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1、发行人在线业务平台业务介绍,China Securities Depository,and Clearing Corporation Limited,1,目录,Part1Part2,发行人在线业务平台概况发行人在线业务平台使用介绍及注意事项2,发行人在线业务平台概况,3,2014-12 名册查询,2015-1 限售、解限,2015-6 权益分派,2015-9 初始登记、定向增发,发行人发行人线业务平台概况 发行人在线概念：发行人在线业务平台，是中国结算针对新三板挂牌公司日常登记业务开 发的BPM系统（业务流程管理系统）时间表：,目前 全部发行人日常登记业务已实现互联网在线办理4,发行人在线业务
2、平台概况,发行人在线业务平台概况,发行人在线业务平台处理时间及周期(7*24小时申报制)：,5,1插入U-KEY，进入中国结算官网,平台登录及注平台登录及意事项-登录流程,6,2输入用户名、密码及Pin码,平台平登录及注意事项-登录流程,7,平台登录及注意事项-登录流程,平台登录及注意事项-登录流程,3登录网上用户平台，选择进入发行人在线业务平台,平台登录及注意事项-登录流程,8,平台登录及注意事项-登录流程,9,平台登录及注意事项-全国股转系统发行人服务,登记类初始登记新增股份登记限售登记,权益分派证券权益分派账户校正账户变更,查询类数据查询申请查询主动下发,解除限售登记10,平台登录及注意
3、事项-全国股转系统发行人服务,发行人在线业务平台 使用介绍及注意事项,11,1、登记类业务流程及注意事项2、查询类业务介绍,3、权益分派业务介绍4、线下业务介绍,发行人在线业务平台 使用介绍及注意事项,12,内部流程,1,2,3,4,提交材料,通过BPM系统 确认数据,完成付款,发布公告,读取,BPM系统上传 登记证明13,登记类业务流程及注意事项-新增股份登记新增股份流程图,登记类业务流程及注意事项-新增股份登记,业务申报讲解：,14,登记类业务流程及注意事项-新增股份登记,业务申报讲解：1、新申报业务,15,登记类业务流程及注意事项-新增股份登记,业务申报讲解：2、阅读温馨提示,16,登记
4、类业务流程及注意事项-新增股份登记,业务申报讲解：3、选择证券代码,17,登记类业务流程及注意事项-新增股份登记,业务申报讲解：4、进入申报界面,18,登记类业务流程及注意事项-新增股份登记,业务申报讲解：5、确认公司基本信息,19,登记类业务流程及注意事项-新增股份登记,业务申报讲解：6、填写申报数量与户数,“户数”同“证件号 码”对应股东数,20,登记类业务流程及注意事项-新增股份登记,业务申报讲解：7、上传明细数据,21,登记类业务流程及注意事项-新增股份登记,业务申报讲解：7、上传明细数据-逐笔上传,22,登记类业务流程及注意事项-新增股份登记,业务申报讲解： 7、上传明细数据- Ex
5、cel模板上传（推荐）,23,登记类业务流程及注意事项-新增股份登记业务申报讲解：7、Excel模板填报要求,证券账户,托管单元,股份性质,登记股数,证件号码,登记股东性质,24,登记类业务流程及注意事项-新增股份登记,登记类业务流程及注意事项-新增股份登记业务申报讲解：7、Excel模板填报要求,证券账户,托管单元,股份性质,登记股数,证件号码,登记股东性质,25,登记类业务流程及注意事项-新增股份登记,登记类业务流程及注意事项-新增股份登记登记业务申报讲解：7、Excel模板填报要求 增股份登记,证券账户,托管单元,股份性质,登记股数,证件号码,登记股东性质,26,登记类业务流程及注意事项
