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1、安全风险管理解析,铁路局,主要内容,铁路安全风险管理的背景 铁路推行安全风险管理的意义 安全风险管理的内涵 风险管理的起源及其发展 关于铁路安全风险管理 如何推行铁路安全风险管理 重点介绍风险识别、评估、控制及相关内容,一、铁路安全风险管理的背景,铁路新技术、新设备不断推陈出新，高铁运营取得较大成绩。 随着新技术、新设备的应用铁路现有的安全管理制度、技术规章、人员素质等诸多因素跟不上时代要求。 2011年7.23事故发生后，国内乃至国际对中国铁路行业倍加关注，中国铁路急需一种有效的安全管理体系扭转被动局面。 新的部党组将安全始终放在第一位，推动新的管理体系的成型 在诸多背景下，推出了铁路安全风
2、险管理。,二、铁路推行安全风险管理的意义,全面推行安全风险管理是实现铁路科学发展、安全发展的战略举措。 全面推行安全风险管理是提升安全工作科学化水平的必然要求。 全面推行安全风险管理是解决铁路安全突出问题的迫切需要。 全面推行安全风险管理是提升全员、全过程安全控制能力的有效途径。,三、安全风险管理的内涵,风险概念：风险源于过程中的不确定性，是指某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险是由多种要素构成，这些要素决定了风险事故的产生和发展，风险要素由风险因素、风险事故、事故损失等要素构成 风险因素：导致风险发生的各种主客观有害因素 、 危险事件或人的不安全行为。 事故：造成人员伤亡、环境影响
3、、经济损失、社 会影响的不利事件和灾害的统称。,三、安全风险管理的内涵,风险的特征： 1、客观性 2、突发性 3、损害性 4、发展性 5、不确定性（包括时间、空间 损失程度不确定性） 风险的类型： 1、按产生的原因不同（自然、社会、经济、政治风险） 2、按照损失范围不同（基本风险和特定风险） 3、按照风险的性质不同（纯粹风险和投机风险） 4、按照分担方式不同（可分散风险和不可分散风险）,三、安全风险管理的内涵,风险管理概念：指通过风险识别、风险估计、风险评价、风险监控等一系列活动来防范风险的管理工作。 主要步骤：辨、测、评、控 风险辨识：风险事故、风险源、风险源筛选 风险估测：风险概率、风险损
4、失 风险评价：风险接受准则、风险等级 风险控制：风险决策、风险措施、应急预案,三、安全风险管理的内涵,风险管理的作用 1、预防风险事故的发生 2、减少风险事故造成的损失 3、转嫁风险事故造成的的损失 4、提高安全管理的效率 5、营造安全的社会环境,四、风险管理的起源与发展,形成与发展： 18世纪，“风险”一词才被提出来研究。 19世纪，随着工业革命的展开，企业风险管理的思想开始萌芽。1931年，美国管理协会保险部首先提出风险管理的概念。 1932年，美国几家大公司成立纽约保险经纪协会，定期讨论有关风险管理的理论与实践，该协会的成立标志着风险管理学科的兴起。 1938年以后，美国企业对风险管理开
5、始采用科学的方法，积累了丰富的经验。 1950年代风险管理发展成为一门学科。 1963年和1964年，美国先后出版了企业的风险管理和风险管理与保险等专著，正式拉开了风险管理学系统研究的序幕。 1970年代以后逐渐掀起了全球性的风险管理运动。美国、英国、法国、德国、日本等国家先后建立起全国性和地区性的风险管理协会。 中国对于风险管理的研究开始于1980年代。一些学者将风险管理和安全系统工程理论引入中国。 中国大部分企业缺乏对风险管理的认识，也没有建立专门的风险管理机构。 作为一门学科，风险管理学在中国仍旧处于起步阶段。,四、风险管理的起源与发展,清华大学郭仲伟教授是国内引入风险分析理论的主要代表
