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1、深入开展问题存量深入开展问题存量“再清理再清理”重点领域重点领域“深入查深入查”工作自查报告工作自查报告根据*下发的*公司深入开展问题存量“再清理”重点领域“深入查”工作方案 ，我公司积极组织，认真开展自查工作，并于 2016 年10 月 12 日由总经理组织召开了专项自查工作部署会议，成立了以总经理为组长的自查工作小组。一一、公司开展自查工作总体部署情况公司开展自查工作总体部署情况会上组长要求各主管副总、部门经理本着认真负责的态度积极开展问题存量“再清理”重点领域“深入查”的自查工作，各业务部门责任人要切实落实业务监管责任，认真做好监督、检查各自业务范围内的自查工作。同时要求各部门在开展自查
2、检查过程中，要按照上级工作方案中要求，紧扣中央精神、集团公司规章制度，对标自查检查规章制度，是否涵盖上级管理文件有关要求，并与之协调、匹配、无抵触。各部门在自查过程中要对照制度中相关条款，根据分管业务逐项调阅相关权力运行活动记录、合同协议、会计凭证、纪要记录等，同时在自查过程中要严查制度执行情况，是否存在打折扣、搞变通的情况，是否存在违反中央精神、上级规章制度等问题。在对自查检查中发现的问题及相关情况，制定措施、立行立改，对自查过程中发现的问题要进行汇总，并分析原因，提出整改建议。同时会上要求各部门经理以此次自查工作为契机，全面梳理公司各项管理制度，完成查漏补缺工作，并以此次自查工作作为将来工
3、作的纲领，严格按照上级集团要求及各项规章制度执行工作并形成相应记录，在自查过程中要对应公司前期完成的“八项规定自查情况” 、 “整治四风问题回头看情况” 、“公司规范治理自查情况”的存量问题，再次进行深入挖掘，发现问题要进行归零整改。本次工作开展方针：力求全面、从严、从实，要以问题为导向，做到真查真改；问题不回避，发现问题，立行立改；要求做到“两个 100” ，对制度、事项的梳理要求 100覆盖，对凭证、单据的核查要求 100覆盖，不留死角，不留尾巴，确保本次工作取得实效。（一一）自查工作小组成员自查工作小组成员：组 长：副组长：成 员： （二二）自查工作时间节点自查工作时间节点：1、10 月
4、 12 日-17 日各部门对分管业务的各项制度、记录、凭证进行自查；2、10 月 23 日前要求各业务部门将自查情况及相关附件形成报告报综合部，由综合部进行汇总。二二、自查检查具体情况自查检查具体情况（一一）贯彻落实中央八项规定精神方面贯彻落实中央八项规定精神方面1、制度建设方面自查检查情况（1）我公司严格贯彻落实中央“八项规定”中各项要求，结合公司自身管理需要，修订了出差管理办法 、 业务招待费管理办法 、 履职待遇业务支出管理办法 、 车辆管理规定等 9 项规章管理制度，自查过程中翻阅了履职待遇、业务支出、车辆管理等多项相关制度及相应记录，同时整理与八项规定相关的上级单位发文，综合部参照上
5、级单位发文制度逐项对我公司级业务分管范围内的相关制度进行比对自查，主要查找是否按上级单位制度要求转化成我公司制度，制度是否匹配，有无抵触情况发生，执行是否到位等。（2）检查结果经自查，现行制度基本能够覆盖公司日常管理需求，在此次检查过程中发现有以下几项需要重新制定、修订、完善的规章制度，一是公司车辆管理办法需根据*2016 年 4 月 2 日下发的关于完善公务用车管理的通知内容对制度再次进行完善；二是需根据*下发的 2016（31）文件对公司业务招待费管理办法进行修订；三是需根据*集团下发的会议经费管理制度制定公司级专项制度。2、通过自查检查八项规定制度执行方面得出相应结论通过调阅财务凭据及制
