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1、登记号项目序号国家社会科学基金项目申 请 书项 目 类 别 青年项目 学 科 分 类 应用经济学 课 题 名 称 外商在我国投资“研发中心”的现状及政策建议 项 目 负 责 人 负责人所在单位 填 表 日 期 全国哲学社会科学规划办公室年 月修订重印2申请者的承诺：我承诺对本人填写的各项内容的真实性负责，保证没有知识产权争议。如获准立项，我承诺以本表为有约束力的协议，遵守全国哲学社会科学规划办公室的有关规定，按计划认真开展研究工作，取得预期研究成果。全国哲学社会科学规划办公室有权使用本表所有数据和资料。申请者（签章）：年 月 日填 表 说 明一、本表用计算机认真如实填写。所用代码请查阅国家社会
2、科学基金项目申报数据代码表。二、封面上方 2 个代码框申请人不填，其他栏目由申请人用中文填写，其中“学科分类”填写一级学科名称，如“哲学”。三、数据表填写和录入参阅填写数据表注意事项；若有其他不明白的问题，请与当地哲学社会科学规划办公室联系。四、申请书报送一式 5 份，其中 1 份原件，4 份复印件。复印请用 A4 纸，于左侧装订成册，活页附在申请书内。在京中央国家机关及其直属单位的申请书报送中央党校科研部，在京部属高等院校报送教育部社政司，中国社会科学院报送本院科研局，各省（自治区、直辖市）报送当地哲学社会科学规划办公室。军队系统（含地方军队院校）报送全军哲学社会科学规划办公室。五、全国哲学
3、社会科学规划办公室通讯地址：北京市西长安街 5 号，邮政编码：100806。填 写 数 据 表 注 意 事 项3一、本表数据将全部录入计算机，申请人必须逐项认真如实填写。填表所用代码以当年发布的国家社会科学基金项目申报数据代码表为准。二、表中粗框内一律填写代码，细框内填写中文或数字。若粗框后有细框，则表示该栏需要同时填写代码和名称，即须在粗框内填代码，在其后的细框内填相应的中文名称。三、有选择项的直接将所选项的代码填入前方粗框内。四、不具有高级专业技术职务者申报青年项目必须填写第一推荐人和第二推荐人两栏内容。五、部分栏目填写说明：课题名称应准确、简明反映研究内容，最多不超过 40 个汉字（包括
4、标点符号） 。主 题 词按研究内容设立。最多不超过 3 个主题词，词与词之间空一格。项目类别按所选项填 1 个字符。例如，选 “重点项目” 填“A” ，选“一般项目” 填“B” ，选“青年项目”填“C”等。申请青年项目请注意申报人的条件。学科分类粗框内填 3 个字符，即二级学科代码；细框内填二级学科名称。例如，申报哲学学科伦理学专业，则在粗框内填“ZXH” ，细框内填“哲学伦理学”字样。跨学科的课题，填写为主的学科分类代码。 “公共管理学科”填写“政治学其他学科”代码（即 ZZE） ，管理学其他学科选择相关的学科分类代码。所在省市按代码表规定填写。地方军队院校不按属地填写，一律填写“军队系统”
5、 。所属系统以代码表上规定的七类为准，只能选择某一系统。工作单位按单位和部门公章填写全称。如“北京师范大学哲学系”不能填成“北京师大哲学系”或“北师大哲学系” ， “中国社会科学院数量与技术经济研究所”不能填成“中国社科院数技经所”或“中国社科院数技经所” ， “中共北京市委党校”不能填为“北京市委党校”等。通讯地址按所列 4 个部分详细填写，必须包括街（路）名和门牌号，不能以单位名称代替通讯地址。注意填写邮政编码。主要参加者必须真正参加本项目的研究工作，不含项目负责人。不包括科研管理、财务管理、后勤服务等人员。栏目不够可加附页。预期成果指最终研究成果形式，可选报 1 项或 2 项。例如，预期
