制度经济学课件第一章：导论

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1、新制度经济学,主讲人： 陈 艳 中国地质大学（武汉）经管学院 2010年春,教学说明,期末考试占70%。提交两篇读书报告，由文献综述、遗留问题和自己的想法三部分组成，建议每篇控制在2000字左右，20%。平时成绩，根据课堂讨论、发现问题及课堂提问等确定，10%。,参考书目,埃里克弗鲁博顿新制度经济学一个交易费用分析范式 段文斌等著制度经济学制度主义与经济分析，南开大学出版社 卢现祥著，马洪、孙尚清主编西方新制度经济学，中国发展出版社 罗必良主编新制度经济学，山西经济出版社 柯武刚、史漫飞著制度经济学，商务印书馆,开场白：一个假想的社会,昨夜我做了一个梦：国家出台了一项新法律，从今天早上开始，在

2、我们的社会，每个人都可以因自己的需要开走任何一辆汽车，干涉他或以任何方式妨碍他这样做的行为都是不合法的。 这对我们原所熟知的法律，肯定是一个彻底的改变，不但“偷”汽车是合法的，而且词本身也没有任何意义这个社会还有偷的概念吗？ 那么这种法律对汽车的生产、使用和交易会有什么影响呢？,一个要旅行的人将会就近 找一辆汽车，开着它到达目的地， 当他想回来的时候，他还可以用这辆车 或者再找一辆别的车，开着车回家或到想去 的任何地方。这的确会让我们这些无车 族欢欣鼓舞，因为这太方便了。我们 无需买车，无需修车，并可随意停靠 在法律实施的初期的确不错,随着时间流逝，汽车生产、 维修和使用的方式将发生变化： 人

3、们将继续购买汽油，但很快学会 只往油箱里加上仅够自己使用的汽油 可以预见：手提油箱作为新产品会 需求大增因为每一个打算外出 的人都会想到随身带上足够的 汽油，至少要能够换乘另一 辆车或到达一个油站,很快人们会发现：汽车质量 越来越差，没有人会愿意支付汽车 的大修理费用。由于质量下降，精明 谨慎的人除了手提油箱外还会带上 工具箱，这样，一旦需要可以 在途中进行小修理,社会上的汽车将迅速老化。 没有人会买新汽车。汽车制造商 也将停止生产，不仅他们将支付高昂 的沉淀成本，大量的工人也将失业。 还可以预料：旧汽车商、汽车拍卖 商、大型修理厂、以及除了最便宜 的配件以外的汽车配件制造商， 都会停止营业。

4、,在实施废除偷汽车概念的法律之后， 不久就会发现：我们所熟悉的汽车市场 就会和汽车的制造、交易、修理等行业一起 消失。同时，汽车运输也很快在我们的社会 中消失。这项新法律除了带来环境收益、 减少交通事故外，我们得到了什么？,“方圆”是什么？ 形成“方圆”的途径有哪些？ 规矩为什么导致方圆？ 我们要什么样的方圆？ 为了得到我们所要的“方圆”，应选择怎样的规矩？,没有规矩不成方圆,铅笔的故事,铅笔的来历 铅？ 1566年，德国-瑞士博物学家最先描述一种将“铅”（当时以为石墨是铅）插在木柄里的书写工具 1779年，瑞典化学家谢勒指出，“铅”原来是“石墨”（graphien, 希腊字，意思是“书写”）

5、，是碳的一种形态 石墨矿主要分布在斯里兰卡、马达加斯加、墨西哥、加拿大安大略、西西伯利亚、美国纽约州和朝鲜 1896年首次偶然合成了石墨，取得专利权 1897年开始石墨的商业性生产 1918年后，主要用石油焦生产高纯度石墨-简明不列颠百科全书：“铅笔”“石墨” “前身”数之不尽,我，铅笔伦纳德里德（1958），秋风译,“我的家谱得从一棵树算起，一棵生长在加利福尼亚北部和俄勒冈州的挺拔的雪松。现在，你可以想象一下，锯子、卡车、绳子，以及无数用于砍伐和把雪松圆木搬运到铁道旁的各种设备。再想想制造砍伐和运输工具的形形色色的人和数不胜数的技能：开采矿石，冶炼钢铁，再将其加工成锯子，轴，发动机；要种植大

