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1、应用于市场、企业及国家的新制度经济学：一般性评论应用于市场、企业及国家的新制度经济学：一般性评论2008 年 12 月 20 号2应用于市场、企业及国家的新制度经济学：一般性评论应用于市场、企业及国家的新制度经济学：一般性评论在新制度经济学一个交易费用分析范式的第六章“应用于市场、企业及国家 的新制度经济学：一般性评论”中，作者简要叙述了有关新制度经济学研究范式的应用问 题，即三种基本的制度（组织）市场、企业及国家。 本章的核心词是“关系性合约” 。现代新制度经济学的核心是如何处理协议各方在经 济交易过程中的协调问题。关系性合约的概念是用来解释在充满不可预见的事件的世界中 各方之间的合作行文的
2、。另外，因环境的不同而不同，关系性合约需要有不同的“治理结 构” 、 “秩序” 、或“宪政”来加以“管理” 、 “组织”或“支配” ，通过参与合作的各方活动， 这些“治理结构”就或明或暗地形成起来了。市场和“科层”是两个极端。对新制度主义 者来说，经济学的问题是确定在具体的环境之下，什么样的制度安排（治理结构、秩序和 宪政）是“合理”的，或经济上是可行的。原则上来讲，采取的制度形式可能是两种极端 形式中的某一个或介于两者之间的某个东西。私有经济私有经济结构：结构：在制度外壳（宪法条文）和经济体的“底部”之间存在着大量的私人或公共组织， 其依赖私人或集体行动及相应的运作规则建立和拓展起来的。市场
3、和企业是一个或多或少 的关系合约网络。关系性合约的概念可以运用到一个经济的所有关系中去。 对私有经济来说，最基本的原则是私有财产可以自愿转让，这意味着合约不是强制性命令 的结果。 一个市场经济得以运作的基本条件 1.基本法律秩序 2.政府对尊重私有产权给以可信的承诺 基本秩序：基本秩序：秩序即引导个人行为的一套正式和非正式的规则。 经济学家对秩序演化的阐释主要有以下几种： 1.奥地利经济学家认为，像市场、货币、私有产权及国家这些制度的演化遵循的是 看不见的手的原理。这种学说提供了一个博弈论拓展，支持对制度形成和发展实 行放任自由的政策。 2.德国历史学派认为，习惯源于人类生活中相同或相似情形的
4、反复出现，并通过使 用而最终形成。习惯不仅仅源于自利，它是通过人类一整套直觉或动机而形成的。 由此演化出一种比较制度的推理模式（经济体制和经济范式） ，连同基本的自然法 则一起产生了经济秩序或经济宪政理论。在很一般的意义上，不论秩序或制度是自发形成还是被构造的，它都需要满足一些相关系性合约双边合作多边合作（集体行动）私人（市场、企业）公共（社区、政府）制度安排（微观层面）制度环境（宏观层面）新制度经济学研究的两个层面3同的基本要求。 秩序的正式或非正式规则可理解为对个人行为的约束条件。 1.正式规则只是这些约束的一小部分（尽管它们很重要） ，它们影响着人们的选择。 非正式规则是自发形成的，背后
5、是“自利行为”在起作用，即“习俗” 2.正式规则通过降低信息、监督和实施成本，对非正式规则是一个补充，并提高了 其 作用效率。 3.社会秩序或社会结构也是社会学研究的一个核心领域。组织组织在经济意义上，组织是一个个体之间（或多或少）的关系网络，其目的是规范组织中 成员的交易（包括信息交易） 。特别地，组织的“治理结构”或宪政取决于资产专用性的 大小及交易频率的高低。一般地，市场代表了一种增加参与交易各方效用的手段。 组织进化形成的一个重要原因是信息而非免费商品需要把它生产出来，并能够对之进 行交易。特别地，它要可信或值得信赖。实际上，信息生产、传递和使之可信的方式是一 个组织的典型特征。 关系
6、性合约的治理结构决定了信息的生产和传递以及使信息可信的 方法，即决定了具体某一组织中每个成员的产权分配以及对如何转让或使用这些产权作出 规定。 1. 企业企业被界定为个体（通常是资源所有者）之间有效组织生产而构成的关系性合约网络，从 特征上说，它涉及通过管理或科层交易来发布命令。大部分合约关系建立在自由协商、受 法律保护的长期合约的基础之上。企业首先要处理的是订约后的交易活动（执行、控制和 实施） 2. 市场市场 绝大多数潜在市场参与者之间反复交易的社会安排，可被理解成为一个充当买者和卖 者之间的关系性合约网络。市场这个组织首先处理的是订约前阶段的交易活动（搜索、考 察）和合约协议本身，但在很
7、多情况下，它也影响订约后的活动。 市场经济的典型特征是形成一个个人、企业（个人的联合体） 、政治集团及组织之间 的关系性合约网络。这些网络的存在克服了期货市场缺失或有缺陷而带来的困难。它们延 伸到将来，同时有助于减少涉及未来现货市场的不确定性。 市场与企业的联系和区别 1） 二者不存在显而易见的差异。但时间扮演着角色。延时交易在市场上出现。 2） 在市场和企业中都存在专用性投资和相应的“锁入”效应。如同企业里的情形， 在达成的市场交易里，决定合约如何完成的权利可以留给一方。市场交易里的交 易各方较之科层里的各方较少被“锁定”或更接近于其他机会。 3） 区分搜寻、考察和就某个市场订立的任何类型的
