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1、,公共政策,学习目的：,1.对政策活动的了解从感性上升到理性,2.促进现代社会科学完整理论体系的构建,3.了解政策、评价政策、应用政策,4.培养制定政策的能力,理论目的,实践目的,公共政策涵义、 功能、政策系统,财政、金融、产业、社会保障等具体政策,公共政策分析模型,政策议程、政策规划、执行、评估、终结,学习内容：,学习要求：,1.自律但不刻板，活跃但不混乱2.主动学习，动脑学习,阅读书目,阅读书目,制度分析与公共政策译丛,教材,宁骚主编：公共政策学，高等教育出版社2003年版。宁骚主编：公共政策学案例精选，高等教育出版社2006年版。,美国政治学家哈罗德拉斯韦尔 ： 政策科学展望叶海卡德罗尔
2、：公共政策制定的再审查政策科学构想政策科学探索爱德华奎德：政策科学,经典著作：,政策分析的网络资源,制度分析与公共政策网站：http:/www.wiapp.org 中国社科院社会政策网：http:/www.chinasocialpolicy.org policynet：http:/www.igloo.org/policynet/,案例讨论要求,认真阅读指定的参考文献和教学案例 积极、热情地参加课堂讨论 锻炼发言能力和表达能力 形成良好的发言风范 小组提交简单的发言提纲,案例：分蛋糕的政策,第一章 公共政策的概念体系与发展,学习目标,重点难点,课前思考,本章小结,学习目标： 通过本章学习，掌握公
3、共政策学的含义，了解政策科学 的产生发展过程，掌握公共政策的涵义、特征和功能，认识政策科学与相关学科的关系。 本章课型:讲授型 重点、难点： 1、公共政策学科的发展历程2、公共政策的概念 3、公共政策的基本特征、功能与分类 课前思考： 1、公共政策学的研究对象是什么？ 2、政策科学与管理学有何联系与区别？,第1章,第一节 公共政策学概述,一、公共政策学的涵义 1.含义：是研究公共政策制定与实施等系统过程及其规律的科学。,2.理解：1）研究对象：公共政策及其运行规律2）研究范围：社会各个领域3）研究方法：规范分析与实证分析4）研究目的：改进过程，提高质量,第一节 公共政策学概述,二、公共政策学的
4、基本性质,三、公共政策学的基本特征,第一节 公共政策学概述,1.服务对象的阶级性,2.研究内容的规律性,3.研究成果的实践性,4.研究工具的综合性,四、公共政策学与其他学科的关系 （一）与经济学的关系 1.联系1）经济政策与政策科学有交叉2）经济学为政策研究提供途径 2.区别1）经济学的目的是使经济能力达到最大2）政策学的目的是使社会效益达到最大,第一节 公共政策学概述,四、公共政策学与其他学科的关系 （二）与政治学的关系 1.联系1）后者是前者的理论基础，决定前者的方向2）前者是后者的重要分支 2.区别1）政策学强调政策及其影响之间的关系2）政治学强调政府的作用、结构和行为,第一节 公共政策
5、学概述,课后思考你有哪些熟悉的政策？哪些属于公共政策？ 课后预习现代政策研究的缘起及学科发展历程,第一节 公共政策学概述,第二章 现代市场经济与公共政策理性,本章重点,一、市场失灵的表现1、公共物品的提供问题。物品理论认为，根据物品是否具有消费的竞争性、受益的排他性和盈利性可以分为公共物品、私益物品和界于二者之间的准公共物品三大类。纯粹的公共物品具有两个显著的特点：非排他性、非竞争性。这两个特性导致公共物品的消费的不可分割，产权难以明确，容易出现搭便车现象。在市场失效的情况下，应该由政府来提供公共物品。,第一节 市场失灵与公共政策形成的逻辑起点,2、市场解决不了本身所存在的垄断问题。从世界各国
