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1、第三章 工程建设监理单位 与监理工程师,第一节 工程建设监理单位 第二节 监理工程师,第一节 工程建设监理单位,引言 一、工程建设监理单位概述 二、建设监理单位的设立 三、建设监理单位的资质管理 四、建设监理单位与其他各方的关系 五、监理单位经营活动基本准则 六、建设监理单位的经营内容 七、工程建设监理费和委托监理合同 八、监理单位的选择 九、思考题,一、工程建设监理单位概述,（一）工程建设监理单位的概念,工程建设监理单位，一般是指取得监理单位资质证书，具有法人资格的监理公司、监理事务所和兼承监理业务的工程设计、科学研究及工程建设咨询的单位。,（二）工程建设监理单位的地位,建设监理制的实施意味
2、着一种新型的工程建设管理体制在我国出现。这种管理体制是在政府有关部门的监督管理下，由项目业主、承建商、工程建设监理单位三方直接参加的“三元”管理体制。因此，项目业主、承建商、工程建设监理单位就构成了建筑市场的三大主体。工程建设监理单位是建筑市场的三大主体之一。,（二）工程建设监理单位的地位,一个发育完善的市场，不仅要有具备法人资格的交易双方，而且要有协调交易双方、为交易双方提供交易服务的第三方。 建筑产品的买卖交易时间长 需要协调的问题多 交易活动的专业技术性都很强 交易的范围越来越广，科学性越来越强，技巧越来越高 业主、监理单位和承建商构成了建筑市场的基本支柱，三者缺一不可。,（三）建设监理
3、单位的类别,1按所有制性质分 2按组建方式分 3按经济责任划分的类别 4按监理企业资质等级划分的类别 5按专业类别分,二、建设监理单位的设立,（一）设立监理单位的基本条件 （二）筹备设立监理单位应准备的材料 （三）设立建设监理有限责任公司的有关事项 （四）设立建设监理股份有限责任公司的条件 （五）设立监理单位的申报与审批程序 （六）关于中外合营（合作或合资）监理单位的设立,（三）设立建设监理有限责任公司的有关事项,（一）设立监理单位的基本条件,1有自己的名称和固定的办公场所。2有自己的组织机构。如领导机构、财务机构、技术机构等，有一定数量的专门从事监理工作的工程经济、技术人员，而且专业基本配套
4、、技术人员数量和职称符合要求。3有符合国家规定的注册资金。4拟订有监理单位的章程。5有主管单位的，要有主管单位同意设立监理单位的批准文件。6拟从事监理工作的人员中，有一定数量的人已取得国家建设行政主管部门颁发的监理工程师资格证书，并有一定数量的人取得了监理培训结业合格证书。,（二）筹备设立监理单位应准备的材料,1工程监理企业资质申请表。2企业法人营业执照。3企业章程。4企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注册证书等有关证明资料。5工程监理人员的监理工程师注册证书。6需要出具的其他有关证书、资料。,（三）设立建设监理有限责任公司的有关事项,设立建设监理有限责任公司，除应符合设立监理单位的
5、基本条件外，还必须同时符合下列条件：1股东数量符合法定人数；2有限责任公司名称中必须标有有限责任公司字样；3有限责任公司的内部组织机构必须符合有限责任公司的要求。其权力机构为股东代表大会，经营决策和业务执行机构为董事会，监督机构为监事会或监事。,（四）设立建设监理股份有限责任公司的条件,设立建设监理股份有限责任公司，除应符合设立监理单位的基本条件外，还必须同时符合下列条件：1发起人数符合法定人数；2股份发行、筹办事项符合法律规定；3按照组建股份有限公司的要求组建机构。,（五）设立监理单位的申报与审批程序,设立监理单位的申报、审批程序一般分为两步：,1首先向工商行政管理机关申请登记注册，取得企业
6、法人营业执照 主要是按企业法人应具备的条件进行审查。经审查合格者，给予登记注册，并填发企业法人营业执照。监理单位营业执照的签发日期为监理单位的成立日期。 2然后到建设监理主管部门办理资质申请手续 主要是看它是否具备开展监理业务的能力；其次核定它开展建设监理业务活动的经营范围，并提出资质审查合格的书面材料。,（六）关于中外合营（合作或合资）监理单位的设立,1应报送有关主管部门审查的材料。(1)前述的中国监理单位设立申请提供的6项材料；(2)中外合营(合作或合资)单位间的合同；(3)外方原所在国有关当局颁发的营业执照及其他有关的批准文件；(4)外方近3年的资产负债表，专业人员和技术装备情况；(5)