6、麻，经过复杂的工序将其加工成粗壮的绳子；伐木场要有床铺，有帐篷，要做饭，要消耗各种食物。哎呀，忘了说了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上万的人的劳作！”,圆木运输：平板大卡车、铁轨、火车头、整个交通体系； 木材加工：. 石墨：开采、提炼、加工、包装、运输 添加黏土：精炼工艺过程，变成铅笔芯； 雪松木杆上涂了六层漆： 标签：制造树脂和炭黑； 金属箍：开采锌矿石和铜矿石，制作成闪闪发光的薄铜片，加上黑圈（黑镍）； 橡皮头：硫化油胶（由荷兰东印度群岛出产的菜籽油跟氯化硫进行化学反应制造出），各种各样的硫化剂和催化剂，上色的颜料则是硫化铬。,我，铅笔伦纳德里德（1958），秋风译,铅笔是一个奇迹,

7、“我，铅笔，是种种奇迹的复杂的结合：树，锌，铜，石墨，等等。然而，在这些大自然所显现的种种奇迹之外，还有一个更为非凡的奇迹：人的种种创造精神的聚合成百上千万微不足道的实际知识，自然地、自发地整合到一起，从而对人的需求和欲望作出反应，在这个过程中，竟然没有任何人来主宰！” 我，铅笔,米尔顿弗里德曼写的导语,“成千上万的人卷入了生产铅笔的过程中，没有一个是因为自己想要一支铅笔而去干自己的活儿的，他们中有些人从来没有见过铅笔，也从来不管铅笔是干什么用的。每个人都把自己的工作仅仅看作是获取自己所需要的商品和服务的一种办法，。每次我们到商店购买一支铅笔，我们都是用我们的一丁点劳务，来换取投入到铅笔生产过

8、程中的成千上万人中的每个人提供的极小量的一些劳务。“更令人叹为观止的是，铅笔在源源不断地生产出来。没有一个人坐在一个中央办公机构对这成千上万的人发布命令。也没有军警来执行这些无人发布的命令。这些人生活在不同的地方，讲着不同的语言，信奉着不同的宗教，甚至可能彼此憎恶，然而，所有这些差异，并没有妨碍他们合作生产一支铅笔。这是如何发生的？”,思考铅笔,铅笔的所有相关生产者，大部分互相不认识，也不知道各自产品的最终目的，又没有统一的指挥，怎样就源源不断地制造出铅笔来？ 使用铅笔者对铅笔的知识为什么可以如此之少？凭借如此之少的知识，花费如此之低的代价，就可以得到铅笔，道理何在？（“理性的无知”） 如何协

9、调“生产什么、生产多少、怎样生产”？ 以上生产秩序的基础是什么？,猜测可能的答案,分工、专业化理论 分工与生产效率 分工水平与市场规模 分工与资本 分工与国民财富 价格理论 协调分工、专业化 经济人按照自利原则实现“合作” 关于信息和知识的理论,如何生产铅笔,除了市场协调分工，还能不能设计更好的办法产生铅笔？ 市场的波动以及由此带来的“浪费”和痛苦 理性主义改造方案 中央计划经济能不能生产铅笔？ 解释中央“计划”经济：一个仿照的体制 僵硬的分工 自给自足方案 看不见的手与感受到的制度,制度约束是重点,“看不见的手”：亚当.斯密究竟说了什么？ 自利行为产生不知觉的后果； 形成自发的秩序； 社会从

10、其成员的利己中受益 制度：作为规则对行为的约束 “价格”从来只是“合约结构”中的一部分 从“解释行为”到“解释制度行为约束”,新制度经济学,新制度经济学是一批经济学家思想活动的结果 奈特、哈耶克、科斯、阿尔钦、德姆塞茨、张五常、巴泽尔、诺斯 关心的问题： 真实世界里的行为约束 协调大规模分工和市场交易活动的基础 经济行为产生的复杂互相影响 主要约束：产权和交易费用 与经济学传统一脉相传,第一章：导论,本章主要内容 新古典经济学的缺陷 新制度经济学的产生与发展 旧制度经济学与新制度经济学 新制度经济学的流派 新制度经济学的研究方法,第一节：新古典经济学的缺陷,一、新古典经济学的假设与体系 （一）

11、基本假设、资源的稀缺性与人类欲望的无限性，、“经济人”假设，、完全理性与完全信息，、完全竞争假设，、零交易费用，、市场和企业制度给定，即经济组织给定，、技术外生，、社会成员的个人偏好能通过某种方式表现为社会福利函数,、微观经济学、宏观经济学,（二）新古典经济学的理论体系,二、新古典经济学面临的挑战,（一）对完全理性的质疑 （二）对个体主义的不满 （三）利用价格的成本：交易费用 （四）打开企业黑箱 （五）制度外生 （六）模型的机械、静态性质,科斯对新古典经济学的批评,“主流经济理论把企业描绘成一个黑箱。这是非常离奇的事情。在现代经济中，大部分资源是在企业内部使用的，这些资源怎样使用依赖于行政性的

