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1、公司法律风险防控讲座之二公司法律风险防控讲座之二 企业风控律师团队企业风控律师团队 江苏刑事辩护江苏刑事辩护 企业风险控制企业风险控制 企业合同法律风险防控体系企业合同法律风险防控体系 合同法律合同法律风险意识风险意识 李四向张三借款人民币李四向张三借款人民币5050万元，李四出具万元，李四出具 字据一张。字据一张。 字据一：字据一： 欠条欠条 今欠张三今欠张三5050万元，万元，3 3个月后归还。个月后归还。 欠款人：李四欠款人：李四 20152015年年8 8月月2020日日 有无问题？有无问题？ 合同法律合同法律风险意识风险意识 字据二：字据二： 借条借条 今借张山今借张山5050万元，
2、万元，3 3个月后归还。个月后归还。 借款人：李四借款人：李四 20152015年年8 8月月2020日日 有无问题？有无问题？ 合同法律合同法律风险意识风险意识 字据三：字据三： 借条借条 今借张三今借张三5050万元，万元，3 3个月后归还。个月后归还。 借款人：李泗借款人：李泗 20152015年年8 8月月2020日日 有无问题？有无问题？ 法律法律风险意识风险意识 每个人都需要看到每个人都需要看到风险风险 认识出现错误认识出现错误 失去风险的判断力失去风险的判断力 合同管理层次合同管理层次 合同风险控制体系合同风险控制体系 合同管理层次合同管理层次 合同风险控制体系合同风险控制体系
3、合同文本发展层次合同文本发展层次 合同风险控制体系合同风险控制体系 合同法律文本设计合同法律文本设计 每每时每刻，都在建立合同、履行合同时每刻，都在建立合同、履行合同 1 1、超市购买商品、超市购买商品 2 2、菜场买菜、菜场买菜 3 3、乘坐交通工具、乘坐交通工具 4 4、约会，聚餐、约会，聚餐 5 5、与朋友借钱、与朋友借钱 6 6、去医院看病、去医院看病 合同与我们生活息息相关！合同与我们生活息息相关！ 合同法律文本设计合同法律文本设计 合同常用条款合同常用条款 （一）当事人的名称或者姓名和住所；（一）当事人的名称或者姓名和住所； （二）标的；（二）标的； （三）数量；（三）数量； （四
4、）质量；（四）质量； （五）价款或者报酬；（五）价款或者报酬； （六）履行期限、地点和方式；（六）履行期限、地点和方式； （七）违约责任；（七）违约责任； （八）解决争议的方法。（八）解决争议的方法。 合同表现形式：书面形式、口头形式和其他合同表现形式：书面形式、口头形式和其他 形式。形式。 签署合同常见问题签署合同常见问题 合同订立的方式合同订立的方式 当事人采用合同书形式订立合同的，自双方当事当事人采用合同书形式订立合同的，自双方当事 人签字或者盖章时合同成立。人签字或者盖章时合同成立。 ？我们在签署合同的时候，是否要求对方签名或？我们在签署合同的时候，是否要求对方签名或 盖章？或者同时签
5、名盖章？盖章？或者同时签名盖章？ ？你知道对方真实姓名吗？你见过对方的身份证？你知道对方真实姓名吗？你见过对方的身份证 吗？吗？ ？你是否怀疑过对方公章是假的？部门印章？你是否怀疑过对方公章是假的？部门印章？ 签署合同常见问题签署合同常见问题 ？你见过对方单位营业执照吗？你见过对方单位营业执照吗？ ？签名的人能否代表对方单位？签名的人能否代表对方单位？ ？合同的每一页是否都签名？或者加盖骑缝？合同的每一页是否都签名？或者加盖骑缝 章？章？ ？对方的联系地址准确吗？如果违约，能否？对方的联系地址准确吗？如果违约，能否 通知到对方？通知到对方？ ？对方是否有履约能力？对方是否有履约能力？ ？修改之
