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1、金属非金属矿山 安全生产标准化外部考评 的组织与实施 云南巨星安全技术有限公司 张黔生,一、安全生产标准化的相关基本概念 二、外部考评的目的 三、外部考评的依据 四、外部考评的方式 五、外部考评机构的责任和自律 六、外部考评工作流程,七、外部考评组织与实施 八、外部考评的关键事项 九、用巨星安全标准化软件提高考评效率,一、安全生产标准化的相关基本概念,（一）什么是安全标准化、安全生产标准化？,国家安全生产监督管理总局2009年1月1日起实施危险化学品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013-2008）中的定义,安全标准化 safety standardization 为安全生产活动获得最佳秩序
2、，保证安全管理及生产条件达到法律、行政法规、部门规章和标准等要求制定的规则。,2010年6月1日起实施的国家安全生产监督管理总局企业安全生产标准化基本规范（AQ/T90062010）进行了定义：安全生产标准化work safety standardization,“安全生产标准化”是指通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。,(二)金属非金属矿山安全标准化等级及评定标准,标准化等级共分为一、二、
3、三、四、五级5个等级，一级为最高等级，五级为最低等级。,评级的指标为同时满足标准化得分、百万工时伤害率和百万工时死亡率（安全生产实际成效）的规定，取三个指标的最低等级来确定标准化等级。企业百万工时伤害率和百万工时死亡率初次考评定级时为前一年内，晋级考评时为考评期内 。,评定 标准化 百万工时 百万工时 等级 得分 伤害率 死亡率 一级 95 5 0.5 二级 80 10 1.0 三级 65 15 1.5 四级 55 20 2.0 五级 45 25 2.5,(三)金属非金属矿山安全标准化分类（开采特点）,金属非金属矿山安全标准化分为：地下矿山露天矿山尾矿库小型露天采石场,（四）金属非金属矿山安全
4、标准化创建方法（由下至上）,第六条 企业安全标准化的创建，要坚持自下而上的方法，按照“岗位、班组、矿山、企业”逐步升级的顺序，逐级实现标准化。企业要制定每一个岗位、每一个班组、每一个作业场所的安全标准化具体标准和考评办法，督促指导每个员工遵章守纪，严格按规程操作，做到标准化作业，成为标准化员工。,国发【2010】23号二、严格企业安全管理7.全面开展安全达标。深入开展以岗位达标、专业达标和企业达标为内容的安全生产标准化建设，,（五）金属非金属矿山安全标准化创建步骤（5 + 1个阶段）,第一阶段，准备阶段：a、确定目标b、初始评估c、风险分析,第二阶段，策划阶段：a、编制b、审核c、修改d、发布
5、,第三阶段，实施与运行阶段：a、宣贯b、运行,第四阶段，监督与评价阶段：a、监督运行过程b、评价运行结果,第五阶段，改进与提高阶段：a、持续改进体系b、提高安全绩效,此外，+1为外部考评阶段,（六）什么是安全生产标准化外部考评？,企业在已建立安全生产标准化体系并有效运行规定时限后，对照相关安全生产标准化考评标准及有关规定进行自评形成自评报告，当企业达到和满足申报安全生产标准化目标等级要求的条件后，选择符合规定条件的考评机构进行真实性、符合性、有效性和可持续改进性审查，客观、公正地出具安全生产标准化考评结论并形成考评报告，所开展的工作统称为安全生产标准化外部考评。,（七）企业进行安全生产标准化外
