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1、1建设工程监理程序与方法建设工程监理程序与方法建设工程监理程序与方法建设工程监理程序与方法第一章第一章第一章第一章建设工程监理程序建设工程监理程序建设工程监理程序建设工程监理程序第一节第一节第一节第一节 基本建设工程程序基本建设工程程序基本建设工程程序基本建设工程程序1.11.11.11.1 程序的概念程序的概念1.1.1 程序：程序是人们为进行某项活动或过程所规定的途径， 是人类在社会活动中应当遵循的内在规律。程序是自然规律。 包括自然界的演化、 人类的发展、 社会的进步等等都离不开程序的有效、科学的运行。1.1.2 基本建设程序：我国一般大中型及限额以上项目的建设程序中，将建设活动分为以下
2、几个阶段： 项目方案提出- 编制可行性研究报告- 根据咨询评估情况对建设项目进行决策，立项审批- 初步设计以及批准- 招（投）标- 施工图设计以及做好施工前各项准备工作- 项目工程施工，并根据施工进度做好生产或动用前准备工作- 项目按照批准的设计内容建设完，经投料试车，试运行（试生产）- 竣工验收- 移交使用。1.1.3 建设工程监理工作程序：监理机构为完成业主委托的任务 ，对项目实施过程中的质量、进度、投资、安全、合同、信息等方面按照规定的步骤进行控制、管理和协调。1.21.21.21.2 基本建设程序的特点基本建设程序的特点1.2.1 程序是建设活动正常、有序、科学和规范进行的保证条件，每
3、一个环节都很重要，都不应遗缺。1.2.2 建设项目有其内在规律，一项建设工程一般都要经过投资决策、建设实施和交付使用三个发展阶段。每个发展时期又可分为若干阶段，这些阶段有严格的先后顺序，不能随意颠倒及违反其发展规律。1.2.3 建设工程监理工作程序是监督建设工程按照其应该遵循的程序实施的必要的保证， 是细化了的程序运作方法，也是建设工程正常有序和科学规范进行的重要前提。监理程序是用来指导、约束监理工程师工作以及协调监理和承包人工作关系的规范性文件，拟订的依据主要是合同文2件和技术规范。1.31.31.31.3 违反程序进行建设的实际案例违反程序进行建设的实际案例1.3.1 案例 1：香源沟煤矿
4、违反基本建设程序进行建设的严重错误山西省某煤业集团公司香源沟煤矿进行 45 万吨/年技改扩建，投资额 1.8 亿元。建设过程中严重违反基本建设程序，被山西省审计厅在专项审计中查出以下几个问题：1、违反基本建设程序投资，未经批准就开工建设该工程 2007 年 1 月开始建设，直至 2009 年 11 月审计、已经接近建设尾声时仍未办理立项审批以及开工许可手续。2、未按规定实施招标，勘察、设计、监理、施工以及设备、材料采购均未实行招标；3、工程未进行监理的投资额达到 70000 万元（扣除设备采购投资，几乎所有工程、几乎整个建设期间无监理单位监理） 。某煤业集团公司针对以上问题进行了相关的补救工作
5、， 但对 2008 年 12 月才进驻香源沟煤矿的某监理公司（建设后期与业主通过招标签订委托监理合同，只是被要求补办监理及施工资料）进行了严厉处罚， “关于关于监理公司由于未对工程实施监理监理公司由于未对工程实施监理，未履行监理职责未履行监理职责，故不得支故不得支付监理费，并将其纳入黑名单，取消其在付监理费，并将其纳入黑名单，取消其在矿业集团公司的投标资格矿业集团公司的投标资格” 。分析： 这是一起典型的违反基本建设程序进行建设的的案例， 几乎每一个环节都存在问题，而监理单位的责任和错误在于：1、资料与工程同步的程序要求原则未坚持；2、项目工程接近完工时提供造假资料，利令智昏。1.3.2 案例
