中石化hse文件编写

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1、安全、环境与健康管理体系文件的编写,青岛中化阳光管理体系认证中心中国石化集团公司安全工程研究院,1、概述 2、管理手册的编制 3、程序文件的编制 4、运行控制文件编制 5、作业指导书的编制 6、项目计划书的编制 7、体系文件的控制,课 程 提 纲,一、概述 1、建立及实施HSE管理体系步骤,2、有关标准,4.4.4 文件（OSHMS）用人单位应以适当的工具如书面或电子形式建立并保持 下列信息： （1）对管理体系核心要素及其相互作用的描述； （2）提供查询相关文件的途径。 HSEMS： 3。1。4 企业应建立HSE管理体系。 3。2。1 应有效地控制HSE管理文件。,理解要点：,（1）体系文件是

2、保证HSEMS有效运行的基础； （2）体系文件应文件化或电子化； （3）HSEMS各要素之间要有一定的逻辑关系，即要有一个适合于自己组织规模、活动、产品和服务的文件层次和结构； （4）用人单位的各层次文件之间应有较明确的接口。,文 件 编 写,体现组织特点、不能机械照搬 考虑与其他体系整合 文件控制 记录 审核 管理评审 培训 避免出现矛盾和职责不清的现象； 如何处理与现有的各种规章制度？ 考虑与ISO14K、OHSMS及其他HSEMS兼容,3、HSE管理体系文件架构,手册,程序文件,运行控制文件,各岗位作业指导书,4、编写体系文件的基本原则,标准要求的要写到文件写到的要做到做到的要有效且有记

3、录,写 要 做 的 做 所 写 的 记 所 做 的,5 、体系确定原则应遵循的原则如下: a) 以Q/SHS0001.1-2001标准为依据,抓住每个要素设置实施程序文件,以实现事先预防为基本目标； b) 结合本企业实际,简化程序,以提高企业管理水平为目的； c) 立足长远,做到继承与创新并重,以实现经营、安全、环境与健康综合管理科学化为最终目标。,6、体系文件的编写依据,HSE管理体系（1。1标准） 有关HSE法律、法规、标准及其他要求 相关方（主要是合同/合作方）的要求 企业实际情况,7、体系文件的编写要求,（1）系统性按标准的要求，从总体出发系统编制；所有文件按统一规定的方法编辑成册；各

4、层次文件应做到接口明确、结构合理、协调有序；各层次文件应涉及HSEMS一个逻辑上独立的部分。,（2）法规性体系文件应在总体上遵循标准以及国家法规的要求；文件一旦批准实施，就必须认真执行；文件修改只能按规定的程序进行。,（3）协调性体系文件的所有规定应与用人单位的其它管理规定相协调；体系文件之间应相互协调；体系文件应与有关技术标准、规范相互协调；处理好各种接口，避免不协调或职责不清。,（4）继承性（连续性）继承以往良好的经验和做法，摈弃落后的、不符合标准要求的习惯和规定；按标准的要求进行补充和完善。,（5）唯一性对一个用人单位，其HSEMS文件是唯一的；对同一事项，决不允许不同版本文件同时使用；

5、通过系统的宣贯和培训，达到对体系文件理解上的一致性。,（6）适用性体系文件应根据用人单位的规模、生产过程的具体性质采取不同的形式；体系文件的详略程度应与人员的素质、技能和培训等因素相适应；所有文件规定都应在实际工作中能得到有效的贯彻。,7、体系文件的编写要求(续）,8、体系文件的编写步骤,（1）领导决策，提供必需资源； （2）成立编写小组，并接受必要的知识培训； （3）制定体系文件的编写计划； （4）规定体系文件的格式要求和内容要点； （5）现状调查； （6）按计划进行编写； （7）编写组成员集体讨论； （8）征求咨询中心（或审定小组）意见； （9）重复78步骤，直到文件符合要求为止； （10

6、）发布实施。,8-（2）,成立编写小组，并接受必要的知识培训 编写小组的成员有以下几点要求：1、最高管理层的有效介入，以便解决重大问题和跨部 门协调问题。2、既要熟悉标准，又要熟悉企业的实际情况。3、小组成员要有一定的管理经验4、挑选的人员要能代表各有关部门5、指定统稿人 知识培训：1、标准2、编写方法,8-（3）,制定体系文件的编写计划；1、明确任务分工2、明确各阶段的时间安排3、明确各编制人员之间交流、协调的渠道和方式4、多次征求各有关部门的意见，以保证文件中所规定的职责、接口和工作方法的整体性,8-（4）,规定体系文件的格式要求和内容要点；1、编写组成员集体讨论文件格式和内容要点2、文件

7、内容要呼应标准的要求3、要结合企业的实际情况4、手册和程序文件各章节的格式要尽量统一,8-（5）,现状调查 需要收集的主要资料： 1、组织机构现状 2、各部门职责和权限现状 3、各部门需要解决和工作接口问题和其他问题 4、现有的各种管理制度、作业程序以及各有关部门执行情况 5、现有的各种技术标准、规范以及各部门执行情况 资料分析：1、评价现有机构及职能是否完善，列出需完善的清单2、评价工作接口现状，列出需研究、解决的工作接口问题的清单3、评价现有管理文件和作业文件的有效性，提出需增加、调整和作废的文件方案,9、 编写方式与技巧,体系文件的编写方式1、自上而下依次展开的方式2、自下而上的编写方式