8、延时或非延时合约的组织以及后 来合约关系完成的组织可能更好。前者可称为某种“市场”组织，而后者可称之 某种“非市场”组织包括作为特例的企业。 4） 在市场和企业里企业家活动都起着作用。 5） 对很多交易来说，事先并不清楚在市场里组织通过市场交易或在企业里组织通过 科层交易哪一种更好。而且，市场通常上的界限变得模糊，在有些情况下，市场4和企业共存于同一个组织之中。制度经济学方法一个很重要的洞见就是认为市场 失灵可以由私人企业加以处理。交易费用可以视为是市场失灵存在与否的一般原 因。克服市场失灵的集体行动： a)私人集体行动 b)其他介于市场与科层之间的“混合”形式，如建立长期的业务关系 c)可信
9、承诺：在某种意义上，可信承诺（可信性）是人与人之间关系性合约的 黏合剂。 3.3. 国家：国家： 选民（委托人和他们的代表之间的一个委托代理关系网络，其目标是通过适当的组 织来最大化大众的福利，这些组织可以运用武力（胁迫） ，实现这个目标的方式就涉及对 政治权力进行适宜的分配、管理和交易。 宪政政府确实是政治生活里的一大成就，但是如同经济关系里的情形一样，仅有法律 条文还不能对政治关系产生足够的控制，也不足以保护委托人免受代理人“不良行为”的 危害。最终，政治体系是需要自我实施的。像在经济生活中一样，可信的承诺、个人和制 度的声誉也在政治生活中起着重要的作用。组织经济学组织经济学本章最后还简要
10、介绍了组织经济学的两个分支； 1.强的、正式的、自明的方法组织的有效设计：一方面假设组织成员是可程序化 的机器人，一方面将分散化的激励作用纳入考虑的范围。 2.非正式的或半正式的将注意力集中于实际问题，其特征是从合约角度考虑组织 关系，理论分析集中于科层控制及运用不完全合约模型进行正式分析。它的兴趣 主要在于释放信号及如何回避的问题上。交易费用在这里起着重要的作用，同时 也考虑了信息不对称的问题。可信承诺也是一个话题。本章简略地提到企业家活动在市场和企业中起到的作用。作为市场开辟者的企业家并 不需要投入自有资金（不必是一个金融风险承担者） 。企业家需要做的是建立和领导“私 人集体行动”以创造必
11、要的结构，企业和市场概莫能外。为达到这个目的，它需要获得和 使用信息，同时，它需要体现出一种在很多资源所用者包括资本所有者之间形成关系性合 约的自愿联合或网络能力。周老师在前一次课上讨论企业家品质时，特别是在讨论率领美 国 MCI 公司打破了 AT&T 的垄断的企业家麦高文时，我以及周围的一些同学都有相同的 感受，就是觉得尽管麦高文是一个有着颠覆性的制度企业家，但更多时候我们认为，在为 商道义上，他很“卑鄙”或者说是不择手段。这让我联想起最近看到的一则新闻是有关欧盟 揭露的制药业的“黑幕“。欧盟范围内的制药行业存在着阻止或拖延新药进入市场的不正当 竞争行为，这些行为的直接后果就是，人们不仅要花
12、更多的钱买药，而且耽误了治疗。报 告说，有证据表明，为使本公司生产的药品在市场上保持优势，一些制药公司在其药品专 利过期后采用各种手段拖延或阻止其他公司研发的同类新药进入市场。比如为同一药品多 次申请专利、故意挑起纠纷和法律诉讼、干预国家监管部门对同类药品的审批程序、阻止 对手开发新药等。1二者都是通过一种间接的商业手段来谋求企业的发展。但需要指出的是，5如今欧洲这些药品制造商与麦高文最大的不同是，后者是他率领美国 MCI 公司打破了 AT&T 的垄断，促成了“AT&T 分拆案“，不但成就了一个辉煌的企业，而且开创了美国电 信业的新纪元；不但在于增强了那些可能提高资源配置效率的制度改革被实现的
13、机会，而 且在于能够形成新的受益主体。这是熊彼特所定义的“创新”。对于原本的垄断行业来说， 这种做法无疑是颠覆性的，而对于其他竞争者以及电信使用者来说，从一个历史发展的角 度看，这种创新是必要的，是顺应历史发展的。而欧洲这些制造商是在现有的法律、经济 框架内“钻法律的空子”以达成“私欲”，显然这种做法的结果除了制造者外，其他各方都受 到了损害。比较长远的危害除了上述指出的，还会造成整个社会福利的损失，众所周知， 欧洲各国政府对医疗的投入和医疗保险的花费巨大。制药行业的竞争对人们获得价格便宜 和创新性的药物来说至关重要。制药行业的手法是促成了垄断，而麦高文的做法则是一种 反垄断，以创造必要的结构，建立适宜于市场经济的制度。因时间、精力有限，对新制度经济学的理解还很浅薄，还请周老师和助教老师不吝赐 教！参考文献：参考文献： 1 埃里克弗鲁博顿、鲁道夫芮切特，新制度经济学一个交易费用分析范，姜建强、罗长远译，上海：上海三联书店、上海人民出版社，2006 年版。1 http:/