6、处有签名或者盖章。？修改之处有签名或者盖章。 合同履行常用技巧合同履行常用技巧 我们送货上门，对方承担运费；我们送货上门，对方承担运费； 我们不收对方的运费，对方自提。我们不收对方的运费，对方自提。 ？两者有何区别？两者有何区别？ ！诉讼管辖，降低诉讼成本的重要因素。！诉讼管辖，降低诉讼成本的重要因素。 合同履行常用技巧合同履行常用技巧 我们和对方已经合作好几年了，合作良好，我们和对方已经合作好几年了，合作良好， 连续交易很多次，不会有风险？连续交易很多次，不会有风险？ ！以退为进，化繁为简；定期结算！以退为进，化繁为简；定期结算！ 法律法律风险意识风险意识 隐患胜于明火隐患胜于明火 防范重于
7、纠正防范重于纠正 构建法律风险防范控制体系构建法律风险防范控制体系 意识、制度、措施、执行意识、制度、措施、执行 法律案例法律案例 法律案例法律案例 企业刑事法律风险防控企业刑事法律风险防控 1、财富、财富 2、自由、自由 3、生命、生命 或许还有妻离子散，或许还有妻离子散， 那些身陷囹圄的痛苦 现实中的前车现实中的前车之鉴之鉴 常见刑事犯罪常见刑事犯罪 虚假出资、抽逃出资罪虚假出资、抽逃出资罪 非法经营罪非法经营罪 生产销售伪劣商品罪生产销售伪劣商品罪 挪用资金罪挪用资金罪 职务侵占罪职务侵占罪 非国家工作人员受贿罪非国家工作人员受贿罪 对非国家工作人员受贿罪对非国家工作人员受贿罪 逃税罪、
8、出售发票罪、虚开增值税专用发票逃税罪、出售发票罪、虚开增值税专用发票 罪罪 挪用资金、职务侵占挪用资金、职务侵占 认识错误：认识错误： 公司的钱都是我们帮助赚的公司的钱都是我们帮助赚的，我暂时用一下没关系我暂时用一下没关系。 挪用资金罪挪用资金罪案例一案例一 2011年年12月至月至2012年年8月间，董某在担任月间，董某在担任广州连众城市传媒广告有限公司南京分公司（广州连众城市传媒广告有限公司南京分公司（以下简称连众公司）销售总监期间，利用负责以下简称连众公司）销售总监期间，利用负责广告业务的职务便利，私自截留客户南京登峰广告业务的职务便利，私自截留客户南京登峰广告传媒有限公司（以下简称登峰
9、公司）支付广告传媒有限公司（以下简称登峰公司）支付的广告费共计人民币的广告费共计人民币90.75万元，用于其本人万元，用于其本人的经营或归个人使用，均超过三个月。具体事的经营或归个人使用，均超过三个月。具体事实如下：实如下： 1、2011年年12月，被告人董某利用职务之便，月，被告人董某利用职务之便，分三次截留了登峰公司支付给连众公司的广告分三次截留了登峰公司支付给连众公司的广告费共计人民币费共计人民币12.75万元，归自己使用。万元，归自己使用。 案例一案例一 2、2011年年12月月26日，被告人董某利用职务之日，被告人董某利用职务之便，截留了登峰公司支付给连众公司的广告费便，截留了登峰公
10、司支付给连众公司的广告费人民币人民币6万元，归个人使用。万元，归个人使用。 3、2012年年6月至月至8月间，被告人董某利用职务月间，被告人董某利用职务之便，分两次截留了登峰公司支付给连众公司之便，分两次截留了登峰公司支付给连众公司的广告款共计人民币的广告款共计人民币72万元，用于其持有股份万元，用于其持有股份的公司经营。的公司经营。 2014年年1月，被告人董某通过他人偿还连众公月，被告人董某通过他人偿还连众公司人民币司人民币26.875万元。万元。2月月25日，连众公司报日，连众公司报警。警。3月月26日，董某接到公安机关协助调查的日，董某接到公安机关协助调查的电话后于次日至公安机关，如实
11、供述了截留公电话后于次日至公安机关，如实供述了截留公司广告款用于其个人经营或个人使用的事实。司广告款用于其个人经营或个人使用的事实。 挪用资金罪挪用资金罪案例一案例一 南京市鼓楼区法院认定：被告人董某身为南京市鼓楼区法院认定：被告人董某身为公司工作人员，利用职务便利，挪用本公司的公司工作人员，利用职务便利，挪用本公司的资金归个人使用，超过三个月未归还，已构成资金归个人使用，超过三个月未归还，已构成挪用资金罪，且数额巨大，依法应予惩处。系挪用资金罪，且数额巨大，依法应予惩处。系自首，依法从轻处罚。董某自愿认罪，案发前自首，依法从轻处罚。董某自愿认罪，案发前退还部分挪用的资金，可酌情从轻处罚。辩护