6、的情况来看，主要的方法是实行政府的直接调控（如价格管制）和立法的控制（如制定反垄断法、公平竞争法等）3、市场经济的外部性问题 外部经济，也称外部利益，是指某一经济活动或某一项目所产生的效益被项目无关的人所享有。外部不经济，也称外部损失成本，是指某一企业的经济活动造成了经济损失而企业并不承担外部成本的情况。,第一节 市场失灵与公共政策形成的逻辑起点,美国电力巨头被罚46亿美元的启示,2007年10月9日，美国主要的电力企业美国电力公司与司法部门达成和解协议，同意接受46亿美元的巨额罚金，从而了结对其长达8年的环境污染联邦诉讼。美联社8日报道说，美国电力公司燃煤发电造成的酸雨不仅侵蚀了美东北部山区
7、，还“玷污”了美国地标性雕塑自由女神像。 总部位于俄亥俄州哥伦布的美国电力公司同意，在未来10年内将可产生酸雨的化学物质排放量减少至少69%，并为采取控污措施支付46亿美元的费用。协议还要求美国电力公司缴纳一笔1500万美元的民事罚款和一笔6000万美元的治污费。后者将用于拯救已遭污染的公共土地和水域。,快速练习,讨论1：政府提供的气象信息应该是一种公共物品，但有一次，某地气象台向当地一家主要报纸提出要求，刊登气象预报要向气象台交费，理由是很多读者是因为报纸上有气象预报信息，才购买报纸。气愤之极的报纸祭出话语权法宝，刊登了一篇题为“你不搞有偿新闻，他要搞新闻有偿”的文章，予以猛烈抨击。结果收费
8、之事自然是不了了之。你认为气象台可以对气象服务收费吗？,快速练习,讨论2：某地为了开发旅游资源，决定将一处小有名气的村落建设成具有特色的文化村。但村里的民居风格颜色各不一样，而且有许多已经显得陈旧。市政府决定投入资金，为村子主要道路两侧的居民改建、装修住房，你认为，公共财力是直接提供了公共物品，还是提供了正外部性很强的私人物品？政府的这种物品供给方式合理吗？,4、不完全信息(信息不对称) 1970年，阿克罗夫发表了一篇有关信息经济学的开创性的论文柠檬市场：质量的不确定与市场机制，正式提出了关于市场的信息问题并做出了深入的分析。5、市场经济下社会成员之间的收入不平等问题,第一节 市场失灵与公共政
9、策形成的逻辑起点,二、公共政策形成的逻辑起点 按照美国学者查尔斯沃尔夫的看法，公共政策干预的主要理由在于市场结果产生了经常的、无数的缺陷。这就是说，市场机制有较大的弊端，市场失败的情况是经常发生的。为弥补市场的缺陷，或纠正市场失败，需要政府制定出必要的公共政策。,第一节 市场失灵与公共政策形成的逻辑起点,一、政府干预政策的缺陷 政府干预曾经对西方战后长时期的繁荣起了明显作用，然而干预要付出代价的，而且会形成所谓干预依赖症。代价的一个明显标志就是政府的财政支出以及政府规模的不断上升。,第二节 政府失败与政策分析,二、政府失败的表现1、政府行为的低效（1）政府政策的低效率。肯尼斯阿罗（K.Arro
10、w）在社会选择与个人价值一书中提出了“不可能性定理”（即阿罗悖论）：,第二节 政府失败与政策分析,阿罗悖论,由于信息获得的差别和利益的矛盾，每个人的偏好是不同的，因而，试图找出一套规则或程序，来从一定的社会状况下的个人选择顺序中推导出符合某些理性条件的社会选择顺序，一般是办不到的。,门瑟奥尔森:The logic of collective action 得出了一个极具争议的结论：由于搭便车行为的存在，理性、自利的个人一般不会为争取集体利益作贡献。集体行动的实现其实非常不容易。当集体人数较少时，集体行动比较容易产生。然而，随着集体人数的增大，产生集体行动就越来越困难。,第二节 政府失败与政策分
11、析,“多人囚犯两难博弈” (n-person prisoners dilemma games) 奥尔森还发现，集体行动在两种特定条件下比较容易产生。一是集体成员的“不对称”，二是“选择性激励”的存在（正向激励和反向激励）。,第二节 政府失败与政策分析,（2）政府工作机构的低效率。导致政府工作机构低效率的原因是多方面的：一是缺乏竞争机制。二是缺乏控制成本的积极性。三是监督信息不完备。,第二节 政府失败与政策分析,2、政府自我膨胀。 政府自我膨胀包括两个方面，一是政府部门人员的增加，二是政府部门支付水平的增长。这两者和由此派生的多种因素是导致政府失败的重要原因之一。,第二节 政府失败与政策分析,3
