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1、毕 业 论 文工程项目投资风险管理研究高 文 君吉林建筑工程学院城建学院管理工程系 2011 年 月 日毕业论文工程项目投资风险管理研究学 生： 高 文 君 指 导 教 师： 徐 一 千 教 授 专 业： 工程管理 所 在 单 位： 管 理 工 程 系 答 辩 日 期： 2011 年 月 日目 录 摘 要.I AbstractII 第 1 章风险及风险管理概述 .1 11 风险的含义.- 1 - 12 风险管理的发展及含义.- 2 - 111 风险管理的发展.- 2 - 112 风险管理的含义.- 2 - 13 风险管理内容.- 2 - 131 风险因素识别.- 2 - 132 风险评估与分析
2、.- 3 - 133 风险对策的制定.- 4 - 第 2 章工程建设项目投资风险管理概述- 6 - 21 工程建设项目投资风险分析.- 6 - 211 投资的风险性.- 6 - 212 工程项目投资风险表现.- 7 - 22 工程建设项目投资风险管理含义.- 7 - 第 3 章决策阶段的风险分析与防范措施- 9 - 31 决策阶段的风险分析.- 9 - 311 市场风险.- 9 - 312 原材料供应风险.- 10 - 313 技术风险.- 11 - 314 管理风险.- 12 - 315 人才风险.- 12 - 316 其他风险.- 13 - 32 决策阶段的风险防范措施.- 14 - 32
3、1 项目投资要符合企业中长期发展规划.- 14 - 322 认真组织项目可行性研究.- 14 - 323 决策前审慎评估.- 15 - 第 4 章实施阶段的风险分析与防范措施- 17 - 41 实施阶段的风险分析.- 17 - 411 资金因素.- 17 - 412 施工因素.- 18 - 413 设计因素.- 18 - 414 内部组织因素.- 19 - 415 外部环境因素.- 19 - 42 实施阶段的风险防范措施.- 19 - 第 5 章结论.- 21- 致谢.- 22- 参考文献.- 23-Comment s1: 应该是顿号、I摘 要投资是企业发展生产、提升企业核心竞争力的必经之路。
4、从长期的投资实际来看，投资风险是不可避免的。企业能否把资金投资于收益高、见效快、风险小的项目上去，对企业的生存和发展至关重要。在市场经济条件下，市场的各项因素均按照其自身的规律发展、变化，许多因素在决策初期难以准确地确定其变化范围和程度，而这些市场因素又直接影响经营成本效益，工程建设项目具有投入大、生产周期长、不确定因素多、施工条件可控性弱等特点，如果不加防范，很可能会影响工程建设的顺利进行，甚至酿成严重的后果。本文旨在探讨如何将项目风险管理的理论、方法、技术和手段运用于工程项目管理中，从而帮助工程项目管理者有效规避风险，实现预期收益。本文通过对项目的决策和实施阶段存在的风险因素进行风险分析(
5、包括风险识别、风险估计、风险评价)，阐述了风险管理的具体内容，最终提出了从工程建设项目实施前的风险预测。评估到工程建设实施阶段的风险分析、控制及防范措施，可给工程建设项目不同阶段的风险评估及管理工作提供参考。关键词 工程项目；风险分析；风险管理IIAbstractThe investment is the integrant way of the enterprises development and enhancing the core competition.As the matter of fact,the investment risk is inevitable.It is so e
6、ssential to the enterprises existence and development whether the enterprises put the capital on the projects of high income,quick feedback and low risk.In the marketing economy,the factors of the economy develop and change following by the market discipline,then many factors cannot be ensured their
7、 scope of the diversification.While these factors influence the costs and profits directly.The engineering construction projects have the characters such as much devotion,long production period,more uncertain factors,weak control of the construction condition etc.Without considering the factors abov
8、e,the process of the construction will be influenced and maybe the serious effect happens.The essay purposes on how the theories and methods of the project risk management can be used in the construction management in order to help the construction project managers avoiding the risks and obtaining t
