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1、 1基金监督岗基金监督岗 岗位说明书岗位说明书岗位名称岗位名称 （PositionPosition ）基金监督岗岗位编号岗位编号(Code)(Code)17.03.02识别信息识别信息 (Identif(Identif ication)ication)所属部门及处室所属部门及处室(Department)(Department)基金托管部稽察室工作地点工作地点(Location)(Location)北京直接汇报对象直接汇报对象(Supervisor)(Supervisor)稽察室经理直接督导对象直接督导对象(Subordinate)(Subordinate)日常协调部门日常协调部门(Intern
2、al)(Internal)稽核部、办公室、上海和深圳托管分部工作关系工作关系 (Connect(Connect ion)ion)外部协调单位外部协调单位(External)(External)监管部门、基金管理公司工作目的工作目的(Purpose)(Purpose)：在基金托管部稽察室工作规划、基金监督法规、管理制度、办法、标准的指导控制下，开展基金日常投资运作行为的监督工作，切实履行托管人职责。编号编号（No.No.）概述概述(Abstract)(Abstract)描述描述(Description)(Description)1 1日常监督监督基金日常投资运作行为，处理、上报有关异常情况2 2
3、报告起草起草基金投资运作监督报告和有关基金监督的临时报告3 3外部联系与中国证监会和基金管理人监督人员进行沟通和联系4 4业务研究进行基金投资运作监督业务工作的研究主要工作主要工作 职责职责 (Duty&Re(Duty&Re sponsibisponsibi lity)lity)投资监督的准确性和及时性投资监督报告的质量和上报的及时性关键职责关键职责 绩效衡量绩效衡量 标准标准 (Perform(Perform anceance AppraisaAppraisa l)l) 职业发展职业发展可晋升岗位可晋升岗位(Promote(Promote to)to)稽察室经理2可轮岗岗位可轮岗岗位(Rot
4、ate(Rotate to)to)基金托管部其他业务岗位入职培训入职培训(Orientation)(Orientation)公司企业文化、职业操守、基金市场情况、基金托管业务管理制度、办法和操作规程、办公系统、业务系统、资讯系统和应急系统管理在职培训在职培训(On-job(On-job training)training)证券业务培训、国内基金投资监督业务的定期考察、交流和培训是否有强制休假要求是否有强制休假要求（ImperativeImperative VacationVacation）有(Career(Career DevelopmDevelopm ent)ent)是否有定期或不定期强制轮
5、岗是否有定期或不定期强制轮岗 要求（要求（ImperativeImperative RotationRotation）有教育背景教育背景(Education)(Education)程度（程度（DegreeDegree）本科及以上专业专业(Major)(Major)经济管理类相关学科证书证书(Certification)(Certification)基金从业资格证书专业技能（专业技能（SkillSkill）托管业务系统使用技能英语水平英语水平无语言语言(Language)(Language)其它其它无工作经验工作经验(Experience)(Experience)任职资格任职资格 (Qualif
6、i(Qualifi cation)cation)行业行业/ /职业职业银行或基金年限年限3职位职位版本号版本号修订时间修订时间修订内容修订内容修订者修订者审核者审核者审批者审批者修订履历修订履历（RevisiRevisionon）3稽察室经理稽察室经理 岗位说明书岗位说明书岗位名称岗位名称 （PositionPosition ）稽察室经理岗位编号岗位编号(Code)(Code)17.03.01识别信息识别信息 (Identif(Identif ication)ication)所属部门及处室所属部门及处室(Department)(Department)基金托管部稽察室工作地点工作地点(Locat
7、ion)(Location)北京直接汇报对象直接汇报对象(Supervisor)(Supervisor)基金托管部总经理直接督导对象直接督导对象(Subordinate)(Subordinate)基金监督员、内部控制员日常协调部门日常协调部门(Internal)(Internal)稽核部、办公室、上海和深圳托管分部、行内其他部门工作关系工作关系 (Connect(Connect ion)ion)外部协调单位外部协调单位(External)(External)基金管理公司、监管部门工作目的工作目的(Purpose)(Purpose)：遵照基金托管业务稽核监督工作政策、制度和有关规定，规划、推动、
8、组织、管理基金托管部稽察室的规划、体系建设和日常工作的开展，以达到有效防范和化解风险，确保我行基金托管业务高质量稳健发展的目的。类别类别(Sort)(Sort)编号编号（No.No.）概述概述(Abstract)(Abstract)描述描述(Description)(Description)1 1整体规划制定、分解处室规划和业务目标，监督工作计划的完成情况。2 2岗位与流程拟定处室岗位设置和岗位职责，监督和控制职责完成情况，制定、修正、监督管理处室和岗位的工作流程。部门部门规划规划3 3制度管理监督和管理部门管理制度和办法在本部门的实施。4 4违规监督监控基金投资运作和托管业务，及时上报违规行