6、度自查，公司在此次自查过程中未发现存在违反中央八项规定精神、禁令要求等问题发生；也未发现存在违规在风景名胜地区召开会议、借公差之机变相旅游、公款聚餐娱乐活动、五星级酒店住宿等违反贯彻落实中央八项规定精神相关规章制度的问题发生。3、关于制度执行方面自查检查情况（1）关于业务招待支出等方面自查情况。我公司由财务部牵头对 2014 年 1 月至 2016 年 9 月份会议费、业务招待费、差旅费、报销礼品费等相关经费的凭证开展自查检查工作，自查过程中共调阅了（543）项凭证，并分别列出详细清单，针对凭证的原始票据是否真实、审批是否全面，有无超标准等相关情况进行自查，经自查未发现有违规报销、超额报销等情
7、况发生，财务凭证票据真实规范，附件完整、详实。公司 2014 年至今未发生图书资料相关费用。（2）关于评审费、咨询费等经费的管理使用方面自查情况财务部调阅关于评审费等相关财务凭证（3）项，对费用报销凭证的真实性及支撑材料是否全面、有无通过假冒评审的形式，提供虚假凭证套取资金问题等问题进行自查，并与相关经办人进行确认。经自查我公司报销的（3）项评审费均用于公司正常业务支出，过程材料完整，记录详细，未存在假冒评审、虚假凭证套取公司资金等问题发生。（3）关于对工会经费的管理使用等方面的自查情况我公司工会经费从 2015 年 1 月根据上级及地方工会要求，对工会经费管理实施了独立核算工作，此次自查过程
8、中财务调取相关凭证（60）项，主要对工会经费的使用是否合规、有无利用工会经费套取现金等问题开展自查工作。经自查，我公司工会经费采取独立建立银行帐号，实行单独核算工作。工会经费开支，由工会主席进行审批。公司前期发生的工会经费支出主要用于以下几项工会活动：1.1 组织职工开展体育活动过程中所需器材、用品购置、比赛奖励等；1.2 慰问公司困难职工；1.3 组织工会会员观看电影；1.4 元宵节等节假日伙食改善、夜餐等。以上支出费用符合工会资金管理办法，不存在套取工会经费及利用工会经费购买发放与中央精神相违背的物品及食品等问题发生。 （4）关于对车辆租赁费用、交通费的管理使用开展自查检查情况由财务部调阅
9、 2014 年至今的相关业务凭证（2）项，对公司租车费报销是否规范、相关凭证是否全面等进行了自查。通过自查，租车费用主要用于公司公务过渡用车、出差由于业务需要临时租赁车辆等。 2015 年生产任务较大，公司人员京蒙两地往来频繁，外地牌照车辆进京受限严重影响工作等问题，通过向董事会汇报请示，得到批准后，通过询价比价方式，于 2015 年 2 月租赁一辆 1.8T 排量北京牌帕萨特小轿车作为公司临时过渡公务用车；2015 年 11 月 16 日公司在天津测试叶片期间临时租赁一辆 GL8七座商务车使用 2 天。报销过程中详细说明了租车用途、车辆型号、价格、时间等具体信息，未发生非工作发生的、或应由个
10、人承担的出租车费用进行公款报销等问题发生。（5）关于对汽油费、过路过桥费、停车费、修车保险费等费用的管理使用情况开展自查检查情况此项自查工作由财务部、综合部共同开展自查工作，财务部负责对凭证报销是否规范进行自查；综合部负责对车辆的单独管理台账记录进行自查。自查过程中财务部对业务用车涉及的汽油费、过路过桥费、停车费、修车保险费等相关凭证开展自查检查工作，共调阅了相关凭证 617 项，各类票据报销规范，未发现私车费用公款报销问题。但在财务账目下未按车分类进行单独核算工作。综合部在车辆管理过程中严格按照制度中规定按车辆单独进行加油、维修、保养管理工作，同时按车辆行驶里程及加油情况对车辆耗油是否合理做
11、过程监督工作，并留存相关记录。（6）关于对业务用车管理自查检查情况公司车辆归口管理部门为综合部，由综合部负责对业务用车、购车管理情况及车辆装饰业务、使用登记等相关方面开展自查工作。通过自查，公司 2014 年至今未发生购买、更换业务用车的问题；同时也未发生改装、配备装饰等情况发生，在自查过程中仅在 2014 年 9 月考虑到安全出行，为公司*型轿车、及*七座商务车配备过 2 个行车记录仪；综合部在车辆日常管理过程中根据公司下发的公司车辆管理制度执行公务用车日常各项管理工作，并按要求对车辆的加油、使用、维修保养等工作分别进行单车记录，并按照车辆管理制度执行派车工作（公司离县区约为 3 公里，至今
