国际货运代理实务第4章提单及提单业务

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1、第四章 提单及提单业务,41 提单概述 42提单的业务流程 43 提单业务 44关于提单的法律及承运人责任 45 提单签发与货运代理身份的关系 46 案例分析指导,41 提单概述,411提单的概念 提单出现在中世纪，经过多年发展逐步形成完整的提单制度。提单是国际海运与国际贸易的重要业务单证及法律文件。不仅是卖方交付货物的证明，也是买方获得货物的凭证，而且口岸管理，保险等领域都涉及到提单。 我国海商法第71条规定：“提单，是指用以证明海上运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。” 提单既是重要的国际海上运输单证，又是重要的国际货物贸易单证。提单是托运人按事先与承

2、运人达成的货物运输协议，将货物交给承运人接管或者由承运人装船后，应托运人要求，由承运人、船长或者承运人的代理人签发。,下一页,返回,41 提单概述,412 提单的性质和作用 1提单是承运人与托运人之间达成的国际海上货物运输合同的证明 提单的这一作用表明，提单是确定承运人和托运人权利义务的根据。但是提单只是国际海上货物运输合同的证明，而不是合同本身。 2提单是承运人接收货物或者将货物装船的证明 承运人、船长或者承运人的代理人向托运人签发提单，表明承运人已接收提单上记载的货物，或者，已将该货物装于提单上载明的船舶。 海商法第77条具体规定了提单的这种证明效力。,上一页,下一页,返回,41 提单概述

3、,3提单是承运人保证据以交付货物的凭证 海商法第71条规定，“提单，是承运人保证据以交付货物的单证”。据此规定，不论是记名提单还是可转让提单，承运人均需凭提单交付货物。但是，该条同时规定，“提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证”。 我国没有提单法，海商法中并未规定提单的物权功能。国际上倾向于将海上货物运输合同下承运人的权利义务与货物的物权脱钩。,上一页,下一页,返回,41 提单概述,413 提单的分类 1己装船提单和收货待运提单 根据签发时间不同，提单可以分为己装船提单和收货待运提单。 2记名提单，空白提单和指

4、示提单 根据提单上的抬头不同提单可以做以上划分。记名提单是记载了收货人名称的提单。空白提单是在收货人一栏未作任何记载的提单。指示提单是记载凭指示交货的提单。,上一页,下一页,返回,41 提单概述,3提单和不清洁提单 这是根据提单上对货物外表状况的记载不同后做的划分。清洁提单是未对货物表面状况作不良批注的提单。清洁提单表明承运人在接受货物时，货物的状况良好。 4运费预付提单和运费到付提单 根据提单上记载运费是在装货港支付还是在目的港支付，分成运费预付提单和运费到付提单。 此外还有依照运输方式区分的直达提单，联运提单和多式联运提单等。,上一页,下一页,返回,41 提单概述,414提单的记载事项 为

5、保证提单的作用，保障收货人的利益，有关国际公约和各国海商法都对提单记载事项作出规定。 海商法第73条规定为11项，即： （1）货物的品名、标志、包数或者件数、重量或者体积，以及运输危险货物时对危险性质的说明； （2）承运人的名称和主营业所； （3）船舶名称； （4）托运人的名称； （5）收货人的名称；,上一页,下一页,返回,41 提单概述,（6）装货港和在装货港接收货物的日期； （7）卸货港； （8）多式联运提单增列接收货物地点和交付货物地点； （9）提单的签发日期、地点和份数； （10）运费的支付； （11）承运人或者其代表的签字。但是，该条同时规定，提单缺少前述一项或者几项内容，不影响提单

6、的性质，但提单的记载事项应符合海商法第71条的规定。这一但书表明：与提单三个功能有关的记载事项目是不能缺少的，如第（1）、（2）、（4）、（9）、（11）项。其他记载事项，应属提示性规定。,上一页,下一页,返回,41 提单概述,415 提单条款 1提单正面条款 （1）确认条款。说明所列外表状况良好的货物已装上船，并会在上列的卸货港或者能安全到达并保持浮泊的附近地点卸货。 （2）不知条款。说明重量、尺码、标志、号数、品质、内容和价值是托运人提供的，承运人在装船时并未核对。 （3）承认接受条款。托运人、收货人和该提单持有人接受并同意该提单及其背面所记载的一切印刷、书写或打印的规定、免责事项的条件。

