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1、死刑公告书死刑公告书死刑公告书篇一：死刑公告书篇一：2011年证券从业资格考试申请管理知识大全年证券从业资格考试申请管理知识大全1、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ） 。A保密意识保密意识B合规操作意识合规操作意识C风险控制意识风险控制意识D风险杜绝意识风险杜绝意识2、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（露（ ）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形）和公平义务的董事、监事、高
2、级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。任。A准确准确B完整完整C及时及时D真实真实3、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ） 。A具备具备 3 年以上保荐相关业务经历年以上保荐相关业务经历B最近最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效格有效D未负有数额较大到期未清偿的债务未负有数额较大到期未清
3、偿的债务4、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（ ） 。A合法经营原则合法经营原则B自主经营原则自主经营原则C自负盈亏原则自负盈亏原则D实现资产保值增值的原则实现资产保值增值的原则5、股东有权查阅、复制的内容是（、股东有权查阅、复制的内容是（ ） 。A公司章程公司章程B股东会会谈记录股东会会谈记录C董事会会议决议董事会会议决议D财会会计报表财会会计报表6、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（ ） 。A分公司和子公司都不具有法人资格分公司和子公司都不具有法人资格B分公司和子公司都具
4、有法人资格分公司和子公司都具有法人资格C分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格D子公司能够依法独立承担民事责任子公司能够依法独立承担民事责任7、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ） 。A指定商业银行指定商业银行B证券登记结算机构证券登记结算机构C资产托管机构资产托管机构D证券交易所证券交易所8、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责
5、包括（ ） 。A为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务B对证券公司融资融券业务运行情况进行监控对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险风险D为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务9、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（ ） 。A股东以自身财产对公司债务承担责任股东以自身财产对公司债务承担责任B公司以全部财产对公司债务承担责任公司以全部财产对
6、公司债务承担责任C股东以认购股份对公司债务承担责任股东以认购股份对公司债务承担责任D公司以未分配利润对公司债务承担责任公司以未分配利润对公司债务承担责任10、客户可以通过（、客户可以通过（ ）向期货公司下达交易指令。）向期货公司下达交易指令。A电话电话B书面书面C互联网互联网DQQ11、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈
7、利预测报告或者资产评估报告预测金额评估报告预测金额 50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。）等监管措施。A监管谈话监管谈话B出具警示函出具警示函C责令改正责令改正D责令定期报告责令定期报告12、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（限于（ ） 。A客户身份核实客户身份核实B客户账户变动确认客户账户变动确认C是否向客户充分揭示风险是否向客户充分揭示风险D是否存在全权委托行为是否存在全权委托行为13、下列属于上市证券的是（、下列属于上
8、市证券的是（ ） 。A人民币普通股人民币普通股B基金券基金券C人民币优先股人民币优先股D期货期货14、融资融券业务的特点包括（、融资融券业务的特点包括（ ） 。A多层次证券市场的基础多层次证券市场的基础B发挥价格稳定器的作用发挥价格稳定器的作用C刺激刺激 A 股市场活跃股市场活跃D融资融券业务给投资者带来机遇融资融券业务给投资者带来机遇15、证券公司的（、证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A董事董事B高级管理人员高级管理人员C经营管理的主要负责人经营管理的主要负责人D财务负责人财务负责人16、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（、根
9、据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（ ） 。A对合伙企业进行管理对合伙企业进行管理B对证券交易活动进行管理对证券交易活动进行管理C对证券从业者进行行业限制对证券从业者进行行业限制D对会员进行管理对会员进行管理17、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（件包括（ ） 。A中国证监会统一印制的申请表中国证监会统一印制的申请表B企业法人营业执照企业法人营业执照C公司章程公司章程D开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度18、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账、证券公司从
10、事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（户的规定，下列说法正确的是（ ） 。A证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行他人名义或者以个人名义进行B证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过不得通过“保本保底保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资资C不得以他人名义开立多个账户不得以他人名义开立多个账户D证券公司不得将其自营账户转借给他人使用证券公司不得将其自营账户转借给
11、他人使用19、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（ ）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。A风险承受能力风险承受能力B投资目标、风险偏好投资目标、风险偏好C身份、财产和收入状况身份、财产和收入状况D金融知识和投资经验金融知识和投资经验20、财务顾问及其财务顾问主办人出现（、财务顾问及其财务顾问主办人出现（ ）情形的，中国证）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义
12、务、在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的申报文件制作质量低下的B内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的则存在重大缺陷或者未得到有效执行的C未依法履行持续督导义务的未依法履行持续督导义务的D采取正当竞争手段进行竞争的采取正当竞争手段进行竞争的21、金融期货的主要品种可以分为（、金融期货的主要品种可以分为（ ） 。A股指期货股指期货B金属期货金属期货C利率期货利率期货D外汇期货外汇期货22、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有、下列关于加强证券经纪业务
13、管理规定的说法中，正确的有（ ） 。A对证券经纪业务实施统一领导、分级管理对证券经纪业务实施统一领导、分级管理B防范公司与客户之间的利益冲突防范公司与客户之间的利益冲突C切实履行反洗钱义务切实履行反洗钱义务D防止出现损害客户合法权益的行为防止出现损害客户合法权益的行为23、期货交易所的职责包括（、期货交易所的职责包括（ ） 。A提供期货交易的场所、设施和服务提供期货交易的场所、设施和服务B设计期货合约、安排期货合约上市设计期货合约、安排期货合约上市C组织、监督期货交易、结算和交割组织、监督期货交易、结算和交割D制定和执行风险管理制度制定和执行风险管理制度24、申请人在进行首次注册时，要根据自己
14、从事证券投资咨询、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（业务具体类别选择注册登记为（ ） 。A证券投资师证券投资师B证券投资顾问证券投资顾问C证券分析师证券分析师D证券分析顾问证券分析顾问25、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（ ） 。A选择指定商业银行选择指定商业银行B客户变更指定商业银行客户变更指定商业银行C客户变更银行账户客户变更银行账户D客户撤销资金账户客户撤销资金账户26、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（
15、） 。A相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易B相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈C相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵D相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易27、公司合并的种类包括（、公司合并的种类包括（ ） 。A吸收合并吸收合并B新设合并新设合并C派生合并派生合并D创设合并创设合并28、期货交易所的会员管理包括（、期货交易所的会员管理包括（ ） 。A会员资格会员资格B会员的变更会员的变更C会员登记会员登记D会员关系会员关系29、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（件包括（ ） 。A中国证监会统一印制的申请表中国证监会统一印制的申请表B企业法人营业执照企业法人营业执照C公司章程公司章程D开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度30、在签订资产管