9、为。5 5内控建议根据稽察结果对业务操作提出内部控制建议，对违规的单位和个人提出纪律处分建议。6 6报告审核审核基金投资运作监督报告、内部监察稽核报告和各项临时报告，按程序审批后上报监管部门。业务业务管理管理7 7分部稽察监督稽察托管分部的工作。8 8人员管理处室内人员和工作的分派和调整、监督和评价岗位的工作完成情况，人员绩效管理。主要工作主要工作 职责职责 (Duty&Re(Duty&Re sponsibisponsibi lity)lity)资源资源调配调配1010沟通协调按业务和职责的需要进行对上、对下、本部门内处室和行内外的工作对象的沟通和工作关系的协调。4业务类业务类(Busines
10、s)(Business)对投资监督和内控稽核报告的审核权、对违规处理的建议权费用审批类费用审批类(Finance)(Finance)主要职权主要职权 (Authori(Authori ty)ty) 人事类人事类（PersonnelPersonnel）对下属员工考核和人事任免具有建议权投资监督的准确性和及时性内控稽核的准确性和及时性关键职责关键职责 绩效衡量绩效衡量 标准标准(Performanc(Performance e Appraisal)Appraisal)可晋升岗位可晋升岗位(Promote(Promote to)to)基金托管部副总经理可轮岗岗位可轮岗岗位(Rotate(Rotate
11、 to)to)基金托管部其他处室经理入职培训入职培训(Orientation)(Orientation)公司企业文化、职业操守、基金市场情况、基金托管业务管理制度、办法和操作规程、办公系统、业务系统、资讯系统和应急系统管理在职培训在职培训(On-job(On-job training)training)海外基金业务管理和内控的定期考察、交流和培训是否有强制休假要求是否有强制休假要求（ImperativeImperative VacationVacation）无职业发展职业发展 (Career(Career DevelopmDevelopm ent)ent)是否有定期或不定期强制轮岗是否有定期或
12、不定期强制轮岗 要求（要求（ImperativeImperative RotationRotation）无教育背景教育背景(Education)(Education)程度（程度（DegreeDegree）本科及以上专业专业(Major)(Major)经济管理类相关学科证书证书(Certification)(Certification)基金从业资格专业技能（专业技能（SkillSkill）托管业务系统使用技能英语水平英语水平无语言语言(Language)(Language)其它其它无工作经验工作经验(Experience)(Experience)任职资格任职资格 (Qualifi(Qualifi
13、 cation)cation)行业行业/ /职业职业银行或基金年限年限5职位职位分析能力找出呈现在表面的和潜在的相关的信息；能区分假定事实和客观事实；把有用和客 观的信息分成具有相似属性的信息组书面沟通能力清晰且信息丰富；易于理解；以准确的方式提供量化数据；总结出核心观点；具有 逻辑性和结构性组织协调能力明确达到任务目标所需要的资源类型；了解团队成员的需求；将任务与资源进行匹 配并形成计划；调动团队成员的积极性完成任务绩优素质绩优素质 能力能力 (Compete(Compete nce)nce)问题解决能力得出解决措施之前充分理解事实和资料；试图预见不同行动过程的结果；寻找多种 有效的分析工具
14、5版本号版本号修订时间修订时间修订内容修订内容修订者修订者审核者审核者审批者审批者修订履历修订履历（RevisiRevisionon）6内部控制岗内部控制岗 岗位说明书岗位说明书岗位名称岗位名称 （PositionPosition ）内部控制岗岗位编号岗位编号(Code)(Code)17.03.03识别信息识别信息 (Identif(Identif ication)ication)所属部门及处室所属部门及处室(Department)(Department)基金托管部稽察室工作地点工作地点(Location)(Location)北京直接汇报对象直接汇报对象(Supervisor)(Supervi
15、sor)稽察室经理直接督导对象直接督导对象(Subordinate)(Subordinate)日常协调部门日常协调部门(Internal)(Internal)行内其他部门、上海和深圳托管分部工作关系工作关系 (Connect(Connect ion)ion)外部协调单位外部协调单位(External)(External)工作目的工作目的(Purpose)(Purpose)：在基金托管部稽察室工作规划、基金内控有关管理制度、办法、标准的指导控制下，开展内控检查、评价工作，对发现的问题提出整改建议并及时上报，防范、化解风险。编号编号（No.No.）概述概述(Abstract)(Abstract)描
16、述描述(Description)(Description)1 1内控检查和评价检查、评价部门内控机制、内控制度及执行的健全性和有效性，提出内控体系和制度建设建议； 2 2稽核检查按照年度计划对基金托管部各项业务和管理进行日常和专项稽核检查，拟订稽核报告，提出整改建议、督促纠正3 3内部授权管理管理各类业务岗位的授权文件；4 4分部业务稽核协助室经理对分部的基金托管业务进行稽核监督；5 5安防监控检查起草各项安防监控制度和保密制度，通过安防设施检查制度落实情况；主要工作主要工作 职责职责 (Duty&Re(Duty&Re sponsibisponsibi lity)lity)6 6综合事务部内行政文件管理工作，部内行政事务管理和办公环境管理。内部控制的全面性和及时性内控稽核报告的质量和上报的及时性关键职责关键职责 绩效衡量绩效衡量 标准