7、 （4）效力条款。所签发正本提单的各份具有相同的效力，提货时必须交出经妥善背书的一份正本提单，其中一份正本提单完成提货后其余各份自行失效,上一页,下一页,返回,41 提单概述,2提单的背面条款 （1）定义条款（Definition Clause）主要对“承运人”“托运人”等关系人加以确定。前者包括与托运人签订有运输合同的船舶所有人；后者包括提货人、收货人、提单持有人和货物所有人。 （2）管辖权条款（Jurisdiction Clause）,指出当提单发生争执时，按照预定，提单上列明的法院有审理和解决案件的权利。 （3）首要条款（Paramount Clause）,也称为法律适用条款，列明本提单

8、适用的实体法律或法规。一般列明提单所属人所在国家的海商法，或者海牙规则海牙维斯比规则。在有首要条款时，提单不再列明承运人的责任和免责条款，完全依据适用的法规规定。,上一页,下一页,返回,41 提单概述,（4）责任期限条款（Duration of Liability, Period of Responsibility）,规定承运人对货物灭失或损害承担赔偿责任的期间的条款。一般海运提单规定承运人的责任期限从货物装上船舶起至卸离船舶为止，理解为货物卸越过船舷的期间，即“舷到舷”，当然使用船舶装卸设备（船吊）则为“钩到钩”。集装箱提单则从承运人接受货物至交付给指定收货人为止。 （5）包装和标志（Pac

9、kages and Marks），要求托运人对货物提供妥善包装和正确清晰的标志。如因标志不清或包装不良所产生的一切费用由货方负责。 （6）运费和其他费用（Freight and Other Charges），运费规定为预付的，应在装船时一并支付；运费为到付的应在交货时一并支付。当船舶和货物遭受任何灭失或损害时，运费仍应照付，否则，承运人可对货物及单证行使留置权。,上一页,下一页,返回,41 提单概述,（7）自由转船条款（Transshipment Clause）, 承运人虽签发了直达提单，但由于客观需要仍可自由转船，无须经托运人的同意。转船费由承运人负担，但风险由托运人承担，而承运人的责任也仅

10、限于其本身经营的船舶所完成的那段运输。 （8）错误申报（Inaccuracy in Particulars Furnished by Shipper），承运人有权在装运港和目的港查核托运人申报的货物数量、重量、尺码与内容，如发现与实际不符，承运人可收取运费罚金。 （9）承运人责任限额（Limit of Liability），规定承运人对货物灭失或损坏所造成的损失所负的赔偿限额，即每一件或每计算单位货物赔偿金额最多不超过若干金额。 （10）共同海损（General Average,简称GA），规定若发生共同海损，按照什么规则理算。国际上一般采用1974年约克一安特卫普规则理算。在我国，一些提单常

11、规定按照1975年北京理算规则理算。,上一页,下一页,返回,41 提单概述,（11）美国条款（American Clause），规定来往美国港口的货物运输只能适用美国1936年海上货运（Carriage of Good by Sea Act.1936）运费按联邦海事委员会（FMC）登记的费率本执行，如提单条款与上述法则有抵触时，以美国法为准。此条款也称“地区条款”（Local Clause）。 （12）舱面货、活动物和植物（on Deck Cargo, Live Animals and Plants）,对这三种货物的接收、搬运、运输、保管和卸货规定，由托运人和托运人承担风险，承运人对其灭失或损

12、坏不负责任。 （13）留置权条款（Lien Clause）,规定承运人可以因托运人、收货人未支付运费、亏舱费、滞期费及其他应支付款项，以及应分摊的共同海损，对货物及其有关单证行使留置权，并有权出卖或以其他形式处置货物。如出卖后所得款项不足以支付的，有权向托运人、收货人索赔差额。,上一页,返回,42提单的业务流程,421提单在海上货物运输中的业务流程 提单是在海上货物运输中签发的，一般的业务流程是，承运人揽货或托运人定舱，根据定舱单，承托双方达成一致意见后签订运输合同。根据运输合同，托运人将货物交承运人指定的地点或直接交到船上。承运人签发装货单。装货单一般由三联组成，一联是作为留底，供承运人编制