6、。1987年撰写风险分析与决策，至今日仍有极大的参考价值。 在突发事件应急能力评价方面： 黄典剑 基于风险的城市地铁综合应急能力模糊评价模型 刘民伟 铁路大型客运枢纽站的应急管理和应急能力评价 （MECE评价指标设计原则，北京南站为实例进行了分析） 陈序 铁路应急救援多级评价指标体系（运用多层次模糊综合评价模型对铁路应急能力进行科学评价，并应用此模型对青藏铁路的应急能力进行了评价）,国外普遍具有把安全管理置身于大的经济环境中去探索，以整体管理体制为背景去研究，倾向于战略性研究的特点，主要采用系统的安全管理模式。 在思想上：突出了整体安全、系统安全的概念，将涉及行车安全的人、设备、环境等因素实现
7、系统地管理与调度。 在管理方式上：加大了安全法规的建设力度，实现法制化管理;在手段上开发了大量先进的行车安全监测设备，并通过计算机网络技术、通信技术实现了运输安全信息的远程集中管理和科学分析。 具代表性的研究探索成果主要是以下三种安全管理模式。,四、风险管理的起源与发展,德国 采取的是“专业化安全管理模式”。它们把探索安全管理与治本途径问题一并考虑。推行了以“机务、车辆、工务、电务等路网系统分开管理”，使安全管理更加突出重点，技术管理更加专业化，管理范畴更加合理化，安全生产得到了根本性地的改善。 日本 靠技术装备升级而建立的“高技术型安全管理模式”，直接采用世界最先进的技术装备，在全国大力发展
8、标准轨、高技术、高速度、高安全的轨道交通决策。（“新型运输安全系统”、 “编组站自动化系统”、 “摆式列车”技术等） 美国 采取的是“集中化安全管理模式”，使安全管理环境特点相近的线路集中起来，既有利于抓住安全管理的主要矛盾，又有利于发挥规模优势而通过加大投入来进行保证安全的技术装备的换代升级。,四、风险管理的起源与发展,铁路部门和学术领域内，基本都是些单项和观点性的，尚未形成理论或实际模式 铁路部门的主要观点是“安全管理的主体就是落实安全生产资任制”，这种观点长期以来一直是中国铁路安全管理的主导观点。它主张“通过大力度地奖惩来引导各级管理干部落实安全生产逐级负责制，靠强化各级干部的作用保安全
9、”。 我国学术领域的观点主要是借鉴上述三种国外铁路的安全管理模式的特点，在考虑中国国情和路情的前提下，提出了相应的“德国模式”、“日本模式”等。,四、风险管理的起源与发展,按照其发展历程大致可以分为四种： 传统安全管理模式 有效的防止同类事故发生，但只是就事论事，不能发现隐患。 对象型安全管理模式 往往只将事故的原因归结为一方面的问题，是不全面的。 过程安全管理模式 在一定程度上综合考虑了人、机、环境系统对安全的影响，力图为企业提供指导的“综合管理模式”。但是，这种思路只是片面强调从外部环境给企业及其员工施加“标准”和要求，而没有从内部提供激励措施，没有建立自我约束、自我完善的安全管理长效机制
10、。 系统安全管理模式 通过预防型安全管理的技术步骤，使安全管理的作用和效果不断加强。变传统的纵向单因素安全管理为现代的横向综合安全管理;变被动、辅助、滞后的安全管理程式为现代主动、本质、超前的安全管理程式;变外迫型安全指标管理为内激型的安全目标管理。,四、风险管理的起源与发展,我国大多数的轨道交通运营安全管理模式目前都处于过程型管理模，而系统安全管理模式是以系统安全思想为基础，效果最佳。,四、风险管理的起源与发展,香港地铁的安全风险管理 建立了一套全面考虑铁路资产寿命周期的安全风险管理系统。主要包括有效的安全风险管理组织架构和全面的管理系统，保证方案规划从铁路项目初期开始识别及控制安全风险、到
11、铁路运营阶段对安全风险做积极的监控。 民航的安全管理体系 民航安全管理体系是基于对安全管理因素的特定界定，涵盖安全政策、安全文化和支持安全组织及特定界定的安全管理因素而构成安全管理体系。,四、风险管理的起源与发展,轨道交通行业的RAMS管理模式 RAMS，可靠性（Reliability）、可用性（Availability）、可维修（Maintainability）和安全性（Safety）这四个英文字母的首字母的缩写；它是欧洲引进来的标准，内容包含EN50126等3个欧标；在轨道交通行业内，RAMS是从产品的可行性开始到产品报废的整个周期过程中，所要贯彻执行的手段和方法，同时，我们通过收集大量可
