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1、析论外部性的矫正,朱柏铭 13606642550 ,浙江大学公共经济与财政研究所所长、经济学院财政学系主任、教授、硕导。全国高校财政学教学研究会理事、浙江省财政学会常务理事。国家级“十一五”规划教材编著人，省级精品课程负责人。教育部“宝钢优秀教师奖”获得者。全国MPA优秀教学奖获得者。浙江大学首届教学名师奖获得者。两度被学生评为“我最喜爱的浙江大学老师”之一。,问题的提出火车对铁路沿线的农作物是有益还是有害？甲：有益。因为火车发出的隆隆声把飞鸟吓跑了。乙：有害。因为火车喷出的雾气不利于作物的生长。揭示出了外部性问题。,一、外部性的概述 1、外部性的概念（1）通常的解释某人的行为给其他人带来额外
2、的成本或收益。消费的负外部性：某人的消费行为给他人带来额外的成本。如吸烟。消费的正外部性：某人的消费行为给他人带来额外的收益。如喷香水。,生产的负外部性：某人的生产行为给他人带来额外的成本。如造纸厂排放污水。生产的正外部性：某人的生产行为给他人带来额外的收益。如养蜂人对果农。,（2）拓展的解释区际外部性：辖区之间人类行为的影响。如上游对中游，中游对下游。代际外部性：代际之间人类行为的影响。如前代对当代，当代对后代。,同一活动会对相同主体同时产生正或负的外部性。新建工厂，既使相邻社区的基础设施改善，又使生活环境遭到破坏。同一活动会对不同主体同时产生正或负的外部性。歌星在家中高歌一曲，使追星族的邻
3、居大饱耳福，却使身患疾病的邻居苦不堪言。,3、外部性的后果 资源配置的目标是效率，也就是要使净收益最大。而净收益最大的点，恰好是社会边际成本等于社会边际收益的点。,（1）负外部性使产量过剩 负外部性的实质是，产品的价格不能充分反映生产这种产品的社会边际成本。即：私人边际成本社会边际成本 外部边际成本：增加一个单位的某种产品给第三者带来的额外成本。负外部性会引起产量过多。,（2）正外部性使产量不足正外部性的实质是，产品的价格不能充分反映该种产品的社会边际收益。即：私人边际收益社会边际收益外部边际收益：增加一个单位的某种产品给第三者所带来的额外收益。正外部性会引起产量不足。,二、外部性的起源观点1
4、：源于市场机制本身。厂商或消费者，都从私人边际成本或私人边际收益的角度作出决策。观点2：源于产权不清。如果一种资源的产权没有排他功能，那么就会导致过度享用，最终使其他成员的利益受损。,1、“公地悲剧”1968年，美国加州大学的生物学教授哈丁，在科学上发表公共地的悲剧，描述了这样一种情形：在早期西方国家，一般都有公共牧场。因为免费，牧民们乐于在公共牧场上放牧。随着牲口的不断增加，牧场出现了荒漠化，畜牧业难以为继。,从经济学角度分析，对于任何一户牧民来说，每增加一头牲口所产生的收益归自己，生态成本大家承担。“公地悲剧”的后果是：造成资源损害，激励人们去破坏和毁灭资源。现实生活中“公地悲剧”的例子比
5、比皆是。,【事例】每年3月初，新茶开摘还没有开始，但杭州街头已出现龙井新茶。顶尖的西湖龙井出自四个村：龙井村、翁家山村、满觉陇村和杨梅岭村。但是，现在西湖景区有9个村48家企业出产龙井茶，把“龙井”二字当成“公地” 。结果， “龙井”品牌不再神圣。,【事例】为什么黄牛很多而大象越来越少呢？为什么鸡多得很而鲸鱼这么稀少呢？有人把大象因被偷猎而减少的原因归结于象牙的商业价值。真正的原因是：大象是公共资源，而黄牛是私人产品。,2、“反公地悲剧”1998年，美国密执根大学黑勒教授提出了“反公地悲剧” 的概念。一种资源有许多拥有者，但他们中的每一个都有权阻止其他人使用资源，导致资源的闲置。就像一间房子的