6、成果为“专著”填“A” ，选“专著”和“研究报告”填“A”和“D” 。字数以中文千字为单位。申请经费以万元为单位，填写阿拉伯数字，注意小数点位置。申请数额可参阅本年度申报公告。一、数据表4课题名称 外商在我国投资“研发中心”的现状及政策建议主题词跨国公司 研发中心 产业转移 对策项目类别CA.重点项目 B.一般项目 C.青年项目 D.一般自选项目 E.青年自选项目学科分类JYX 应用经济其他学科研究类型BA.基础研究 B.应用研究 C.综合研究 D.其他研究负责人姓名性别民族出生日期行政职务C2专业职务B副教授研究专长JLJ世界经济学最后学历A研究生最后学位A博士担任导师B硕士生导师所在省（自
7、治区、直辖市）A所属系统A工作单位联系电话通讯地址邮政编码姓名性别出生年月专业职务研究专长学历学位工 作 单 位主要参加者第一推荐人姓名专业职务工作单位第二推荐人姓名专业职务工作单位预期成果CDA.专著B.译著C.论文集D.研究报告E.工具书F.电脑软 件字数（单位：千 字）60申请经费（单位：万元）500预计完成时间2007 年 12 月 30 日5二、课题设计论证1本课题国内外研究现状述评，选题意义和价值。2本课题研究的主要内容和重点难点，主要观 点和创新之处，基本思路和方法。3课题负责人近年来的前期相关研究成果，主要参考文献（两类限 填 20 项） 。限 3000 字以内。1本课题国内外
8、研究现状述评，选题意义和价值。本课题国内外研究现状述评，选题意义和价值。（1）国内外研究现状述评）国内外研究现状述评随着经济全球化进程中产业转移步伐的加快和以研发全球化为特征的 FDI（外商直接投资）在全世 界范围内的日益全面展开，中国作为市场潜力巨大的发展中国家，自 20 世纪 90 年代中期以后吸引了越 来越多的跨国公司在华建立研发中心。 “外商在我国投资研发中心的现状及政策建议研究”属于新兴研 究课题，涉及跨国公司理论、产业组织理论和国际企业管理理论等经济和管理学科的一些重点和新兴研 究领域，是理论基础要求高而现实指导意义大的交叉性专题。跨国公司理论主要集中于对跨国公司海外直接投资的动因
9、和方式的研究。经典的成果有垄断优势理 论（海默） 、产品生命周期理论（弗农） 、内部化理论（巴克利和卡森） 、比较优势理论（小岛清） 、国际 折衷理论（邓宁）等。上述理论主要是基于上个世纪 80 年代以前跨国公司投资行为得出的结论，虽然 未对跨国公司投资研发中心作专门的研究和阐述，但对跨国公司为何拥有垄断优势（因为拥有技术、管 理经验等） 、处于生命周期的何种阶段转移技术、如何通过内部化行为保护技术等做出了较好的解释。 邓宁的 OIL（所有权、内部化和区位三种优势）折中理论的最大贡献在于将所有权和内部化优势作为跨 国公司对外投资的必要条件，把东道国的区位优势作为充分条件。小岛清理论的贡献在于解
10、释了日本企 业向东南亚国家转移边际产业的规律。 现代产业组织理论认为，市场和企业都是资源配置的有效方式。相关企业在空间上集聚，企业之间 良好的竞争与合作、分工与协作关系而形成的产业群，集市场和企业的优势于一体，优化了资源的配置。 产业群理论有韦伯的集聚理论、增长极理论、地域生产综合体理论、社会经济网络理论和波特的钻石模 型理论，它们主要研究了产业群形成的原因、类型和获得竞争优势的条件。国际企业管理理论主要立足于跨国公司这一微观主体，其代表人物 Paul W. Beamish, Allen Morrison 等（1998）认为，跨国公司如何有效进行全球资源寻求已成为增强其国际竞争力的关键因素，生
11、产制造、 市场营销和研究开发是全球资源寻求的三项核心活动，三者之间的相互协调程度决定了跨国公司的竞争 力。其中，生产制造和市场营销的差异化均必须以研发的差异化为基础，这为跨国公司研发中心向东道 国的转移提出了要求。Ove Granstrand（1999）通过问卷调查的方式对日本和瑞典的跨国公司进行研究， 分析了跨国公司研发活动国际化的水平、步伐、适用于特定国家的可能方式以及与大学进行研发合作的 问题，但是该研究只涉及到研发活动的国际化，并未就研发中心的转移和扩散问题深度发掘。Alexander Gerybadze 和 Guido Reger（1999）的研究则认识到研发中心扩散的重要作用，认为