7、承担监理业务的资历及其业绩。 2申报、审批程序。 （1）中方单位首先向其上级主管部门提出书面申请； （2）上级主管部门批准后，连同外方的所有材料一起报送工商行政管理机关，申请登记注册，取得企业法人营业执照； （3）到建设监理主管部门办理资质申请手续 (4)持资质审查批准书、设立批准书、营业执照等材料到原资质审批部门申请，并办理监理许可手续。,三、建设监理单位的资质管理,为了加强对监理单位的资质管理，保障其依法经营业务，促进工程建设监理事业的健康发展，国家建设行政主管部门制定颁发了工程监理企业资质管理规定。,工程监理企业资质管理规定,原则是“分级管理，统分结合”。 分中央和地方两个层次 由国务院
8、建设行政主管部门负责全国工程监理企业资质的归口管理工作，国务院铁道、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设行政主管部门实施相关类别工程监理企业资质的管理工作 由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内工程监理企业资质的归口管理工作。省、自治区、直辖市人民政府交通、水利、通信等有关部门配合同级建设行政主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的管理工作。各地方建设行政主管部门归口管理。,监理单位资质管理的内容,指对监理单位的设立、定级、升级、降级、变更、终止等的资质审查或批准以及资质证书管理等。,（一）建设监理单位资质的内涵,监理单位的资质，主要体现在监理能力及其监理
9、效果上。所谓监理能力，是指能够监理多大规模和多难复杂程度的工程建设项目。 所谓监理效果，是指对工程建设项目实施监理后，在工程建设投资控制、工程建设质量控制、工程建设进度控制等方面取得的成果。,（一）建设监理单位资质的内涵,监理单位的监理能力和监理效果主要取决于：监理人员素质、专业配套能力、技术装备、监理经历和管理水平等。正因为如此，我国的建设监理法规规定，按照这些要素的状况来划分与审定监理单位的资质等级。,（二）建设监理单位的资质要素,1、监理人员要素,监理人员要具备较高的工程技术或经济专业知识。监理单位的监理人员应有较高的学历，一般应为大专以上学历，且应以本科以上学历者为大多数。 监理单位必
10、须加强人力资源管理，把如何培养、吸引高素质的监理人才提升到企业发展战略高度。,2专业配套能力,审查监理单位资质的重要内容是看它的专业监理人员的配备是否与其所申请的监理业务范围相一致。 从工程建设监理的基本内容要求出发，监理单位还应当在质量控制、进度控制、投资控制、合同管理、信息管理和组织协调方面具有专业配套能力。,3技术装备,监理单位应当拥有一定数量的检测、测量、交通、通讯、计算等方面的技术装备。例如应有一定数量的计算机，以用于计算机辅助监理；应有一定的测量、检测仪器，以用于监理中的检查、检测工作；应有一定数量的交通、通讯设备，以便于高效率地开展监理活动；拥有一定的照相、录像设备，以便及时、真
11、实地记录工程实况等等。,4管理水平,监理单位的管理水平，首先要看监理单位负责人的素质和能力。其次要看监理单位的规章制度是否健全完善，例如有没有组织管理制度、人事管理制度、财务管理制度、经济管理制度、设备管理制度、科技管理制度、档案管理制度等，并且能否有效执行。第三要看监理单位是否有一套系统有效的工程项目管理方法和手段。,5监理经历和业绩,一般讲，监理单位开展监理业务的时间越长，从事监理的经验越丰富。监理能力也会越高、监理的业绩就会越大。监理经历是监理单位的宝贵财富，是构成其资质的要素之一。监理业绩主要是指监理在开展项目监理业务中所取得的成效。其中，包括监理业务量的多少和监理效果的好坏。因此，有
12、关部门把监理单位监理过多少工程，监理过什么等级的工程，以及取得什么样的监理效果作为监理单位重要的资质要素。,（三）监理单位资质等级和业务范围,1.按照工程监理企业资质管理规定，工程监理企业的资质等级分为甲级、乙级和丙级，并按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。工程监理企业的资质等级标准如下：,（1）甲级,企业负责人和技术负责人应当具有15年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书；取得监理工程师注册证书的人员不少于25人；注册资本不少于100万元；近三年内监理过5个以上二等房屋建筑工程项目或者3个以上二等专业工程项目。,（2）乙级,企业负责人和技术负责人应当具有
