义,2001年诺奖得主，认为对竞争具有局限性的产业必须实行政府干预，政府可以不去干预钢铁企业或机械制造业，但必须干预网络企业。在某些行业中竞争是难以维系的，可能只适合几个生产者独占，从而形成在政府干预下的适度竞争局面。,埃德蒙费尔普斯,2006年诺奖得主，他在上个世纪年代后期对当时盛行的“菲利普斯曲线”理论提出了挑战。根据当时的这一理论，通货膨胀和失业之间存在稳定的负相关关系，即此消彼长的关系。费尔普斯指出，通货膨胀不仅与失业有关，也与企业和雇员对价格和工资增长的预期有关。他的研究对经济学理论和宏观经济
8、政策都产生了重要影响。,政府职能的体现,1、提高经济的效率；2、改善收入分配；3、稳定经济；4、在国际间无政府状态下代表国家利益。萨缪尔森，经济学,信息市场的公共政策,1、反垄断和竞争激励；2、保护重要权利：知识产权、隐私权等；3、税收的必要性、可行性问题；4、国际合作与协调发展。,法学上的“垄断”,1、人为的垄断：即通过经济的或非经济的手段划地为牢、建立壁垒、人为地造成某些生产者在一定范围内无竞争的状况。 2、自然的垄断：即由于某种特殊的自然条件或经济环境形成的别人难以与之竞争的状况。 3、必然的垄断：即在社会化大生产中，在较为完善的统一市场上经过激烈竞争形成的，即经济学上主体通过经济手段而
9、形成的垄断。,谢尔曼法（1890年）,1、每一个限制各州之间和与外国的贸易和商业往来的契约、以托拉斯或其他形式出现的联手或勾结，都被宣布为非法。 2、每一个将要垄断、企图垄断，或与他人联手或勾结起来，以垄断任何环节的州际或国际贸易或商业往来的人，都被认为犯有重罪。,克莱顿法1914年修正案,1、对于规格和质量相同的商品的不同购买者实行区别对待的价格是非法的； 2、以租借者或购买者不使用或不经营一个竞争者的商品的合同、契约或约定为条件是非法的； 3、任何一家公司不可以获得另一家公司的全部或任何一部分，若这种获得可能实际上减少竞争或一起垄断。,联邦贸易委员会（FTC）,FTC可以禁止“不公平的竞争
10、手段”和向那些违背竞争的兼并行为发出警告。1938年，FTC还被授权禁止欺骗性的不真实广告。为实施权利，FTC可以进行调查、举行听证会、发布“终止停止”命令。,1945年美国铝公司案,美国铝公司占有90%的美国铝市场，但他们达到这一步所使用的手段本身并不违法，主要通过使对手进入市场无利可图来维持市场份额。但法院判决，哪怕是合法取得的垄断权利，也会引起经济病态，应被判罪。这一时期，法院强调市场结构及其市场行为，即使没有其他违法行为，垄断权力也被宣布为违法。,1961年电器设备公司案,1961年，最大的几家电器设备公司（如通用电器、西屋公司）的经理们合谋抬高价格被发现。他们象间谍小说中的人物那样掩
11、藏踪迹，在狩猎棚里会面，使用化名，在公用电话亭通话。公司的最高领导并不知道这些副手们在干什么，但他们向副手们施加了太重的销售压力。结果，这些公司同意向顾客赔偿由于索价太高而带来的损失，而有关经理因违反托拉斯法而被关进监狱。,1996年ADM公司案,是一家庞大的食品处理公司，致力于固定赖氨酸的价格，赖氨酸是使生猪健康成长的添加剂。1996年，该公司被处以反托拉斯历史上最高的罚款：1亿美金。,MIT案,近期，政府宣布，教育机构合谋降低对优秀学生提供奖学金的竞争，并将奖学金提供给需要接济的普通申请人，这成为反托拉斯调查的原因。MIT提出，非赢利机构的标准和利润最大化的商业企业应该有所不同，获得胜诉。