6、-新增股份登记业务申报讲解：7、Excel模板填报要求,证券账户,托管单元,股份性质,登记股数,证件号码,登记股东性质,证券账户名称应同股转公司出具的明细表及验资报告中的出资人名称保持一致27,登记类业务流程及注意事项-新增股份登记,登记类业务流程及注意事项-新增股份登记,业务申报讲解：8、按要求上传附件,28,登记类业务流程及注意事项-新增股份登记,业务申报讲解：9、确认经办人联系方式,29,登记类业务流程及注意事项-新增股份登记,业务申报讲解：10、撤回,在结算公司内部经办人未处理挂牌公司提交的业务之前，挂牌公司可自主 决定是否收回申请修改,30,登记类业务流程及注意事项-新增股份登记,业
7、务申报讲解：10、撤回,在结算公司内部经办人未处理挂牌公司提交的业务之前，挂牌公司可自主 决定是否收回申请修改,31,登记类业务流程及注意事项-新增股份登记后续业务环节要点-确认数据、付款、上传付款证明,提交申请 （修改）,查看结果,根据信息披露 通知发布公告32,登记类业务流程及注意事项-新增股份登记,登记类业务流程及注意事项-新增股份登记后续业务环节要点-确认数据、付款、上传付款证明,提交申请 （修改）,根据信息披露 通知发布公告,查看结果,务必点开并核对登记数据信息33,登记类业务流程及注意事项-新增股份登记,登记类业务流程及注意事项-新增股份登记后续业务环节要点-确认数据、付款、上传付
8、款证明,提交申请 （修改）,根据信息披露 通知发布公告,查看结果,付款时请仔细核 对付款账户信息 备注中请注明挂 牌公司代码及款项 用途：新增股份登 记费 平台操作事项： 上传付款回执，点 击“提交”34,登记类业务流程及注意事项-新增股份登记,登记类业务流程及注意事项-新增股份登记后续业务环节要点-根据信息披露通知发布公告,提交申请 （修改）,查看结果,确认数据付款 上传付款证明,关于发布并上传、提交新增股份登记公告的通知 Xxxxx股份有限公司： 请在全国股份转让系统公司信息披露平台发布新增股份登记的公告，公告的 可转让日（T日）由贵公司自行确定，并请于T-2日中午12：00前将新增股份
9、登记公告加盖贵公司公章后，上传至本系统。例如：周一发布公告，则公告 的可转让日最早可以定在周四，并于周二前将公告上传并提交至本系统。以 上日期均只包括工作日。 如贵公司不能在规定的工作日内上传并提交公告，由此所导致的一切后果， 贵公司负全部法律责任。平台操作事项：上传公告，点击“提交”35,登记类业务流程及注意事项-新增股份登记,登记类业务流程及注意事项-新增股份登记后续业务环节要点-查看结果,提交申请 （修改）,确认数据付款 上传付款证明,根据信息披露 通知发布公告,在业务反馈结果栏，可以查看“股份登记确认书”、“股本结构 表”、“股本结构对照表”以及“前十大证券持有人名册”报表 结果数据，
10、如有做市商，会提供做市商持股信息清单。36,登记类业务流程及注意事项-新增股份登记,登记类业务流程及注意事项-新增股份登记重要注意事项：,公告材料数据, T-3日（可转让日前三个交易日）前发布公告 公告务必在T-2日上午12：00前上传至BPM系统 验资报告需包括会所资格证书页 国有股东、外资股东需提供相关批文 核对股东证券账户开户信息（重点：产品类） 核实确认托管单元信息 准确核对股东登记股数37,登记类流程及注意事项-新增股份登记,登记类业务流程及注意事项-解除限售登记解除限售登记流程图,1,2,3,4,通过BPM系统提交材料,确认数据,发布公告 读取BPM系统上传 登记证明38,登记类业
11、务流程及注意事项-解除限售登记,业务申报讲解：,登记类业务流程及注意事项-解除限售登记,39,登记类业务流程及注意事项-解除限售登记,业务申报讲解：上传明细数据方式,登记类业务流程及注意事项-解除限售登记,40,业务申报讲解： 上传明细数据-从限售股数据库导入（推荐）,登记类业务流程及注意事项-解除限售登记,41,登记类业务流程及注意事项-解除限售登记重要注意事项：,公告材料数据, T-3日（可转让日前三个交易日）前发布公告 公告务必在T-2日上午12：00前上传至BPM系统 股东变更托管单元的，需提交股东同意书，股东本人签字、手印 无需提交申请表 准确核对股东限售登记股数42,登记类业务流程