13、10年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书；取得监理工程师注册证书的人员不少于15人；注册资本不少于50万元； 近三年内监理过5个以上三等房屋建筑工程项目或者3个以上三等专业工程项目。,（3）丙级,企业负责人和技术负责人应当具有8年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得建立工程师注册证书；取得监理工程师注册证书的人员不少于5人；注册资本不少于10万元； 承担过2个以上房屋建筑工程项目或者1个以上专业工程项目。,业务范围,2.甲级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程；乙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中二、三等工程；丙级工程监理
14、企业可以监理经核定的工程类别中三等工程。 3.工程监理企业可以根据市场需求，开展家庭居室装修监理业务。具体管理办法另行规定。,（四）监理单位的资质申请与审批,1.工程监理企业应当向企业注册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门申请资质。中央管理的企业直接向国务院建设行政主管部门申请资质，其所属的企业申请甲级资质的，由中央管理的企业向国务院建设行政主管部门申请，同时向企业注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门报告。,2.新设立的工程监理企业,到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，方可到建设行政主管部门办理资质申请手续。,新设立的工程监理企业申请资质,应当向建设行
15、政主管部门提供下列资料：（1）工程监理企业资质申请表；（2）企业法人营业执照；（3）企业章程；（4）企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注册证书等有关证明材料；（5）工程监理人员的监理工程师注册证书； （6）需要出具的其他有关证件、资料。,3.工程监理企业申请资质升级,除向建设行政主管部门提供上述6条资料外，还应当提供下列资料：（1）企业原资质证书正、副本；（2）企业的财务决算年报表；（3）监理业务手册及已完成代表工程的监理合同、监理规划及监理工作总结。,4.甲级工程监理企业资质,经省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审核同意后，由国务院建设行政主管部门组织专家评审，并提出初审意
16、见；其中涉及铁道、交通、水利、信息产业、民航工程等方面工程监理企业资质的，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门商同级有关专业部门审核同意后，报国务院建设行政主管部门，由国务院建设行政主管部门送国务院有关部门初审。国务院建设行政主管部门根据初审意见审批。 审核部门应当对工程监理企业的资质条件和申请资质提供的资料审查核实。,5.乙、丙级工程监理企业资质,由企业注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审批；其中交通、水利、通信等方面的工程监理企业资质，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门征得同级有关部门初审同意后审批。,6.申请甲级工程监理企业资质,国务院建设行政主管部门每年定期集中审批一次。国务院建设行政主管部门应当在工程监理企业申请材料齐全后3个月内完成审批。由有关部门负责初审的，初审部门应当从收齐工程监理企业的申请材料之日起1个月内完成初审。国务院建设行政主管部门应当将审批结果通知初审部门。,7.新设立的工程监理企业,其资质等级按照最低等级核定，并设一年的暂定期。,