12、退还部分挪用的资金，可酌情从轻处罚。辩护人提出被告人董某有自首情节，请求减轻处罚人提出被告人董某有自首情节，请求减轻处罚的辩护意见，不予采纳。董某虽有自首情节，的辩护意见，不予采纳。董某虽有自首情节，但根据其犯罪情节和危害后果，不应对其减轻但根据其犯罪情节和危害后果，不应对其减轻处罚。处罚。 挪用资金罪挪用资金罪案例一案例一 辩护人提出董某在案发前已退回部分挪用辩护人提出董某在案发前已退回部分挪用 资金、归案后自愿认罪，请求对其从轻处罚的资金、归案后自愿认罪，请求对其从轻处罚的 辩护意见，予以采纳。判决如下：辩护意见，予以采纳。判决如下： 一、被告人董某犯挪用资金罪，判处有期徒刑一、被告人董某
13、犯挪用资金罪，判处有期徒刑 三年九个月。三年九个月。 二、责令被告人董某退出人民币二、责令被告人董某退出人民币63.875万元，万元， 发还被害单位广州连众城市传媒广告有限公司发还被害单位广州连众城市传媒广告有限公司 南京分公司。南京分公司。 挪用资金罪挪用资金罪案例二案例二 被告人韩德才在江苏世博工贸有限公司工被告人韩德才在江苏世博工贸有限公司工 作期间，利用负责收取业务款的工作便利，从作期间，利用负责收取业务款的工作便利，从 2011年左右至年左右至2012年年8月先后四次，私下将银月先后四次，私下将银 行存兑汇票拿到其他公司贴息兑现，挪用该公行存兑汇票拿到其他公司贴息兑现，挪用该公 司的
14、业务款司的业务款140万元，用作炒股、还债等。公万元，用作炒股、还债等。公 诉人当庭宣读、出示了相关证据证明以上事实诉人当庭宣读、出示了相关证据证明以上事实 。公诉机关认为，被告人韩德才的行为触犯了。公诉机关认为，被告人韩德才的行为触犯了 中华人民共和国刑法中华人民共和国刑法第二百七十二条第一第二百七十二条第一 款的规定，已构成挪用资金罪，系自首，提请款的规定，已构成挪用资金罪，系自首，提请 依法判处。依法判处。 挪用资金罪挪用资金罪案例二案例二 玄武区法院认定，韩德才身为公司工作人玄武区法院认定，韩德才身为公司工作人 员，利用职务上的便利，挪用本单位资金，数员，利用职务上的便利，挪用本单位资
15、金，数 额巨大，其行为已构成挪用资金罪。被告人韩额巨大，其行为已构成挪用资金罪。被告人韩 德才主动到公安机关投案，并基本如实供述了德才主动到公安机关投案，并基本如实供述了 自己的犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚自己的犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚 。判决如下：。判决如下： 一、被告人韩德才犯挪用资金罪，判处有期徒一、被告人韩德才犯挪用资金罪，判处有期徒 刑三年九个月。刑三年九个月。 二、责令被告人韩德才退赔人民币一百四十万二、责令被告人韩德才退赔人民币一百四十万 元，发还被害单位江苏世博工贸有限公司元，发还被害单位江苏世博工贸有限公司。 挪用资金罪挪用资金罪 挪用资金罪是指非国有公司、企业或者其挪用资金罪是指非国有公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大，超过较大，超过3个月未还；或者虽未超过个月未还；或者虽未超过3个月，个月，但数额较大。进行营利活动，或者进行非法活但数额较大。进行营利活动，或者进行非法活动的。动的。 处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。处三年以上十年以下有期徒刑
