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1、水工技术培训,第三讲 风险管理袁林山2012年8月10日,风险管理,一、上一讲内容回顾71、经济调度定义2、意义 3、理论公式 4、水库调度图 5、实际应用方法探讨 6、水电节能考核 7、回顾与问答、讨论 二、本讲内容介绍6,内容介绍,一、什么是风险管理？ 二、洪水风险及对策研究 三、国外风险控制方法 四、水库调度的风险 五、旁多水库调度的风险管理 六、互动（思考题）,一、风险管理,风险定义：广义风险是指某一事件在其特定的时空与相关环境下所发生的不利事件及其概率并由此产生的损失程度。 广义风险包含三个基本要素：不利事件、不利事件发生的概率和不利事件所导致的损失。一是“风险为某一事件失事的概率或
2、某一系统处于非常状态的概率”，二是“风险为某一事件的不利事件的损失程度及其发生的概率”。,一、风险管理,1.1 风险分析 风险分析就是对事件不利的影响要素进行识别，对不利事件发生的概率及其相应损失做出定性或定量的估计，对评价结果进行处理与决策的过程。即所谓的风险识别、风险估计、风险评价处理与风险决策。 1、风险识别是事件风险分析的基础，是识别风险事件的标准和不断发现与认识引起事件风险的不确定性因素的过程。,一、风险管理,2、风险估计又称风险度量，是在风险识别与认识其随机特性的基础上，通过对收集的资料进行分析，运用概率统计方法或多目标规划方法、回归分析法等方法，对风险发生的概率及后果进行定量估计
3、，对风险变量进行量化。 3、风险评价是将诸风险变量的量化结果，通过适当的方法进行组合、叠加，综合考虑，用某一指标值来描述整个事件的风险状况，然后根据规范的安全指标或公认的安全指标去衡量事件的风险程度，以此作为风险处理的依据。,一、风险管理,4、在识别、度量和评价风险之后，必须决定如何对待风险。通过承担风险、控制损失、分离或结合等手段与措施抑制风险因素，尽可能地减小风险损失。 决策实施过程中要选择“控制损失”。控制损失的核心是损失预防和损失减小，目的是主动认可风险并努力改善风险事件的特性，使决策人员可以承受。损失减小是一种事后的风险控制技术。,一、风险管理,1.2 风险识别 风险识别是依据企业安
4、全风险评估规范，针对企业安全生产基础状况开展的系统查找和识别风险的工作，为风险控制、风险评估提供基础数据。 主要开展三个方面的工作：设备、环境的风险识别，人员素质及管理的风险识别，风险数据库的建立与应用。,一、风险管理,危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。 危险点：作业中可能发生危险的地点、部位、场所、工器具和行为动作等。 危险源识别：识别危险源的存在并确定其特性的过程。 风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 风险识别：对尚未发生的潜在的各种风险进行系统的归类和实施全面的识别。,一、风险管理,风险辨识：在特定的系统中确定风险并定义其特征的过
5、程。 风险评估：是对面临的威胁、存在的弱点、造成的影响以及三者综合作用而带来的风险后果及可能性的评估。 风险分析：针对对象系统进行风险辨识、分析事故发生的可能性和后果的全过程。 风险控制：采取预防措施，将风险降低到可接受的限度。,一、风险管理,风险管理：以工程、系统、企业等为对象，分别实施危险源辨识、风险分析、风险评估、风险控制，从而达到控制风险、预防事故、保障安全的目的。 PDCA：是全面质量管理所应遵循的科学程序，在风险管理中含义是制定各阶段工作计划和实施（Plan），严格按照计划和方案开展工作（Do），注重加强过程监督和偏差纠正（Check），在总结提炼的基础上，采取切实有效措施，实现下