6、部考评必备条件,1、已发布安全生产标准化体系 2、体系已稳定、有效运行规定时限（6个月以上） 3、已进行自评并达到目标等级要求 4、企业自评后已形成自评报告,（八）企业进行安全生产标准化外部考评的办法,第四条 金属非金属矿山一、二、三级安全标准化按国家相应的安全标准化评定标准进行考评。,根据金属非金属矿山安全标准化规范，结合实际，我省制定金属非金属矿山安全标准化四、五级量化考评表，金属非金属矿山四、五级安全标准化按该量化考评表实施考评。 考评总分为：地下矿山300分，露天矿山200分，小型露天采石场150分，尾矿库100分。,（九）安全标准化考评定级实行“一票否决制”,矿山或尾矿库只要有一个否
7、决项不满足，该矿山便不得进行安全标准化考评定级。,地下矿山的五个否决项： 1.企业具有合法有效的采矿许可证、工商营业执照、安全生产许可证； 2.每个矿井至少应有两个独立的直达地面的安全出口，安全出口间距不小于30米；每个生产水平(中段)必须有至少两个便于行人的安全出口，并与直达地面的出口相通；每个采区（盘区、矿块）应有两个便于行人的安全出口，并连通上、下巷道； 3.矿山必须建立完善的机械通风系统； 4.开采范围在采矿许可证划定的范围内； 5.经全面检查确认，矿山无重大事故隐患。,露天矿山的五个否决项： 1.企业具有合法有效的采矿许可证、工商营业执照、安全生产许可证； 2.矿山必须按照自上而下的
8、开采顺序，分台阶开采，杜绝掏底崩落、扩壶爆破和高陡边帮； 3.应设置有满足安全生产要求的排土场； 4.开采范围在采矿许可证划定的范围内； 5.经全面检查确认，矿山无重大事故隐患。,尾矿库的三个否决项： 1.企业具有合法有效的工商营业执照、安全生产许可证； 2.尾矿库为正常库； 3.经全面检查确认，尾矿库无重大事故隐患。,小型露天采石场的三个否决项： 1.企业具有合法有效的采矿许可证、工商营业执照、安全生产许可证； 2.矿山必须自上而下分台阶或分层开采，杜绝掏底崩落、扩壶爆破和高陡边帮； 3.经全面检查确认，矿山无重大事故隐患。,矿山重大事故隐患的判定按国家现行相关规定进行。,（十）进行安全生产
9、标准化外部考评注意事项,1、准备要充分：体系文件、记录齐备，分类整理 2、时间有保障：运行达规定时限并保有完整记录 3、自评要达标：自评结果要稍高于达标等级要求的条件,二、外部考评的目的,1、审查企业安全生产标准化的真实性 2、审查企业安全生产标准化的符合性 3、审查企业安全生产标准化达成方针和目标的有效性,4、为企业安全生产标准化的持续改进提供信息与机会5、考评达到条件后企业可依据考评结果向安监部门申请相应的标准化等级认定。,（第二十三条 企业根据考评结果，向安全监管部门提出申请。安全监管部门组织对申请材料进行审核，经审核符合条件同意认定的，以书面或电子形式通知企业，向企业颁发标准化等级证书
10、和牌匾，并予以公告；不同意认定的，退回申请，并说明理由。 ）,6、更深层次的外部考评更要审查安全生产标准化体系是否是一系列过程，而不仅仅是独立的要素的集合。,三、外部考评的依据,1、企业根据自身开采系统的特点选用的安全生产标准化规范导则、实施指南和试行的评定标准等；,AQ2007.1-2006 规范导则 AQ2007.2.3.4.5-2006 实施指南 200970号文之评分办法,2、企业编制发布安全生产标准化体系相关的全部文件及实施表单/记录/台账；,3、企业自评报告；,自评报告内容包括： (1)企业简介（企业性质、地理位置和交通、生产能力和规模、从业人员情况、主要生产工艺流程、生产方式和主