9、he profits efficiently.The essay states the content of the risk management,and analyzes the risk factors during the decision and implement period,including risk identification,estimation,and evaluation.Finally,the essay puts forward the methods about forecasting and evaluation the risk before the co
10、nstruction of the projects,as well as the measure of the risk analysis,risk control and avoiding in the time of project construction,which makes the references to the work of risl evaluation and management in the different periods of the construction projects.Keywords construction project；risk analy
11、sis；risk preventing第 1 章风险及风险管理概述- 1 -第 1 章 风险及风险管理概述随着市场经济的不断发展，工程建设项目的风险分析也越来越受到重 视，通过对风险管理的研究来降低风险产生的损失也变得越来越重要。工 程建设项目的风险贯穿项目决策(可行性研究)、实施、生产运营的全过程， 每个阶段的风险因素都将对项目的预期产生偏离，在实践中如果对投资风 险进行有效的防范，有利于减小实际结果与预期目标的偏离程度，降低风 险损失，提高管理人员的管理效率和管理水平。11 风险的含义到目前为止，理论界对风险这一概念还没有统一的认识。有人把风险 定义为“损失的不确定性，可以说是不确定的因素
12、造成了投资项目决策的 实际结果偏离了预期的程度” ，不确定性是指对某些因素缺乏足够认识而 无法做出正确估计，或者没有全面考虑所有因素发生的可能性而造成的预 期价值与实际价值之间差异。而另外一部分人认为“风险与不确定性既有 区别，又有联系，是某一特定行为的所有可能性结果和每一种结果发生的 可能性” 。从理论上讲，风险是指由于某种不确定的原因所引起的总体实 际价值与预期价值之间的差异。风险不仅只是某种不确定的原因所引起的 总体实际价值与预期价值之间的差异。风险不仅只是损失发生可能性的一 种情况，往往风险既包括损失的可能也包含盈利的可能，与期望值的偏离 就是风险。现在比较一致的看法是：不确定性是风险
13、的起因；风险是不确 定性的结果，是一个系统造成失败的可能性和由这种失败而导致的损失或 后果。风险具有客观性、普遍性、偶然性、可变性和多样性的特征：1.客观性。风险是不以人的意志为转移并超越人们主观意识而客观 存在，而且在项目的全寿命周期内，风险是无处不在、无时不有的。2.普遍性。风险存在于投资项目的全过程，而且风险因素之间内在 关系错综复杂、与外界交叉影响又使风险显示出多层次性，不能从根本上 完全消除，只能降低风险发生的概率和减少风险造成的损失。3.偶然性。风险的发生具有不确定性，影响常常不是局部的，甚至 对某一段时间或某一个方面来讲，风险是全局性的。（4）可变性。风险是不断变化的，在整个过程
14、中、各种风险在质和 量上的变化，并且一旦发生，如不采取必要的挽救措施将可能导致更严重 的风险损失。（5）多样性。风险因素数量多且种类繁杂，致使工程项目在全寿命 周期内面临的风险多种多样。不同的主体对同样风险的承受能力是不同的， 人们的承受能力受收益的大小、投入的大小、活动主体的地位以及拥有的 资源有关。Comment s2: 数字和汉字之间加 空格Comment s3: 另起一段还是接着 上面吉林建筑工程学院城建学院管理工程系毕业论文（设计）- 2 -12 风险管理的发展及含义111 风险管理的发展国外对风险问题的研究开始于公元十四世纪中叶，当时以欧洲地中海 沿岸各港口的海上保险为开始，十九世
15、纪，法国人第一次把风险管理列为 企业管理的重要职能之一，风险管理作为系统工程产生于本世纪初的西方 工业化国家。1931 年美国管理协会保险部最先提出，风险管理的问题，并开始研究 风险管理及保险；1932 年成立的纽约经纪人协会标志着风险管理的兴起。 上个世纪 60 年代，风险管理在西方资本主义国家得到了迅猛的发展。随 后英国、法国、德国也相继发展各自特色的风险管理。此后，对风险管理 的研究逐步趋向系统化、专业化，并形成了一门独立学科。 我国的风险管理研究是从上个世纪 80 年代开始，主要应用于项目管理中。 在过去的计划经济体制下，国家是唯一的投资主体，企业没有独立的经济 效益，投资风险也完全由
16、国家承担，因此投资风险管理较薄弱。近几年来， 由于中国采取改革开放的政策，大量外资涌入国内市场，经济成份发生显 著的变化，形成了投资主体多元化，因而新的管理理念不断更新。随着社 会主义市场经济体制的完善，对风险管理也逐渐被重视，经过大型工程建 设项目的实践，取得了较为明显的效果。112 风险管理的含义风险管理是指经济单位通过风险识别、风险估测、风险评价，对风险 实施有效的控制和妥善处理风险所致损失，期望达到以最小的成本获得最 大安全保障的管理活动。13 风险管理内容做任何一个项目都存在不同程度的不确定性，为了保证项目按计划完 成，就必须在项目的计划阶段对项目的风险进行分析。项目的风险管理是 研究风险发生的规律，通过对项目风险因素的识别、分析、估计和评价， 提出应急措施的过程。管理对象是风险因素的不确定性，管理目的是以较 少的成本获得较多的安全保障或更少的损失。 风险管理过程包括风险因素识别、风险