6、大门上安装了10把锁，需要10把钥匙同时使用才能开启，而10把钥匙又归10个不同的人保管，而他们又无法同时到齐。,【事例】东京的一家水泥厂每年需进口淡水沙300万吨，而福建闽江上游的洪水每年给闽江口带来700万吨河沙，阻塞航道。把闽江河沙卖给东京水泥厂，既能疏通航道又可赚取外汇。没想到诸多的“产权拥有者”都想得到利益。,外贸局：河沙出口属于外贸事务。交通航运局：挖沙与航道清理分不开。建设局：河沙属于建筑材料。闽江河沙队：咱们世代以挖沙谋生，官不应与民争利。这些单位相互间不断扯皮，一拖6年，日本方面只好作罢。“掉在河里的钞票”没有捞起来。,【事例】 2002年6月至2004年6月，富阳市政府先后
7、两次对富春江黄沙采挖权进行公开拍卖，获得收入5380万元。这一做法避免“公地悲剧”：2001年，富春江上有85条采沙船，运沙船近1000条。外运黄沙1500万吨，占杭州建筑市场用沙量的60。又避免“反公地悲剧”：不能让各部门多头管理。,三、外部性的矫正方式 外部性的矫正，是指对产品的私人边际成本或私人边际收益进行调整，使之与社会边际成本或社会边际收益相一致。1、公共部门对外部性的矫正 （1）课征税收（庇古税）对具有负外部性的产品征收相当于其外部边际成本数量的税收。,如大气污染税、水污染税、噪音税、垃圾税等环境污染税。目前，发达国家开征的环境税主要包括三大块，即燃油税、电力消费税以及垃圾处理税。
8、因为机动车燃烧汽油或柴油，用煤炭火力发电以及垃圾焚烧都会排出一定的有害成分，给空气带来一定的污染。,征税方式符合公平原则，因为谁污染谁纳税。但是，税种设计比较难。确定边际外部成本是一个十分复杂的过程。这就使税率的确定很难。,（2）发放财政补贴对具有正外部性的行为发放相当于外部边际收益的补贴。一些知识分子享受国务院特殊津贴，因为他们的成果具有正外部性。森林生态补偿基金也是为了矫正正外部性。缺陷是受财力的制约，受益人难以确定。,（3）政府规制政府部门直接干预个人或企业从事的具有外部性的经济活动。如勒令厂商安装防污设备或改进生产工艺等，禁止砍伐原始森林等。规制方式针对性强，但是污染者认为，只要在排污
9、量范围内，就不必治污,2、私人部门对外部性的矫正（1）损害者与受害者谈判科斯：外部性是产权不明引起的。一个公共的池塘，企业可能随意倒垃圾，产生外部性。如果池塘是私有的，企业倒垃圾必须赔偿污染造成的损失，这时就没有外部性了。,科斯定理：在产权明确的情况下，若交易成本为零或可以忽略不计，则：无论初始时谁拥有产权，市场机制可以把外部性内部化。,【事例】某工厂的烟尘使附近5户居民洗晒的衣服受污染，居民的损失是375元（575元）。治理办法一：安装除尘器，费用150元；治理办法二：提供烘干机，费用250元（550元）。,如果允许工厂冒烟，则居民会联合给工厂安装除尘器。费用150元，低于购买烘干机的费用，
10、也低于污染损失。如果允许居民不受污染，工厂会主动安装除尘器。安装除尘器比购买烘干机便宜。,【事例】为启用新病房大楼，某医院建造了一座动力中心，内有锅炉、污水处理等设施。周边10多户居民多次向环保部门投诉，要求医院搬迁动力中心。最后，医院按协商价购买了10多户居民的住房作为医院用房，居民另行购买住房。,（2）经济组织创新这种办法的前提是，企业合并之后的管理成本市场交易的成本。企业规模不是无限的，成员是否自愿加入，在新的组织中作出集体决定的规则怎样。现实生活中，一些企业采取“准一体化”办法。,（3）排污权交易排污权交易：一定的区域内，在污染物排放总量不超过允许排放量的前提下，内部各污染源之间通过货
11、币交换的方式相互调剂排污量。排污权交易的前提条件：环境容量及其价值的确定。确定区域内允许的污染物排放量，并确定环境容量这一资源的价值。,排污权配置。在现有污染源之间、以及现有污染源与将来污染源之间进行合理有效的排污权分配。通常由政府制定统一价格后在拍卖市场拍卖。 信息收集。具有不同边际成本的污染源进行交易，所以，需要大量的有关价格、需求量和供给量等市场信息。,2007年11月10日，国内首个排污权交易平台嘉兴市排污权储备交易中心成立。出让方：向中心提交申请，中心受理后委托环保部门审核确认，然后与出让方签订合同，支付交易款项；需求方：到中心提交申购预约，中心初审，待环保部门批复后，中心与需求方签