11、要设备设施）； (2)安全管理机构及人员设置情况；,(3)安全生产责任制和安全生产管理制度建立情况； (4)安全生产教育培训的计划、档案和内容等； (5)安全生产投入与安全设施“三同时”履行情况； (6)风险管理（风险辨识、风险评价、风险控制措施）情况；,(7)应急管理情况； (8)职业卫生管理（职业卫生监测、危害控制）情况； (9)安全生产绩效（近三年事故情况）； (10) 自评结论及申请考评等级。,4、企业组织实施安全生产标准化创建工作的过程证明材料和记录等；,5、与企业安全生产标准化有关的法律法规、标准等。安全生产法、矿山安全法、金属非金属矿山安全规程、国家安全监管总局关于加强金属非金属
12、矿山安全标准化建设的指导意见、国家安全监管总局办公厅关于印发金属非金属矿山安全标准化评分办法的通知,6、云南省相关要求 云南省金属非金属矿山安全标准化考评工作办法（试行）之 金属非金属矿山安全标准化四级、五级量化考评表,四、外部考评的方式,外部考评方式主要分为：文件审查现场考评 两个部分。,1、文件审查：考评机构与申请企业签订考评委托书后，组织对申请企业的体系文件和自评报告的符合性进行审查。,审查体系文件和自评报告等是否涵盖相应标准化规范导则、实施指南和试行的评定标准等的规定和标准。（全面性）,重点审查企业否决项是否满足要求。,申请金属非金属矿山安全生产标准化的企业应满足以下条件： （四条）,
13、1)所有企业均不得有云南省金属非金属矿山安全标准化考评工作办法 第八条规定的相应的否决项。,2)申请一级企业的，标准化得分95分，在考评期内每百万工时伤害率5，每百万工时死亡率0.5;,申请二级企业的，标准化得分80分，在考评期内每百万工时伤害率10，每百万工时死亡率1.0;,申请三级企业的，标准化得分65分，在考评期内每百万工时伤害率15，每百万工时死亡率1.5；,按照金属非金属矿山安全标准化四、五级量化考评表内容，申请四级企业的，标准化得分率80%（如地下矿山标准化满分为300分，则标准化得分240分），企业每百万工时伤害率20，每百万工时死亡率2.0；,按照金属非金属矿山安全标准化四、五
14、级量化考评表内容，申请五级企业的，标准化得分率70%，企业每百万工时伤害率25，每百万工时死亡率2.5。,3) 申请一级、二级和三级安全标准化的，按照金属非金属矿山安全标准化规范（AQ20072006）的要求完整建立了金属非金属矿山安全生产标准化系统，并良好运行6个月以上；,4）生产活动满足了安全生产法律、法规、规章、标准要求。,审查通过后，做出启动现场考评的决定，并通知申请企业。,2、现场考评： 审查申请企业安全生产标准化的真实性和符合性，审核其执行的程度及有效性。,1) 每次现场考评，包括初次现场考评和每3年的全面复评，必须包括以下方面和内容的考评：,a）从开始实施安全生产标准化以来或上一
15、次考评后的新变化。,b）主管部门所下整改指令和申请企业安全生产技术及管理状况的情况。,c）申请企业自评报告的结果和措施。,d）朝持续改进目标的进展情况。,e）从开始实施安全生产标准化以来或上一次考评后，纠正措施的有效性和验证。,2) 获级企业应当对照相关安全标准化考评标准及有关规定每年进行一次全面自评，形成年度自评报告，并报当地安全监管部门。,五、外部考评机构的责任和自律,1、对考评报告真实性、符合性结果负责。“谁考评，谁负责；谁签字，谁负责” 维护安全生产标准化的严肃性,2、不弄虚作假，不出具虚假考评报告，牢记考评机构的法律责任,3、推动企业有效运行并持续改进，逐步实现本质化安全生产,4、对企业安全产生所委托的工作要有责任感,5、把促进企业安全生产作为机构和个人的长远事业,6、自觉维护安全中介机构和从业人员的从业生命力,六、外部考评工作流程,1、考评委托及合同签订 2、否决项审查，形成通知函件 3、成立考评组，制定考评计划 4、现场考评前的准备 5、现场考评 6、形成考评报告与备案表,