8、3、从中间向两边扩展的编写方式 体系文件的编写技巧建议按要素分成几条线来编写：每条线中的手册部分、程序文件、作业文件及记录表格都包含在内。,10、体系文件的受控标识 与版面要求,体系文件要有受控标识 体系文件要有版本、修改状态和文件编码 建议手册和程序文件采用企业标准形式，作业文件不必。,二、管理手册的编制,1、定义“阐明一个用人单位的HSE方针并描述其HSEMS的文件”。,2、理解a、具体描述HSE方针；b、纲领性、概括性地描述HSEMS；c、对用人单位来说，是法规性文件，应长期遵循。,3、主要供用人单位内的中、高层管理人员、客户和认证机构用,二、管理手册的编制,手册的内容通常包括：方针、目

9、标、指标和管理方案HSE管理、运行、审核或评审工作的岗位职责、权限和相互关系关于程序文件的说明和查询途径关于手册的评审、修改和控制规定（管理）,编制HSE管理手册的工作程序,资料收集与分析,确定HSE方针、目标,分析体系要素,确定HSE职能活动,组织环境、体系要素调查,确定组织机构,落实各项HSE活动,HSE管理手册整体设计,HSE管理手册编写,必要时调整组织机构,选定编写人员,HSE职能确认,编制HSE管理手册的工作程序,讨论、修改,审 定,批准、发布,可聘请外部专家,实 施,按手册管理办法,信息反馈,定期修改,管理手册的一般结构,2、手册开头 发布令 任命书 管理手册目录,3、手册正文前言

10、方针和目标管理手册内容目的和适用范围引用标准术语和定义手册的管理体系要素描述,4、附录 程序文件目录 公司适用的法律、法规清单 重大危险因素清单 重要环境因素清单 组织机构图 职能分配表 _修改页,1、封面,2、手册的结构及要求,（1）手册封面组织名称；标准编号；手册标题；手册发布、实施日期；手册的版本号、编码、受控状态、受控号等；手册的批准、审核、主编及编写人员名单等。 （2）手册开头发布令任命书管理手册目录,（3）手册正文前言企业简介； 企业生产工艺； HSE状况； 其它有关资料。HSE方针、目标HSE管理手册的内容目的和适用范围引用标准、定义、术语及缩写代号手册的管理要素描述 （4）附录

11、程序文件清单重大危险因素清单 重要环境因素清单组织机构图职能分配一览表 法律、法规一览表 修改页,HSE管理体系要素描述,A、总则 B、职责 C、控制要求D、相关文件对没编制程序文件的，应列出该管理要素完成的文件化成果；对规定编制程序文件的，应列出该管理要素所包括的相关程序文件清单,3、管理手册示例,011 评审 QMS5.6 / EMS4.6 / HSEMS4.10.311.1 总则 建立管理体系评审程序，院长按照规定的时间间隔（不超过12月）组织评价方针、目标和管理体系的适宜性、充分性和有效性。 11.2 职责 11.2.1 院长 11.2.1.1 及时提出管理评审要求，并亲自主持管理评审

12、会议. 11.2.1.2 审批管理评审报告。 11.2.2 管理者代表 11.2.2.1 组织管理评审活动. 11.2.2.2 在管理评审会议上报告管理体系审核结果。 11.2.3 相关办公室 11.2.3.1 负责准备评审输入所需的资料和信息. 11.2.3.2 编制管理评审报告，报院长审批后，按规定分发。 11.3 控制要求,11.3.1 评审输入 11.3.1.1评审输入的资料和信息必须满足对管理体系方针、目标和适宜性、充分性和有效性评价的要求. 11.3.1.2评审输入的资料和信息应在会前分发到与会人员，作为评审的依据。 11.3.2 评审输出 11.3.2.1 评审报告应提出管理体系

13、运行状况的结论。 11.3.2.2 评审报告应评估管理体系持续改进的机会和提出改进措施。 11.3.2.3 评审报告必须按规定报送管理层和分发至相关部门和单位。 11.3.3 改进措施 11.3.3.1 改进措施由责任单位组织实施，完成后及时报告相关部门。 11.3.3.2 相关部门负责对改进措施实施有效性的验证。 11.4 相关文件JHCYYCX0052002 管理评审程序,第24页,石化公司部门职能分配表,注：主管部门 配合部门 实施单位 另：车间包括一区、二区、三区、单浮部、船管部、汽车队、茂名站、湛江站、廉江站,三、程序文件的编制,1、定义“为进行某项活动所规定的途径”。当程序形成文件

14、时，我们称之为“程序文件”。,2、理解a、程序文件是第二层文件，起承上启下的作用，对上是手册的进一步展开和落实；对下引出作业文件和记录。b、程序文件的内容包括：活动的目的和范围；做什么和谁来做；何时、何地和如何做；应使用什么材料、设备和文件；如何进行控制和记录；c、一般意义上的程序文件是指管理性的程序文件。,3、主要供各职能部门使用。,编制程序文件的工作程序,收集、分类整理现有的管理、技术文件,按HSE体系要求提出修改意见,组织各只能部门编写文件,组织各职能部门广泛讨论、协调,批准与发布,运行与监督,评价与完善,2、程序文件的基本格式,（1）版面一般采用16K/A4幅面，太大和太小均不利于保管

15、和使用。 （2）文头企业标志（厂名）程序名称文件编号版次（含修改次数）页码文件层次或级别，文件发布或实施日期编制者和批准者日期等 （3）文尾如果文头上的内容不能全部列出时，余下部分可在文尾中列出。,程序文件文头（一）,3、示例：,公司,运行控制程序,编号：/ 编制： 1999年8月 审核： 1999年8月 批准： 1999年8月共页 第页,级别：公司,公司 2000-08-30发布 2000-09-01实施,程序文件文头（二）,公司企业标准,编号：/ 版本：A 第0次修改 共页 第页,运行控制程序,公司标准化室 2000-08-30发布 2000-09-01实施,程序文件文头（三）,程序文件文尾（一）,附加说明： 本程序由部提出 本程序由部负责解释 本程序主要起草人： 本程序审核人： 本程序批准人： ,