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1、1上海大学科技知识产权管理条例上海大学科技知识产权管理条例（试行）（试行）（征求意见稿提案大纲说明）（征求意见稿提案大纲说明）为适应为适应 2009 年年 10 月月 1 日第三次修改日第三次修改中华人民共和国专利法中华人民共和国专利法生效以及生效以及其他知识产权法修改工作的启动，为了贯彻其他知识产权法修改工作的启动，为了贯彻国家知识产权战略纲要国家知识产权战略纲要 （2008年）年） 、国家教育部、国家教育部 2009 年科技工作会议文件精神和年科技工作会议文件精神和国家中长期科学技术发展国家中长期科学技术发展规划纲要（规划纲要（2006-2020 年）年） 、 上海中长期科学和技术发展规划
2、纲要上海中长期科学和技术发展规划纲要（20062020 年）年） 以及上海市教育、科技发展的政策要求，结合上海大学发以及上海市教育、科技发展的政策要求，结合上海大学发展的实际情况与预期，在校领导的高度关注和指导之下，通过一年多的准备工展的实际情况与预期，在校领导的高度关注和指导之下，通过一年多的准备工作，汇集多个部门的集体智慧，科技处认真总结上海大学现行知识产权有关条作，汇集多个部门的集体智慧，科技处认真总结上海大学现行知识产权有关条例规章实施经验的基础上，起草并形成征求意见稿，而后送校内各部门反复研例规章实施经验的基础上，起草并形成征求意见稿，而后送校内各部门反复研讨并征求专家意见，学校为此
3、召开多次会议，对征求意见稿进行多次修改，形讨并征求专家意见，学校为此召开多次会议，对征求意见稿进行多次修改，形成较为完善的条例文本提案，包括共七章、四十七条。有关成较为完善的条例文本提案，包括共七章、四十七条。有关上海大学科技知上海大学科技知识产权管理条例识产权管理条例 （试行）讨论稿大纲说明如下：（试行）讨论稿大纲说明如下：关于本条例是定位于管理条例、暂行规定，还是定位于经营管理办法，存关于本条例是定位于管理条例、暂行规定，还是定位于经营管理办法，存在一些争议。我们认为，在一些争议。我们认为， “条例条例” 、 “规定规定”和和“办法办法”都是学校规章的行文种类，都是学校规章的行文种类，“办
4、法办法”和和“规定规定”使用得比较多，是一种很常见的行政规章文体。使用得比较多，是一种很常见的行政规章文体。 “条例条例”与与“规定规定”和和“办法办法”相比，主要特点是所涉及事物和问题相比，主要特点是所涉及事物和问题（条例调整、约束的客体和对象）的性质更重要，范围比较宽；内容高度概括；有效的时间与空间范围广的性质更重要，范围比较宽；内容高度概括；有效的时间与空间范围广阔，稳定性强；对制定与发布机关的地位有较严格限制，只有学校层面才可以阔，稳定性强；对制定与发布机关的地位有较严格限制，只有学校层面才可以使用，在符合法律、法规和学校上级机关的上位规章的前提下，定位于管理条使用，在符合法律、法规和
5、学校上级机关的上位规章的前提下，定位于管理条例比较合理，并符合突出学校制度创新和科技成果转化发展的重点方向。而且，例比较合理，并符合突出学校制度创新和科技成果转化发展的重点方向。而且，此前此前上海大学科学研究基金管理条例上海大学科学研究基金管理条例 、 上海大学科研成果管理条例上海大学科研成果管理条例 、 上上海大学科研机构管理条例海大学科研机构管理条例等制度措施都是采用条例行文，已有先例。等制度措施都是采用条例行文，已有先例。“规定规定”的特点是使用范围广泛，对制定和发布机关的地位无严格限制，的特点是使用范围广泛，对制定和发布机关的地位无严格限制，校内各学院、处室等部门都可以制定施行。校内各
6、学院、处室等部门都可以制定施行。 “规定规定”所涉及事物和问题不如条例所涉及事物和问题不如条例重大，范围相对窄一些；内容详尽具体，针对性强；一般既可是重大，范围相对窄一些；内容详尽具体，针对性强；一般既可是“自主的自主的”规规2范性公文，也可以是范性公文，也可以是“补充的补充的”规范性公文。规范性公文。 “规定规定”的内容为依法或根据授权的内容为依法或根据授权补充其他规范性公文的内容，对其加以细化和完善，也可以是补充其他规范性公文的内容，对其加以细化和完善，也可以是“执行的执行的”规范规范性公文，直接为有效执行其他规范性公文而制定，自身不创造新的规则，只是性公文，直接为有效执行其他规范性公文而
7、制定，自身不创造新的规则，只是对这些公文在何种情况下适用做出具体规定，对有关概念和问题做出精细的解对这些公文在何种情况下适用做出具体规定，对有关概念和问题做出精细的解释说明。但从实际使用情况看，规定更适合作为释说明。但从实际使用情况看，规定更适合作为“自主的自主的”和和“补充的补充的”规范规范性制度行文。性制度行文。“办法办法”使用得最多，是较低级别的行政规章，使用得最多，是较低级别的行政规章， “办法办法”比比“规定规定”所涉及所涉及的事物和问题的规模要更小一些，性质也相对轻一些；针对性更强，内容也更的事物和问题的规模要更小一些，性质也相对轻一些；针对性更强，内容也更加详尽、具体而精细，更重