6、 2：北京西西工地坍塌事故2005 年 9 月 5 日晚 10 时，西单北大街西西 4 号地工程项目施工期间，在进行高大厅堂顶盖模板支架预应力混凝土空心板现场浇筑施工时，发生模板支撑体系坍塌事故，造成现场施工工人 8 人死亡、21 人受伤。事后经技术勘查查明，该项目模板支架施工设计方案尚未经批准，项目管理人员便要求劳务队开始按照方案搭设模板支架，并在存在安全隐患的支架上开始进行现场浇筑，项目管理人员和监理人员均未履行职责予以制止，最终导致事故发生。北京市第一中级人民法院对此案终审宣判， 包括中国建筑公司第一建筑工程公司西西工地项目部土建总工程师和北京建设工程顾问有限公司驻西西工地项目总监理工程
7、师和项目监理员在内的 5 人被判刑。法院认为，由于 5 人的违规行为，导致 2005 年 9 月 5 日 22 时许，在进行高大厅堂顶盖模板支架预应力混凝土空心板现场浇筑施工时，发生模板支撑体系坍塌事3故。法院认定，在模板支架施工设计方案尚未批准，且该方案存在问题，又未经监理方书面批准且支架搭建工程未经监理方验收合格的情况下，总监和监理员总监和监理员对违反程序进行的模板支架施对违反程序进行的模板支架施工不予制止工不予制止，未按规定履行职责未按规定履行职责，在明知模板支架施工设计方案未经审批在明知模板支架施工设计方案未经审批、已搭建的模板支架已搭建的模板支架存在严重安全隐患的情况下，默许项目部进
8、行模板支架施工存在严重安全隐患的情况下，默许项目部进行模板支架施工，不予制止。不予制止。分析：监理单位责任 程序缺失1、施工组织设计中关于模板支撑体系的计算错误： （1）荷载参数选取以及计算方法不正确，导致计算结果错误； （2）监理审查不到位， 未认真进行符合性审查。2、施工过程中模板支撑脚手架搭设存在明显安全隐患，监理只是口头提醒施工方，未下发监理工程师通知单以及工程暂停令。1.3.3 案例 3：上海莲花河畔景苑 7 号楼倾倒事故2009 年 6 月 27 日 5 时 30 分左右，上海市莲花南路莲花河畔小区一幢在建的 13 层楼房倒塌，死亡一人。事故的直接原因是：紧贴 7 号楼北侧，在短时
9、间内堆土过高，最高处达 10 米左右；与此同时，紧邻 7 号楼南侧的地下车库基坑正在开挖，开挖深度 4.6 米，大楼两侧的压力差使土体产生水平位移，过大的水平力超过了桩基的抗侧能力，导致房屋倾倒。间接原因主要有 6 个方面：一是土方堆放不当。在未对天然地基进行承载力计算的情况下，建设单位随意指定将开挖土方短时间内集中堆放于 7 号楼北侧。二是开挖基坑违反相关规定。土方开挖单位，在未经监理方同意、未进行有效监测，不具备相应资质的情况下，也没有按照相关技术要求开挖基坑。三是监理不到位三是监理不到位。监理方对建设方监理方对建设方、施工方的违法施工方的违法、违规行为未进行有效处置违规行为未进行有效处置
10、，对施工现场的对施工现场的事故隐患未及时报告。事故隐患未及时报告。四是管理不到位。建设单位管理混乱，违章指挥，违法指定施工单位，压缩施工工期；总包单位未予以及时制止。五是安全措施不到位。施工方对基坑开挖及土方处置未采取专项防护措施。六是围护桩施工不规范。施工方未严格按照相关要求组织施工，施工速度快于规定的技术标准要求。对事故责任认定及处理中，通过调查和责任认定，依据有关法律法规，共对 6 家单位进行处罚。其中，光启监理公司法定代表人王金泉等 8 名责任人员，对事故发生负有相关责任，被处以吊销执业证书、罚款、解除劳动合同等处罚；监理单位光启监理公司，对事故发生负有重要责任，吊销其工程监理资质证书
11、。分析：监理单位责任 程序缺失1、监理对建设方、施工方的违法、违规行为未进行有效处置。2、对施工现场的事故隐患未及时报告（政府主管部门） 。1.3.4 案例 4：4荫营煤矿涵洞扩建刷大工程死亡 13 人事故该涵洞为东西方向，连接该矿生活区和办公区，平均埋深约 7-8 米，全长约 80 米，涵洞上方有民房，并有十几户人家居住。原采用三心拱形式断面布置，断面宽度 4 米，现刷大扩宽为 8 米、高度为 8 米的断面，以利于双向通车。涵洞上覆岩层自上而下为表土、强风化砂岩、泥岩、厚度为 300-400 毫米的露头煤线以及页岩，岩体强度很低，破碎，完整性极差。设计采用通常的隧道支护和开挖方式，施工单位基