6、一轮工作的持续改进(Action)，不断提高企业安全管理水平。,一、风险管理,危险源辨识过程： 1、收集资料； 2、明确分析对象，分析生产工艺、场所及其环境，确定危险源辨识对象的性质、位置和特点； 3、计算临界量，划分单元，计算单元中的危险物品数量或能量； 4、判别重大危险源，达到或超过指标值为重大危险源； 5、汇总，记录并汇总所有重大危险源。 评价要求分四级：死亡区、重伤区、轻伤区和影响区。 五等级评价风险：很高、较高、中、较低、很低。,一、风险管理,1.3风险管理 风险是利益的代价，利益是风险的报酬，风险与利益相辅相成。如果只有风险而没有利益，谁也不会承担风险，另一方面为了获得利益，必须承
7、担一定的风险。一般来说所冒风险越大则所获利益越大。 风险管理是以工程、系统、企业等为对象，分别实施危险源辨识、风险分析、风险评估、风险控制，从而达到控制风险、预防事故、保障安全的目的。 安全管理的实质是风险管理。,二、洪水风险及对策研究,洪水有两面性，它既是一种造成灾害的自然现象，又是保持自然生态平衡所不可少的生态过程。人们应当做的是在谋求社会经济发展的同时，如何尽量减少洪水所造成的灾害损失，而又尽力保持洪水在自然生态环境中所能发挥的洗涤、净化、补充地下水、维持湖沼、改良土壤等重要而有益的作用。,二、洪水风险及对策研究,面对在全球不断发生的严重洪水灾害，人们发现尽管不断地增加对防洪减灾的投入，
8、但根治洪水灾害的梦想仍无法实现。非旦如此，随着人类社会经济的不断发展，洪水灾害所造成的经济损失仍与日俱增。1993年美国密西西比河大洪水，中国长江1991、1996、1998、1999年大洪水，促使我们重新思考人类应当如何面对洪水，如何学会与洪水长期共处。,二、洪水风险及对策研究,20世纪后期，人们自恃实力强大，在“征服自然，改造自然”等口号的鼓舞下，开展了大规模的江河整治工程建设。修筑水库拦蓄洪水，修筑堤防防止洪水泛滥。人们普遍地增加了安全感，以为江河从此不再泛滥，河岸两侧开始大规模的建设，城市不断扩大，人口不断集中。当下一次泛滥发生时，人们又束手无策，发现洪水所造成的损失比以前有增无减，于
9、是人们又要求更加提高江河的防洪标准。当人们又获得暂时而虚假的安全感时，就会刺激两岸经济的更进一步发展，直到再次发生泛滥时酿成更大的悲剧。人们陷入了经济发展与洪水灾害相互竞争的恶性循环之中。这样的防洪策略是没有出路的。,二、洪水风险及对策研究,近年来新兴的防洪减灾思路是对洪水灾害风险进行管理，调整人与水的关系。 对江河的整治由过去以防洪为主要目标逐渐转变为以防洪减灾、水资源保障、改善环境及生态系统等多目标的综合整治。并且由对水系的整治转变到对全流域的国土综合整治，在可持续发展的前提下，协调流域内人与水的关系。由“防御洪水”转向“洪水管理”。,二、洪水风险及对策研究,1. 洪水灾害风险管理 洪水灾
10、害风险管理包括六大方面内容：（一）洪水风险管理；（二）防洪工程风险管理；（三）防洪投资风险管理；（四）泛滥原风险管理；（五）洪水生态环境风险管理；（六）防洪决策风险管理。,二、洪水风险及对策研究,洪水风险管理包括对洪水的预测和调度中的风险管理，如对洪水预报的精度，预报中可能出现的失误的评价；提高预报精度，避免失误的方法及相应的补救措施；洪水调度方案的制定，洪水预报的实时校正和洪水调度方案的调整、应急预案等。,二、洪水风险及对策研究,防洪工程风险管理主要对各类防洪工程在洪水状态下的安全性进行评估，工程安全监测及事故预警，工程失事的后果预测及应急方案制定等。 防洪投资风险管理主要是对防洪投资效益进
11、行评估和跟踪调查。根据国家经济实力确定合理的投资预算，投资方向，避免投资的浪费和积压。,二、洪水风险及对策研究,泛滥原风险管理主要针对在正常时为干燥地域而当发生某种频率洪水（美国定为1%洪水）时可能淹没的区域内的土地进行管理。包括域内土地开发利用方式的管理；城市防洪减灾设施的管理；建筑物结构及耐水标准的管理；洪水预、警报系统及防洪救灾体制的建立和管理；洪水保险制度的建立；灾后重建的社会、国家补偿制度等。,二、洪水风险及对策研究,洪水生态环境风险管理包括对各类防洪工程建设对流域内生态系统、环境质量的影响进行评估；制定改善环境、生态保护的补偿计划并逐步实施；对洪水灾害发生后产生的环境和生态影响进行