13、装船清单之用，故又称作关单。另一联是收货单，返还给托运人作为承运人己收取货物的凭证，由于其上有船上大副的签字，习惯上又称为大副收据。托运人凭大副收据向承运人换取提单。托运人取得提单后，即将提单寄交目的港的收货人，以便收货人能凭提单提取货物。如图4-1所示。,下一页,返回,图4-1提单在海上货物运输中的流程,返回,42提单的业务流程,422提单在国际货物买卖中的业务流程 目前在涉及海运的国际货物买卖中，以最常见的跟单信用证付款的CIF买卖合同为例，最典型的形式是：买卖双方签订一份CIF买卖合同，买方根据合同向一家银行申请开立信用证，然后把信用证寄交卖方。卖方收到信用证后，与承运人签订一份运输合同

14、，把买卖合同下的货物交给承运人，承运人收到货物后，签发一份提单给卖方，卖方持提单和其他运输单据到银行结汇。银行审核单据无误后，则依据信用证的规定付款给卖方，再将全套单据转交给买方，由买方付款后，买方持提单在目的港向承运人提货，承运人将提单撤销或收回。如图4-2所示。,上一页,返回,图4-2 提单在国际货物买卖中的流程,返回,43 提单业务,431提单的缮制 缮制提单要注意以下问题： 1开来信用证无特殊规定，提单上的发货人（Shippers）应为信用证的受益人。如来证规定以第三者为发货人时，可以国内运输机构或其他公司的名义为发货人。如来证规定以开证人为发货人时则不能接受。 2提单的收货人(Con

15、signee)习惯上称为抬头人。绝大多数信用证都要求做成指示抬头(To order)又称“空白抬头”。这种提单必须经发货人背书，方可流通转让。也有极少数信用证要求作成“凭开证银行指示”（To order of Issuing Bank），或“凭收货人指示”（To order of Consignee），这种提单无须发货人背书。另外，提单抬头还分记名和不记名的，对这两种提单发货人均不背书，对于不可转让提单无须背书。,下一页,返回,43 提单业务,3提单上的背书又分“空白背书”和“记名背书”。凡是“空白抬头”必须是“空白背书”，“空白背书”是由发货人在提单背面加盖印章，无须加任何文句；而“记名背书

16、”除加盖印章外，还应注明“交付给 （Deliver to ）”字样。 4提单的抬头与背书直接关系到物权归谁所有和能否转让等问题。因此，一定要严格按照信用证要求办理。值得一提的是，若货去法国或阿根廷，发货人必须在提单正面签署。 5信用证上如要求加注被通知人（Notify Party）名称者，应照办。如来证规定仅通知某人（Notify only），则通知栏内不能省去“only”字样。来证如规定在提单上需表示出买方名称，应在提单上加注“买方 ”（Nome of Consignee ）。如来证未要求加注被通知人，则在正本提单上的被通知人一栏留空不填，但应在副本提单的被通知人一栏内加注开证申请人的名称，

17、以便货到目的港时船方通知其办理提货手续。,上一页,下一页,返回,43 提单业务,6若为联运提单（C.T.B/L），其上有： 前段运输(Pre-carriage by)，本栏应填 第一段运输方式的运输工具名称。如货物从西安经陆路运往天津，再装船运往美国，则此处填：“by wagon No. ”或“by Train”。 收货地点（Place of receipt），本栏填写前段运输承运人接受货物的地点船名及航次号（Ocean Vessel Voyage No.），如第一程运输不是海运，在签发联运提单时此栏可填；“Intended Vessel”(预期船只)。 装运港（Port of Loading），本栏填海运段的实际的装运港名称，但应与信用证上的规定相一致。 卸货港（Port of Discharge），本栏填实际的卸货港名称，但应与信用证上的规定相一致。 交货地点（Place of Delivery），是指最终目的地。,