12、本按图纸要求进行开挖和支护。刷大工程完成接近 70 米时，涵洞顶板由于破碎严重造成大的冒顶、塌方，工程被迫停止，施工人员撤出。凌晨 1 点左右，塌方进一步继续，最终导致涵洞上覆岩体（土）全部塌落，坐落在其上面的 4 户人家住房随其坍塌并塌入涵洞中，13 人被埋在其中死亡。经事故分析认为：制定的施工方案欠妥。涵洞上方盖山厚度只有 7-8 米，完全可以采用大开挖方式施工，并且盖山岩体（土）完整性差，及其破碎，选择巷道掘进方式施工顶板维护的难度肯定大。建设单位未重视监理单位口头意见，对施工过程中的危险性视而不见。施工过程中已多次发生过规模不等的顶板冒落情况，监理单位多次向建设单位提出问题的严重性，要
13、求其将涵洞上方的住户暂时迁走，但建设单位未采纳意见。施工单位施工时在以放小跑方式拆除原砌璇支护后，未能对顶板进行及时有效的临时支护，且临时支护距离太大，达到 3 米，这是造成大面积顶板冒落的直接原因。事故分析认为：在此起事故中监理人员在施工安全管理监督的程序履行、施工安全管理监理人员在施工安全管理监督的程序履行、施工安全管理监督的责任落实等方面存在明显的失职，未及时下达工程暂停令监督的责任落实等方面存在明显的失职，未及时下达工程暂停令 ，应承担相关法律责任。，应承担相关法律责任。处理结果：该监理项目部总监和监理工程师被判入狱；建设单位及施工单位同时也有十余人被判刑。分析：监理单位责任 程序缺失
14、1、监理未审查施工组织设计（直至发生事故施工单位仍未报审） 。2、监理单位虽然向建设单位提出了口头预防警告，但未预计到会发生如此严重的事故，且没有提出正式的洽商（涵）等书面文件意见。3、监理单位在多次口头向施工单位提出处理安全隐患指令，施工单位未执行仍然违章作业的情况下，总监对已发现的事故隐患未及时下达工程暂停令 。1.41.41.41.4 小结：小结：从广泛的意义上理解：监理工作的实质更重要的应当是对程序执行过程的监督和管理。5第二节第二节第二节第二节 建设工程监理工作程序建设工程监理工作程序建设工程监理工作程序建设工程监理工作程序2.12.12.12.1 概述概述为了提高工程建设监理水平，
15、规范工程建设的监理行为，监理工作必须执行建设工程监理规范CB50391-2000，还应在符合国家现行的有关强制性标准的前提下，遵循工程建设监理程序。这里提出的监理程序都必须遵守，但根据工程的重要性和规模大小的不同，各个阶段和每个步骤的工作内容有所择重和详简，要具体工程做具体分析，但一定要坚持按基本建设程序实行工程建设监理。监理程序是用来指导、约束监理工程师工作以及协调监理和承包人工作关系的规范性文件，拟订的依据主要是合同文件和技术规范。2.22.22.22.2 工程项目实施建设监理的基本程序工程项目实施建设监理的基本程序2.2.1 工程监理的基本程序分为 4 个阶段、9 个步骤。2.2.1.1
16、工程监理的 4 个阶段： 委托； 准备； 实施； 总结。2.2.1.2 工程监理的 9 个步骤： 制定监理大纲 ； 签定监理合同； 决定总监理工程师，建立监理班子； 熟悉工程情况，收集有关资料； 制定监理规划； 编制实施细则； 开展监理工作； 监理工作总结； 建立工程建设监理资料。2.2.2 监理委托前的工作2.2.2.1 制定监理大纲监理大纲(或称监理方案)是社会监理单位为了获得监理任务，在投标前由监理单位编制的项目监理方案性文件，它是投标书的重要组成部分。其目的是要使业主信服：采用本监理单位制定的监理方案，能实现业主的投资目标和建设意图。进而赢得竞争，赢得监理任务。可见，监理大纲(或方案)的作用是为社会监理单位经营目标服务的，起着承揽监理任务和保证监理中标的作用。2.2.2.2 签订监理合同建设监理的委托与被委托实质上是一种商业性行为， 是为委托双方的共同利益服务的。它用文字明确了合同的双方所要考虑的问题及想达到的目