12、靠数据，并利用某些工具，从理论上将过去存在的问题逐个改善和解决。 英国标准协会(BSI)制定并颁布了EN 50126铁路应用可靠性、可用性、维修性和安全性的规范和验证。该标准自1999年12月15日正式生效以来，已经成为欧洲各国轨道运营商和供货商广为采用的RAMS管理最新标准，也是目前轨道交通行业实施RAMS管理的基础。亚洲的新加坡及我国香港、台湾地区也已采用该标准。,四、风险管理的起源与发展,综上所述，国外探索从战略角度出发，基于风险管理技术来创新安全管理模式，极其重视依靠科技进步提升安全管理层次的思路具有十分重要的借鉴意义。 国内铁路部门和学术领域的许多研究观点具有可取性，但也普遍存在一定
13、的缺陷。如相关观点缺乏战略性统筹，传统色彩浓厚，滞后于各项改革的步伐;学术领域的观点过于理想化，甚至与铁路现实相脱节，如何操作也依然是空白。特别是针对我国高速铁路安全管理模式问题，还没有一个系统深入且符合我国铁路实际情况的研究。,四、风险管理的起源与发展,五、关于铁路安全风险管理,铁路系统全面推行安全风险管理，就是要结合铁路安全工作实际，通过风险识别、风险研判和规避风险、转移风险、驾驭风险、监控风险等一系列活动来防范和消除风险，形成一种科学的管理方法。 重点是要抓好风险识别、风险评价和风险控制等要素。 风险识别、风险评价和风险控制在推行铁路安全风险管理的过程中是不可分割的有机整体，它们既相互联
14、系，又相互作用。风险识别和风险评价是基础，风险控制是核心。,铁路安全风险管理与传统安全管理的联系,铁路安全风险管理与传统安全管理从管理目标上讲，都是坚持安全发展，着力于实现铁路安全持续稳定。 从管理理念上讲，都是强调安全第一、预防为主、综合治理，强调树立责任意识、问题意识和风险意识，牢固树立“三个共识”。 从管理内容上讲，都是强化超前防范、风险控制，抓好过程控制和安全风险应急处置，着力于构建安全管理的专业技术管理和保障机制。,铁路安全风险管理与传统安全管理的区别,侧重问题分析 主要是事故和隐患管理 虽然也强调超前管理，标本兼治， 但主要采取的仍然是经验型管理 注重各级领导干部的安全包保、监督检
15、查和考核 比较重视责任追究,强调问题的超前防范 强调对问题项点的管理 重视安全隐患问题的辨识，分级管理，预警预控 强调安全的全员参与和持续改进； 强调责任在事前的风险评估、事中的风险防范和事后的风险危害的控制上,传统安全管理,铁路安全风险管理,六、如何推行铁路安全风险管理,1.加强安全风险过程控制。 一是全面掌控生产过程中的安全风险。 二是加强“全员、全方位、全过程、全时段”的安全风险管理。 三是把安全生产标准化建设作为实现安全风险全过程控制的重要手段。 四是加强重点安全风险的过程控制。,2.加强安全风险基础建设。 一是明晰和落实安全管理责任。 二是全面提升设备质量。 三是加强人员管理。 四是
16、加强安全生产法制建设。,六、如何推行铁路安全风险管理,3.有效处置和消化安全风险。 一是有效处置和消化安全风险。 二是搞好安全风险应急处置。 三是建立健全安全风险管理考核机制。,六、如何推行铁路安全风险管理,4.大力加强安全文化建设。 一是利用各种教育手段，广泛开展安全风险意识、安全责任意识和安全发展理念教育，引导干部职工把确保人民生命财产安全作为天职，牢固树立起“安全生产大如天”的安全价值观。 二是适应高速、提速、普速铁路安全工作的不同要求，细化岗位作业标准、工作流程，完善安全规章和安全风险管理制度，形成规范和固化职工安全作业行为的管理机制和安全防范体系。 三是立足铁路安全生产实践，注重培养职工的良好作业习惯。 四是大力选树、宣传生产一线安全先进典型，正面激励，示范引导，鼓励职工自觉遵章守纪、坚持标准化作业。 五是加强安全文化环境建设，在职工作业场所推行安全格言、安全寄语和安全承诺揭挂，设置和规范安全标志、标识，潜移默化，感染熏陶，不断激发干部职工保安全的工作热情和干劲。,六、如何推行铁路安全风险管理,