12、跨国公司采取由支配 性的协调中心所控制的多个研发中心这一战略将提升其全球竞争力。一些国际组织也对跨国公司研发全球化的规律做了深入研究和预测，例如，OECD（2002）的研究报 告认为发展中国家在接受 FDI 的过程中必须充分配合跨国公司的研发活动以加强产业“对接”并逐步融 入全球生产网络中和进行产业升级；联合国贸发会议公布的2004 世界投资报告预测跨国公司的投资 重点将由以往的制造业向研发和核心部件制造等上游产业延伸。 跨国公司研发中心向中国的转移和扩散始于 20 世纪 90 年代中后期，与此同时，国内对这一专题的 研究也随之出现，并于近两三年取得较为集中的研究成果。赵晋平（2002）认为，
13、跨国公司在华研发中 心的转移，并非向中国转移核心技术和核心成果，而仅仅将原先在中国设立产业的产业链条延长，目的 在于减少在中国投资的生产经营成本。赵晋平还认为，跨国公司设立在中国的研发中心意在针对中国本 土需要和争夺本土化人才。江小涓（2003）通过对汽车、移动通信设备和洗涤用品这三个技术特性和经 济规模有较大差异性的行业的实证研究表明，垄断性的市场结构削弱了跨国公司在东道国开发新产品和 新技术的愿望，易于导致垄断行为。但是，由于跨国公司相互之间亦存在着激烈的市场竞争，因此，不 能把“跨国公司”视为一个利益整体，更不存在“跨国公司已经垄断了中国市场”这一局面。由于跨国 公司相互之间以及它们同本
14、土企业之间的竞争，从较长时间考察，技术外溢是必然结果和跨国公司海外 投资必须付出的代价。李蕊（2004）的一个学术贡献在于使用计量方法对外资研发与我国工业增长之间 的关系加以实证分析，是目前国内为数不多针对跨国公司研发的计量分析。但李蕊研究的不足在于使用6Granger（格兰杰）因果关系分析法时，并未能对检验结果作出令人信服的经济学解释。 此外，有些国内学者认为跨国公司的转移和扩散目前还处于起步阶段（张岩贵，2002） ，这些研发 中心大多服务于产品和市场研发，很少从事核心技术开发和基础研究以及提供面向全球市场的研究，但 核心技术开发和基础研究的资金投入正在不断加大（王志乐，2003） 。技术
15、保密仍然是跨国公司研发中 心一直有所顾虑的问题，越是技术处于领先地位的企业，越倾向于采取独资形式（周立群，2004） 。鼓 励跨国公司建立研发中心的有关政策规定缺乏严密性和可操作性；高级研发人才较为稀缺（沈玉芳， 2000；深圳市专题调研组，2001） 。目前，国内对外商在华投资研发中心的研究成果并不十分丰富，大 多属于对现状的描述性和介绍性性研究，缺乏系统、深入的理论发掘，尤其在定量研究方面比较欠缺。 （2）选题意义和价值）选题意义和价值 本研究是对跨国公司理论和 FDI 研究的深化，具有丰富的理论意义和极强的现实指导价值。其理论其理论 意义在于：意义在于：现有的研究大多从跨国公司角度出发，较少系统性地从东道国角度进行研究，更少将上述两 种视角相结合，并纳入一个完整框架进行研究。本研究将分别从上述两种视角作深入分析，进而重点采 用跨国公司与东道国的相互博弈这一动态分析思路，从中挖掘出创新性的研究成果，从而丰富跨国公司 理论和揭示经济全球化背景下产业转移和技术转移的规律。其现实指导价值在于：其现实指导价值在于：我国目前处于产业升 级的关键时期，国外高端产业的转移和高新技术的扩散是我国产业升级的积极动力，研究跨国公司研发 中心向我国转移和由此带来高新技术在国内扩散的现状和发展规律，有助于为各级政府在产业发展、招 商引
