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1、学习深圳证监局通知 加强公司员工行为管理,合规管理部 2010-8-16,“合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。”一、深圳证监局关于加强证券公司员工行为管理的通知 二、证券公司员工个人违规行为列表,主要内容,二、证券公司员工个人违规行为,（一）通行员工个人违规行为 （二）按员工类别细化的个人违规行为1、董事、监事、高级管理人员特定违规行为2、从事证券经纪业务员工特定违规行为3、从事资产管理业务员工特定违规行为4、从事证券自营业务员工的特定违规行为5、从事投资银行
2、业务的保荐人或相关业务人 员特定违规行为6、从事证券投资咨询业务员工特定违规行为,（一）通行员工个人违规行为（共14种）,1、直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票； 2、从事或协同他人从事内幕交易、泄露内幕信息、利用未公开信息交易或操纵证券市场等非法活动 3、从事或协同他人从事损害客户利益的欺诈行为； 4、违规向客户提供资金或有价证券； 5、违规接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格； 6、对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺； 7、私下接受客户委托买卖证券； 8、隐匿、伪造、篡改或者毁损客户开户资料、委托记录、交易记录和与
3、内部管理、业务经营有关的各项资料； 9、泄露公司秘密或客户资料； 10、向监管部门提供有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的资料、信息，或者接受监管部门检查询问时不予以协助和配合，不如实反映情况，拒绝检查，隐瞒情况等。 11、接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂； 12、贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务； 13、在取得从业资格和执业证书之前从事证券业务； 14、从事与其履行职责有利益冲突的业务；,（一）通行员工个人违规行为,1、直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票； 证券法199条规定：有以上情节的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款；
4、属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。,（一）通行员工个人违规行为,案例：孙成刚违法买卖股票受罚事件。孙成刚系山东神光咨询服务有限责任公司的大股东、执行董事和首席分析师。但其通过将股票账号挂在其配偶和岳母的资金帐户下，进行股票交易。被证监会罚款10万元。没收买卖股票违法所得199.211万元。,（一）通行员工个人违规行为,2、从事或协同他人从事内幕交易、泄露内幕信息、利用未公开信息交易或操纵证券市场等非法活动内幕信息是指为内幕人员所知悉、尚未公开的可能影响证券市场价格的重大信息 (1)证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动； (2)证券交易内幕信息的知
5、情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券； (3)利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，违规从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动； (4)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量； (5)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量； (6)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量； (7)以其他手段操纵证券市场；,（一）通行员工个人违规行为,证券法第
6、202条规定：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行,交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款.单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚. 第203条规定：违反本法,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一
7、倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上三百万元以下的罚款.单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上六十万元以下的罚款. 刑法第180条规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处
8、五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。”,内幕交易相关案例利用内幕信息,约两个月之前，正在被中国证监会调查的中信证券投行部执行总经理谢风华以休假之名去了香港，然而自此一去不返。中信证券投行部高管谢风华在做ST兴业（600603SH）重组项目时，涉嫌严重的内幕交易行为。在项目的运作过程中，谢风华利用内幕信息让其亲戚朋友在消息放出前买入ST兴业股票，而他自己也在本人的电脑上通过其堂弟的股票账户买卖这只股票。谢风华除自己参与内幕交易外，甚至还人为操纵ST兴业的重组进程。为了让自己策划的重组方案最终能够顺利通过股东大会的表决，谢风华甚至提前将内幕消息透露给机构和个人，让这些具有实