12、未开通公交线路，也无其它可搭乘交通工具，公司成立初期至今一直设员工通勤车 1 辆，*县内每日早晨 7:30 开始发车，共设 3 个固定接送停车点，下班通勤时间为 5:35 分左右） 。未发生公车私用情况。综合部在自查派车单过程中发现 2014 年至今派车单格式未固化，部分派车单有丢失情况发生，其主要原因为 2014 年至今专职司机更换 3 人，期间经常出现未聘任专职司机的状态，更多的时间是以兼职司机的状态完成相关工作， （期间更换兼职司机不少于 9 人次） ，人员流动原因造成派车单交接过程中存在遗失情况发生，同时部分经办人只将派车单作为了一个工作批准过程，归档意识薄弱也是派车单丢失的原因之一。
13、（7）关于对加班餐费、误餐费、办公用品及低值易耗品经费管理使用情况开展自查检查情况7.1 对加班餐自查情况由综合部负责进行加班餐自查工作，经自查 2014 年至今公司只有在紧张的生产期间给夜班员工购买过方便面、火腿肠等食物情况发生，由于不是常态工作，未建立相关制度，执行过程中有购买请示、有部门申请、有发放登记记录留存。请示标准为每人 12 元，实际发生为每人约 7-8 元。公司 2014 年至今未发生过误餐费用。7.2 对办公用品及低值易耗品自查情况公司于 2009、2010 年制定下发了办公用品管理制度及低值易耗品管理制度 ，制度中细化了各项用品的采购、入库、出库及相关管理流程，同时按照制度
14、要求为所有员工建立耐用品登记表 ，耐用表中登记物品需按要求在离职时足项退回，细致到尺子等物品，如遇丢失等情况无法退回时，由丢失人员按照财务要求进行折价赔偿后方可办理离职手续，能够有效的避免化公为私的情况发生。此次自查过程中财务部负责调阅2014 年至今相关凭证（94）项，对公司办公用品申请、报销以及低值易耗品的申请及报销工作进行账务自查工作，自查中未发现有虚列名目报销问题；综合部负责对办公用品及非生产用低值易耗品台账、库存及各部门领用出库单开展自查工作，自查过程中发现办公用品台账只能看到领取数量及余量，领取明细需翻阅出库单，费时费力，不便于过程统计。（二二） “三重一大三重一大”决策方面决策方
15、面1、关于制度建设情况公司从 2013 年以来根据中央精神及参照上级单位发文共制定修订有关“三重一大” 决策目录相关规章制度和文件（16）项，在执行过程中公司严格按照“三重一大”决策事项目录中的相关要求对重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额度资金运作等事项进行审批、审议程序。经自查，单位制定的现有制度与上级单位发放的文件基本协调、匹配、无抵触。自查过程中发现公司目前实施的人力资源管理制度版本涵盖内容不全面，需按照万源国际 2014 年 7 月 24 日下发的人力资源管理制度进行修订。 2、制度执行情况由综合部、物流部、财务部、技术部分别对应“三重一大”决策事项目录，对各自部门分管的业务记
16、录开展自查工作，2014 年以来发生“三重一大”决策事项（31）项；均按照 “三重一大”决策事项开展决策，记录文件详细、与会人员齐全、通过决策人数符合议事规则要求，未存在私下决定问题的情况发生。（三三）关于选人用人制度建设及制度执行情况自查检查的情况关于选人用人制度建设及制度执行情况自查检查的情况1、制度建设情况公司制定修订有关“选人用人”相关规章制度和文件（2）项，分别为招聘管理办法 人力资源管理办法 ，根据此 2 项制度能够满足我公司现行选用人体系，经对照*下发的人力资源管理办法自查后与上级管理文件要求无抵触情况发生。2、制度执行情况此次自查过程中综合部负责查阅 2014 年以来至今下发的人事任免通知共（10）份，其中包括提拔基层管理人员（6）人；公司对各岗位均编制了岗位任职要求，其中包括文化程度、相关专业类别、工作经历资历等相关要求。公司在选人用人过程中严格按照岗位任职要求进行提拔，并通过总经理办公会进行研究决定。201