12、、政府寻租活动公共选择理论认为，一切由于行政权力干预市场经济活动造成不平等竞争环境而产生的收入都称为“租金”，而对这部分利益的寻求与窃取活动则称为寻租行为。（1）“租金”产生的根源在于政府对市场的不恰当干预和管制。（2）寻租抑制了市场的公平竞争，造成生产的低效和资源的浪费。（3）整个寻租活动包括权力主体的设租和个体寻租两个方面。,第二节 政府失败与政策分析,寻租和腐败,寻租和腐败如孪生兄弟，是不能分割的，甚至寻租本身就是腐败的一种形式。布坎南有一个著名的关于租金、寻租与腐败的例证。假设一个城市的政府用发放有限数量的经营执照的办法，人为地限制出租汽车的数量，那么市场上的出租车数量就少于自由竞争市
13、场的均衡水平，出租车业主就可以攫取超额利润（即租金）。人们受到租金的吸引就会想办法从主管执照发行的官员那里得到营业执照。如果执照的发放很大程度上取决于主管官员的个人意志，寻求执照的人们就会争相贿赂讨好这些官员，从而出现第一层次的寻租活动；,寻租和腐败,因为这些活动使官员们享有特殊利益，又会吸引人力、物力为争夺官位肥缺从而形成第二层次的寻租竞争；如果部分或全部的出租车超额收入以执照费的形式转化为政府的财政收入，那么各个社会利益团体又有可能为了这笔财政收入的分配展开第三层次的寻租之战。而且，上述这三个层次的寻租活动在某种要素稀缺时表现得尤其突出。不难看出，政府对微观经济的直接干预是租金的来源，经济
14、人的本性必然会围绕着租金作尽可能的寻租努力，腐败亦从中产生，并滋长蔓延。,三、政府失败的原因分析“公共选择”与“代理店”理论1、公共选择理论所谓公共选择指的是与市场选择相对的公共领域的选择，其理论的基本思路是：公共部门并不是追求给予社会全体成员以最大的福利这一理想为目标，它的行动反映了追求自身利益的各种经济主体的利害关系，并为这些关系去作出决策。,第二节 政府失败与政策分析,对各利益主体的分析：1）选民。追求公共服务的满足。对于公共服务水平，先要比较自己的收益和费用负担，在这基础上来实施投票行动。选民经常低估公共支出的成本，导致“财政错觉”。2）政治家。政治家的考虑是在选举中如何当选，如何去扩
15、大自己的政党在国会中的议席，从而去获得政治权。为了达到上述目的，政治家往往制定和实施能提高投票者支持率的短期政策。,第二节 政府失败与政策分析,3）官僚。以自己地位的升迁、以及许可权力的扩大为目标，尽可能使自己所依附的组织预算规模最大化，结果导致所谓对“公益的追求”变成对“部门利益的追求”，这一追求与政治家面向投票率的政策相结合，使得财政支出规模日趋扩大。4）企业。以利润的最大化为目标，为此向政治家和官僚施加压力，促使他们制定对自己有利的政策，作为回报，企业向政治家捐款。,第二节 政府失败与政策分析,如何避免“政府失败”？从公共选择理论中可以获得的政策启示：(1)缩小公共部门的规模(2)尽可能
16、限制政治家和官僚在编制预算和政策运行方面的“自由度”(3)公共服务的民营化、市场化,第二节 政府失败与政策分析,2、“代理店”理论 这一理论是指人们的行动由当事者之间的契约来左右，一方的当事者委托另一方的当事者来代替自己完成工作，其中委托另一方代替自己完成工作的叫做委托人，被委托人叫作代理人。与公共选择理论一样，代理店理论也是设定双方都是以追求利己的利益为目的。 代理店理论的具体表示：国民(委托人)公共部门(代理人)；中央政府(委托人)地方政府(代理人)；股东(委托人)经营者(代理人)；政策制订者（委托人）政策执行者（代理人）,第二节 政府失败与政策分析,委托人与代理人之间的关系，往往表现为双方利益的不一致。由于委托人和代理人之间存在信息的不对称性，委托人一般很难监督代理人的行为。如何避免“政府失败”？代理店理论的政策启示，可以归纳为以下两点：（1）分离政府部门的一部分业务，通过民营化或者代理的方式，把这些业务交给政府部门以外的部门去做。（2）由于委托人与代理人之间存在着信息的非对称性，所以委托人要把政策目的具体化、定量化；代理人要把成本信息公开化。,