12、订转让合同。,排污权交易可以提高重污染行业企业进入市场的成本。排污权交易的弊端：排污权进入市场后，企业购买了排污指标，会认为排污是理所当然的。新建的排污企业花巨资购买排污权，会导致企业经营成本上升。,四、生态治理的路径生态治理的实质是实现生态保护外部性的内部化。如果选择“公了”，就要由政府足额供应“生态林”这种公共产品；如果选择“私了”，就要通过制度保证生态投资者的合理回报。,1、理性地“退耕还林”1998年长江特大洪水和全国粮食极大丰产，这两件事促使中央启动“退耕还林”工程。2004年在粮食告急与耕地锐减的背景下，原有“退耕还林”总任务中的5000万亩，缩减到1000万亩。,【事例】1994
13、年美国学者莱斯特布朗在世界观察发表了长达141页的文章：谁来养活中国（who will feed China）。随着人口增加和消费结构的改善，中国未来的粮食需求将大幅度增加；由于耕地减少、生产率下降和环境的破坏，未来中国的粮食产量将会下降。,布朗提出了四个不可逆转：第一，人口增长不可逆转。中国人口每年增长1400万，从1990年到2030年，全国人口总数预计新增4.95亿人。到2030年将超过16亿。这意味着，即使人均粮食消费量保持不变，中国每年也需要大量增产粮食。,第二，消费不可逆转从严重依赖淀粉类主食，转为更多地食用副食品，因此造成了对粮食的更大需求。肉类都非常消耗粮食，1吨猪肉需要消耗4
14、吨粮食，1吨禽肉则需要2吨粮食。还有人工饲养生产的鸡蛋、水产品均需要消耗粮食，酿酒业也是消耗粮食的主要行业。,第三，耕地减少不可逆转工业化进程要求新建工厂以及与工厂配套的仓库和道路。大力发展汽车产业，需要几百万公顷的道路、高速公路、服务设施和停车场。,第四，缺水的趋势不可逆转中国大约有300个城市是缺水的，大部分城市都在抽取地下水，地下含水层越来越深。只能减少灌溉用水，农业依靠雨水，农业生产效率非常低。城镇人口在膨胀，意味着每年会新增几百万人使用抽水马桶。农村和城市在竞争水源，失败的一方永远是农村。,预计到2030年，中国粮食总需求量将达到 6.41亿吨，而粮食总产量只有2.75亿吨，将出现3
15、.66亿吨的缺口。即：中国粮食生产只能满足需求的42.5，其余57.5靠进口解决。这篇文章在国内被定性为“中国威胁论”，有关方面一遍又一遍地重复：“我们可以用只占全世界7%的耕地，养活22%的人口。”,2、转移支付要保证转移支付有两个功能：保障最基本的公共产品供给；矫正辖区之间的外部效应。比如对上游地区保护森林的行为提供补助。“君住长江头，我住长江尾，日日思君不见君，共饮长江水。”如果看不到生态治理的正外部性，就不会安排足够的财力。,19942007年，中西部享受的转移支付占全部转移支付的比重由69.6提高到87。税收返还每年4000亿元左右；2007年不含税收返还的转移支付为7341亿元。其
16、中：财力性转移支付3812亿元，占51.9%；专项转移支付3529亿元，占48.1。,【事例】黄河49%的水量、长江25%的水量、澜沧江15%的水量是从青海三江源地区来的，被称为“中华水塔”。 这个地区原来有几千个湖泊，现在大多数都干枯了，草地变成了沙漠，狐狸和鹰不见了，鼠害非常严重。在三江源有90%左右的草地出现了不同程度的退化，和50年前相比，单位面积产草量下降了30%50%。,近30年来，三江源冰川退缩的速度是过去300年的10倍，气候变暖是冰川消融最主要的原因。2005年开始，国家投资75亿元启动了三江源治理保护工程。生态移民。从三江源生态保护区搬离草场的牧民已经超过3万人。集约化生态畜牧业。原有1000多万头牲畜，减少了300多万头。,3、尽量明晰资源的产权 亚当斯密：管理国有土地的官员，怠慢、浪费和专横，他们不会好好地改良，好好地耕植，使名为林囿的国有土地，即使行径三数英里，也不一定能找到一棵树木。,【事例】在早期的美国西部大草原上，农场主要想自己的麦子不被牛吃掉，只有把麦田圈起来。尽管那时牧场有了归属，实际上很难划清界线。1867年，美国人格利登发明了有刺铁丝网。,