12、,近年的焦点,美国联邦反托拉斯机构批准了波音兼并麦道这样的巨型并购案，而在2000年3月裁定微软触犯谢尔曼法，将微软强行拆分成两个不相干的企业，分别生产操作系统和应用软件。然而美国最终撤消了拆分微软的决定，这理由是因为微软处于一个特殊的行业，其市场地位建立在对知识产权垄断权的基础之上，拆分微软可能阻碍技术创新。,参考案例一： AT&T案,1974年美国司法部指控它利用在地方电话市场受管制的自然垄断，创造在长途电话和电器设备市场上的垄断权。最后AT&T的管理层与政府达成和解，基本同意全盘接受政府提出的调整意见，各地方电话营业公司被分离出去，并于1984年重组为7个大型的地区性电话公司。AT&T只
13、保留了长途电话业务、贝尔实验室（研究机构）、西方电器公司（设备制造商），将原来的结构规模和销售额缩小了80%。,AT&T拆分结果,电信业发生了翻天覆地的变化，一方面是市场的自由竞争，另一方面是新技术的发展。原AT&T的各公司联合体（贝尔系统）的总市值上升了200%以上。,参考案例二：IBM案,1969年政府提出诉讼，企图解散IBM，IBM进行了抗争，此案长期悬而未决。里根当局反托拉斯事务主管人威廉巴克斯特于1982年以“没有必要”为由撤消此案。认为与电信业不同，计算机行业是无管制的，承受着市场竞争的强大压力。,IBM维持原状的结果,IBM的市场价值和市场份额急剧下降，1983年以来，股票价格下
14、降约20%。,世纪大审判：微软案,微软运用了捆绑销售、价格歧视等信息技术产品定价方式，被认为是垄断市场的行为。美国的司法部门按照传统的反垄断法，认为这些行为有碍市场效率的实现，因此初裁作出了拆分微软的判决。当然，拆分判决的撤消在很大程度上出于对美国在国际贸易中地位的考虑，日益依赖信息技术产品出口的美国，保住微软的旗帜是必然的选择。微软案的裁定是美国利益与历经百年的传统反垄断法之间的重新权衡，这集中反映了信息技术市场对政府干预手段的挑战。,重要启示,微软是信息技术时代的先锋，它的营销策略和急剧膨胀的市场占有力在美国、欧盟都遭遇了反垄断、反不正当竞争的诉讼。由于没有国家利益的牵连，微软在欧盟的命运
15、是彻底的败诉和巨额的罚款。美欧之间裁决结果不同，反映了信息时代政府干预问题在国际间从法律到实践的冲突。,请思考,信息政策的冲突及解决方案1、寻求新的途径；2、加强国际协调。,市场失灵的解决方案,以矫正外部性问题（污染）为例 1、政府计划： （1）直接控制； （2）市场办法：排放费、可交易的排放许可证； 2、私人方式：谈判和科斯定理。,行业协会的作用,美国最大的拍卖网站EBAY于2000年5月在网上拍卖侵朝美军士兵头盖骨，全美拍卖协会立即指责该行为违反联邦法律有关不得从事人体器官买卖的规定，从而迫使EBAY公司迅速撤下该拍卖品并向行业协会和社会致歉。,电子商务与WTO,1、关于电子商务应该适用何
16、种规则的争论。 2、WTO规则促进电子商务的发展。 3、政府管理职能的转变。,电子商务应该适用何种规则,1、通过因特网定购和付款，而通过传统方式对实物运送的贸易时，GATT适用是没有分歧的。 2、“货物”本身也通过因特网交付时存在歧义。例如，书籍、录像带、音乐唱片及计算机软件，可以作为实物形式进口，也可以通过网上传送，应如何选用WTO规则？,服务贸易归类倾向,经过热烈讨论，普遍倾向于将电子商务的交易归类为服务贸易，适用WTO的GATS等服务贸易规则。,服务贸易自由化,电子商务有两个重要的不可或缺的基础设施因素：第一是信息传输所必需的硬件和软件，第二是接入通讯网络的机会。其他服务部门中的自由化承诺有助于电子商务的发展。许多货物和服务需要依赖传统的运输方式，因此在某种程度上，邮政、速递和运输服务对贸易在总体上起了补充作用。,GATS的四种形式,与电子商务关系最密切的服务贸易形式是跨境提供和境外消费，但在电子商务中，其含义有所不同。商业存在和自然人移动市场的开放可以加强竞争，提高邮政、速递、银行、运输服务等部门中服务的提供效率，从而使电子商务的物流、资金流更为便捷。,