9、力的机构和个人提前潜入，成为ST兴业的大股东。,内幕交易相关案例股市黑嘴,被称为股市“黑嘴”的北京首放投资顾问有限公司法定代表人汪建中，因涉嫌操纵证券市场罪被北京市检察院第二分院公诉，北京市第二中级人民法院日前已正式受理此案。 汪建中在担任北京首放投资顾问有限公司负责人期间，于2006年7月至2008年5月间，使用本人及他人名义，开立了多个证券账户，采取先行买入相关证券，后利用公司名义在“新浪网”、“搜狐网”、上海证券报、证券时报等媒介对外推荐该证券，人为影响证券交易价格，并于上述信息公开后马上卖出相关证券，获取个人非法利益的交易方式操纵证券交易价格。汪建中无视国家法律，操纵证券市场，情节特别
10、严重，以操纵证券市场罪追究其刑事责任。,内幕交易相关案例老鼠仓,中国证监会21日公布对基金管理公司从业人员唐建、王黎敏“老鼠仓”案处理决定，在没收其违法所得并各处罚款50万元外，还对两人实行市场禁入。这是证监会对基金“老鼠仓”开出的处罚第一单。 2006年3月，唐建利用担任上投摩根研究员兼阿尔法基金经理助理之便，在建议基金买入新疆众和股票时，使用自己控制的“唐金龙”证券账户先于基金买入，后又借基金连续买入新疆众和，该股股价不断上升之机卖出，非法获利约153万元。王黎敏在2006年8月至2007年3月任南方基金基金金元、基金宝元基金经理期间，使用自己控制的“王法林”证券账户，买卖自己所管理基金重
11、仓持有的太钢不锈、柳钢股份股票，非法获利约150万元。,（一）通行员工个人违规行为,3、从事或协同他人从事损害客户利益的欺诈行为，包括： (1)违背客户的委托为其买卖证券或擅自变更委托投资范围 (2)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金； (3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券； (4)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖； (5)编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息； (6)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为；,（一）通行员工个人违规行为,证券法第210条规定：证券公司违背客户的委托买卖证券,办理交易事项,或者违背客户真实意思表示,办
12、理交易以外的其他事项的,责令改正,处以一万元以上十万元以下的罚款.给客户造成损失的,依法承担赔偿责任. 211条规定：证券公司,证券登记结算机构挪用客户的资金或者证券,或者未经客户的委托,擅自为客户买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以上六十万元以下的罚款;情节严重的,责令关闭或者撤销相关业务许可.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款. 案例：招商证券丁霞案。丁霞作为招商证券德胜门证券营业部客户经理，得到客户王玉清授权设立交易密码，之
13、后大量进行对敲交易，翻炒股票收取手续费提成。损失高达1700万。,（一）通行员工个人违规行为,4、违规向客户提供资金或有价证券； 证券法第205条规定：证券公司违反本法规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款,（一）通行员工个人违规行为,5、违规接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格； 6、对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺； 证券法212条规定：证券公司办理经纪业
14、务,接受客户的全权委托买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,责令改正,没收违法所得,并处以五万元以上二十万元以下的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款,可以撤销任职资格或者证券从业资格.,（一）通行员工个人违规行为,7、私下接受客户委托买卖证券；证券法 第215条规定：证券公司及其从业人员违反本法规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款。,（
15、一）通行员工个人违规行为,8、隐匿、伪造、篡改或者毁损客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料； 证券法第147条规定：证券公司应当妥善保存客户开户资料,委托记录,交易记录和与内部管理,业务经营有关的各项资料，上述资料的保存期限不得少于二十年.,（一）通行员工个人违规行为,9、泄露公司秘密或客户资料； 证券业从业人员行为准则第11条规定：禁止从业人员泄露客户资料。,国外案例：09年日本最大金融集团三菱日联集团旗下的三菱日联证券公司宣布，该公司信息部代理部长因利用职权非法复制、出售客户资料，当天已被解雇，公司将就此事上报警察局，并配合警方行动。,（一）通行员工个人违规
16、行为,10、向监管部门提供有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的资料、信息，或者接受监管部门检查询问时不予以协助和配合，不如实反映情况，拒绝检查，隐瞒情况等。 证券法第193条规定： 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。,（一）通行员工个人违规行为,相关案件：五粮液虚假陈述案国内知名白酒上市公司宜宾五粮液股份有限公司简称五粮液，代码00085809年突然发布公告称，其因涉嫌违反证券法规受到中国证监会立案调查，其股票价格在下午应声狂跌，仅当天下午短短2小时,五粮液便迅速“蒸发”掉57亿元。后证监会称五粮液未按照规定披露重大证券投资行为及较大投资损失；未如实披露重大证券投资损失；披露的主营业务收入数据存在差错等。,（一）通行员工个人违规行为,11、接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；刑法第一百六十三条 公司、企业的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。,