12、及注意事项-解除限售登记,登记类业务流程及注意事项-限售登记限售登记流程图,1通过BPM系统提交材料,3读取登记证明,2确认数据43,登记类业务流程及注意事项-限售登记,登记类业务流程及注意事项-限售登记,业务申报讲解：上传明细数据方式,44,登记类业务流程及注意事项-限售登记,业务申报讲解：上传明细数据-一般查找方式,45,登记类业务流程及注意事项-限售登记,业务申报讲解：上传明细数据-精确查找方式,46,登记类业务流程及注意事项-限售登记重要注意事项：,材料数据, 股东变更托管单元的，需提交股东同意书，股东本人签字、手印 无需提交申请表 准确核对股东限售登记股数 董、监、高离职后限售股份性
13、质仍未“高管锁定股”47,登记类业务流程及注意事项-限售登记,规则出处,公司法,第141条,全国中小企业股份转让系统,业务规则2.8,公司章程,自愿锁定承诺,登记类业务流程及注意事项-限售解限依据,48,登记类业务流程及注意事项-限售解限依据,1.,发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内,不得转让。2. 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,3.4.,登记类业务流程及注意事项-限售解限依据 公司法第141条：,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。49, 全国中小企
14、业股份转让系统业务规则第2.8条：,1. 挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。,2. 挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。,3. 因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持,有人应继续执行股票限售规定。,登记类业务流程及注意事项-限售解限依据,50,查询类业务流程及注意事项-名册查询,查询类业务流程及注意事项-名
15、册查询不定期持有人名册查询流程图,1通过BPM系统提交材料,2查看结果,52,业务申报讲解：,查询类业务流程及注意事项-名册查询,53,业务申报讲解：填报查询申请信息,查询类业务流程及注意事项-名册查询,54,业务申报讲解：4、填报查询申请信息-查询原因,发行人召开股东大会-提供股东大会相关公告,重大资产重组-提供公司涉及重大资产重组相关公告,交易异常波动-提供异常波动情况说明,监管部门要求核查股东名册-提交监管部门要求核查的情况说明,其他情形：定增披露文件需要，年报半年报等-提供相关情况说明,查询类业务流程及注意事项-名册查询,55,查询类业务流程及注意事项-名册查询,查询类业务流程及注意事
16、项-名册查询信息披露义务人查询流程图,2、核对信息披露,义务人持股及变更 查询名单确认表,3、根据收,费通知书 付款,4、领取信息披露义,务人持股及股份变更 查询证明,1、申报材料,申报材料： 1. 查询信息披露义务人持股及股份变更情况的申请； 2. 相关收购、重组、增发公告,全国股份转让系统公司核 准函件等材料的复印件； 3. 信息披露义务人持股及股份变更情况电子数据文件本 公司要求提供的其他材料。56,查询类业务流程及注意事项-名册查询,查询时点收费现场领取,查询类业务流程及注意事项-名册查询重要注意事项：, T日可查询T-1日股东名册 召开股东大会：查询T-7日至T-3日间为股权登记日的股东名册 2015年6月8日起，查询股东名册收费方式由100元/次变为半年收，将于2016年1月向新三板挂牌公司下发2015年下半年查询股东名册业务的付款通知。 材料要求：现场领取股东名册，均需提供查询申请表，公司授权委托书或介绍信并加盖公章，经办人身份证复印件并加盖公章57,