12、决策，而不是直接依赖于市场的运作。结果，经济体系的效率在很大程度上取决于这些组织，当然特别是现代公司，是如何处理它们的事务。更令人惊讶的是，尽管经济学家的兴趣在于价格制度，他们却忽略了市场这种支配着交换过程的更具体的制度安排。由于这些制度安排在很大程度上决定着生产什么，所以我们现在拥有的是一个很不完整的理论。”,第二节 新制度经济学的产生与发展,一、新制度经济学产生的背景 从主流经济学的发展历程来看，古典学派、新古典学派、凯恩斯理论以及新古典综合学派都放弃了制度分析。自边际学派以来，甚至新古典综合派都将制度作为假定的因素，采用数学方法分析经济问题，他们犯的根本错误就是舍弃了影响经济运行更为重要

13、的制度因素，因此，经济学虽然取得了科学的外表形式，但终不免暴露其理论的贫乏。,19世纪80年代，以施莫勒为首的新历史学派与以门格尔为首的奥地利学派之间就经济学的研究对象和方法问题展开过争论。 20世纪初，美国经济学家康芒斯发表制度经济学，从而使制度因素成为经济学研究的主要对象，采取哲学、法学和社会学的分析，未能引起主流学派的关注 1937年科斯发表企业的性质这一经典论文，首次引入交易费用的概念。1960年发表社会成本问题，探讨了交易费用和产权对经济运行的影响，得出了著名的科斯定理 20世纪80年代中后期形成了崭新的经济学流派新制度经济学,诺思论交易费用范畴对新制度经济学的意义,“新制度经济学与

14、旧制度经济学的最大不同就是我们发展出了一个关于制度和制度变迁的经济理论。而这个理论的基本概念是另一位诺贝尔经济学奖获得者科斯教授提出的交易成本。有了交易成本这个发现，我们才找到了解释制度的存在和制度变迁的方式。因为有了交易成本的概念，制度经济学才称得上新的。”,二、新制度经济学的假设前提,新制度主义者正是通过对新古典传统中许多前提假定的修正与拓展，创立了新制度主义经济学 （一）关于人类行为基本假定的修正与拓展 、对追求最大化的经济人假定的拓展：肯定并拓展了最大化的经济人假设的同时，更重视解析最大化的约束条件，重视对约束条件形成基础的制度结构的研究 、机会主义的行为假设：新制度主义在放宽新古典传

15、统的环境假定后从经济人的假定中引申出来的 、个人偏好的内生性假定 、理性有界的行为假定,（二）环境因素前提假定的修正与拓展,、制度资源稀缺性的环境假定 、复杂性、不确定性与不完全信息的环境假定 、不完全竞争的市场环境假定 、正交易费用的前提假定,第三节：旧制度经济学与新制度经济学,1.旧制度经济学的发展阶段 19世纪末到20世纪30年代初为创立时期，代表人物有凡勃伦、康芒斯（1862-1945）和米契尔； 20世纪30年代到50年代为“过渡”时期，代表有贝勒、米恩斯和艾尔斯等； 20世纪50年代迄今是第三时期，亦称新制度学派时期，代表有加尔布雷思和布尔丁等。,旧制度经济学特点,以本能心理学说为

16、理论基础来研究人类的行为习惯及对社会各种经济制度发展演变的影响。 强调经济行为的研究，认为必须根据人类行为来探讨经济问题，制度是指集体行为的一定规范。 用进化论观点研究经济变动过程，认为社会生活及其制度是处在不断变动过程之中的，他们反对不顾时空的差别，不注意不断出现的变化，而一味寻找永恒的经济原理的静态观点。,三、新旧制度经济学的比较,（一）语义上的差别 Neo-institutional economics和New institutional economics 前者是马克图尔提出，体现了一种继承和改进，主要继承了美国老制度主义者，尤其是凡勃伦的思想 后者最直接的起源是科斯，代表一种全新的理论，在于抛弃传统的制度分析方法，构建一个与老制度学派截然不同的制度分析体系 我们称为 “新”，取创新之意，对新古典的正统经济理论来说是一种创新,（二）新旧制度经济学的联系,