12、调查和评估等。,二、洪水风险及对策研究,防洪决策风险管理，主要针对上述各项管理过程中的决策进行管理，避免由于决策失误造成的不良影响和失误，包括决策科学化、制度化。如建立决策信息管理系统、决策支持系统，以及建立和完善相关的法规体制等。,二、洪水风险及对策研究,2. 防洪标准 目前我国大江大河防洪工程标准较低，是造成1998年大水灾的原因之一，因此水灾之后各地都陆续提出了提高防洪标准的要求。甚至有些地区未经统一规划就提出将堤防标准提高到100年一遇，甚至200年一遇。 实际上，防洪标准并非越高越好，防洪标准越高，单位投资的效益越低，资金积压的风险越大。随着防洪水位的抬高，工程风险也加大，出现超标准
13、洪水时洪水灾害的潜在风险也将加大。同时，对流域内的自然生态环境的负面影响也将增大，因此要从流域可持续发展的角度，综合多种因素，确定适合流域基本特点的防洪标准至关重要。,二、洪水风险及对策研究,1、最佳经济标准：不论防洪标准达到几百年一遇，都还有出现超标准洪水的可能性，洪水灾害是不能够完全避免的。如果防洪标准定得低一些，堤防主要用于防止常遇洪水灾害，因堤防发挥作用的使用频率较高，其投资的效益也就较高。但是由于防洪标准低，在一定时期内发生超标准洪水灾害的可能性也较大。因此要从投资效益和可能发生的灾害损失两方面综合考虑，从经济角度来说，对两个不同标准的方案，如果在一段时期内采用低标准方案节省的投资加
14、上用于扩大再生产的增值大于因降低标准可能形成的灾害经济损失的增值，就是经济合理的。,二、洪水风险及对策研究,1、最佳经济标准：当然还要考虑社会效益、环境生态效益，权衡利弊。虽然各国情况不同，但对大多数经济发达国家而言，并不把防洪标准定得非常高。如日本农业地区的堤防一般为50年一遇，城市堤防100年一遇，对少数经济高度发达地区堤防200年一遇。美国则把100年一遇洪水作为标准洪水。可以认为，这样的标准基本上是合理的。,二、洪水风险及对策研究,2、堤防根据国力逐步达标：防洪标准确定后也不是追求一步到位，根据国家财政能力，保持每年都有较稳定的投入，分轻重缓急逐步达标，这样投资积压的风险最少。同时也可
15、以维持一支较稳定的建设队伍。避免治河投资大起大落所造成的困难。如日本政府1993年财政预算中治河费用占1.7%。,二、洪水风险及对策研究,3、防潮标准远高于防洪标准：在沿海受风暴潮威胁的地区其堤防标准都较高，如荷兰等欧洲国家其防潮标准多在1000年一遇至10000年一遇。我国上海市的防潮标准也达1000年一遇，拟提高至3000年一遇。 分析其原因有：在发生风暴潮时，伴随大浪，破坏力较大；潮水量大，一旦漫堤或破堤，将形成灭顶之灾，后果严重；海堤标准由100年一遇提高至1000年一遇，实际潮位相差不多，对投资影响不大；考虑到全球温升可能产生的海平面上升，留有余地。,二、洪水风险及对策研究,4、防洪
16、标准以降雨或流量频率计算：我国在防洪标准的计算方面是以河道某一断面的水位为基础。近年来出现了较多的问题，因为河道水位是一个不稳定的因素，当河道边界条件发生变化时水位也随之变动。如堤距缩窄、河口围垦、侵占滩地等都导致同一流量的洪水位不断抬高。而且在利用水位系列进行统计分析时，因河道边界条件前后变化较大，在不同条件下得到的统计结果难以应用。,二、洪水风险及对策研究,目前在国外，对小流域以降雨频率为基准。这是较稳定的标准，其统计结果受地表影响较小。根据降雨进行产汇流计算，可得到相应各断面的洪水。而流域内人类活动的各种影响以及河道边界条件的变化都可在产汇流模型中充分反映，因此可以得到比较符合实际的洪水计算结果。,二、洪水风险及对策研究,对大流域，因降雨分布不同而形成的洪水过程也有很大差异，难以采用降雨频率作为确定防洪标准的依据。这时以洪峰流量作为计算标准较为合理。对某一断面而言，流量与洪水频率之间的关系相对稳定，即使在河道上游修建水库、分洪区等流量调控设施，其影响也容易确定。但由于洪峰流量的观测比水位观测要困难得多，在我国水文监测中应尽快提高流量观测技术。,二、洪水风险及对策研究,