8、直接的可操作性；除了一部分为加详尽、具体而精细，更重直接的可操作性；除了一部分为“自主自主”的公文外，的公文外，大部为大部为“执行的执行的”规范性公文，如各种规范性公文，如各种“实施办法实施办法”即均具备这种性质。即均具备这种性质。 “经营经营管理办法管理办法”是一种管理规定，通常用来约束和规范市场行为的一种规章制度。是一种管理规定，通常用来约束和规范市场行为的一种规章制度。学校是独立法人事业单位，不以盈利（或积累资本）为直接目的，其工作成果学校是独立法人事业单位，不以盈利（或积累资本）为直接目的，其工作成果与价值不直接表现或主要不表现为可以估量的物质形态或货币形态。与价值不直接表现或主要不表
9、现为可以估量的物质形态或货币形态。 “经营管理经营管理办法办法”比较适合现实企业的制度行文语境，不太适合高校这样的教育科研机构。比较适合现实企业的制度行文语境，不太适合高校这样的教育科研机构。本条例不属于本条例不属于“补充性补充性”规范性规章，涉及的规章事项也不仅仅是具体而规范性规章，涉及的规章事项也不仅仅是具体而微，且在新的规则制定上有所创新，非微，且在新的规则制定上有所创新，非“规定规定”和和“办法办法”可同日而语。如，可同日而语。如，本条例在本条例在“科技知识产权科技知识产权”的定义的定义（第二条）、 “专利年费校内统筹管理专利年费校内统筹管理”的特别的特别规定规定（第二十条）、“知识产
10、权技术成果实施收益分配知识产权技术成果实施收益分配”（第二十九条、三十条）等方面考等方面考虑到科研管理、服务工作中存在的问题，在总结经验的前提下，充分平衡多方虑到科研管理、服务工作中存在的问题，在总结经验的前提下，充分平衡多方利益，发挥技术成果转化活动中各主体的主观能动性，在制度设计上有所创新，利益，发挥技术成果转化活动中各主体的主观能动性，在制度设计上有所创新，能够适应上海大学推进技术成果转化的要求，所以，采用条例行文较合适。另能够适应上海大学推进技术成果转化的要求，所以，采用条例行文较合适。另外，有关文化知识产权管理条例涉及的知识产权，学校已经有部分相关的规章外，有关文化知识产权管理条例涉
11、及的知识产权，学校已经有部分相关的规章约束和规范。约束和规范。以下就本条例的主要章、条、款、项进行说明：以下就本条例的主要章、条、款、项进行说明：一、条例序言部分主要包括条例宗旨一、条例序言部分主要包括条例宗旨（第一条）、科技知识产权的范围、科技知识产权的范围（第二条）、职能部门、职能部门（第三条）、科技处知识产权管理工作范围、科技处知识产权管理工作范围（第四条）、技术成果定义技术成果定义（第五条），对条例进行了概括性叙述。，对条例进行了概括性叙述。为了激励自主创新型，为了激励自主创新型，2007 年国务院提请全国人大常委会审议修订了年国务院提请全国人大常委会审议修订了3科学技术进步法科学技术
12、进步法 ，已经从加大科技投入、整合科技资源、激发科研机构与科，已经从加大科技投入、整合科技资源、激发科研机构与科技人员的积极性、促进企业技术进步等方面，规定了一系列制度、措施。所以技人员的积极性、促进企业技术进步等方面，规定了一系列制度、措施。所以本条例起草之初就强调本条例起草之初就强调“防止无形资产的流失防止无形资产的流失”、“推动技术成果的应用与转推动技术成果的应用与转化化”、“提高提高创新创新能力能力”（第一条），并将此宗旨自始至终贯穿于本条例，并将此宗旨自始至终贯穿于本条例。关于知识产权确切概念或者明确定义向来就为学界难题，本条例另辟蹊径，关于知识产权确切概念或者明确定义向来就为学界难
13、题，本条例另辟蹊径，仅就仅就科技知识产权进行列举式定义，由于科技知识产权进行列举式定义，由于“科技知识产权科技知识产权”只是一个学理概念只是一个学理概念而非法律概念，于是本条例对其内涵和外延做出界定，明确了本条例的适用范而非法律概念，于是本条例对其内涵和外延做出界定，明确了本条例的适用范围，并围，并将本条例涵盖知识产权的范围限定为科技知识产权将本条例涵盖知识产权的范围限定为科技知识产权（第二条），不包括除计，不包括除计算机软件以外的著作权、商标权和其他标记权利的知识产权，以适应职能部门算机软件以外的著作权、商标权和其他标记权利的知识产权，以适应职能部门贯彻、实施条例的管理权限贯彻、实施条例的管
14、理权限。本条例在制定初期就注意到条例制定后如何有效。本条例在制定初期就注意到条例制定后如何有效执行的问题，由于科技处的管理与服务职能权限不能涵盖学校所有的知识产权，执行的问题，由于科技处的管理与服务职能权限不能涵盖学校所有的知识产权，考虑到到科技处科研管理与服务经验以及对本条例的有效贯彻可能性，从科技考虑到到科技处科研管理与服务经验以及对本条例的有效贯彻可能性，从科技处日常服务和管理工作涉及的知识产权类别进行制度设计以便实现本条例涉及处日常服务和管理工作涉及的知识产权类别进行制度设计以便实现本条例涉及的执行主体权责明晰。的执行主体权责明晰。 最高人民法院关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干最高
15、人民法院关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释问题的解释在阐释在阐释合同法合同法的技术成果定义时，其第一条就将的技术成果定义时，其第一条就将“专利、专专利、专利申请、技术秘密、计算机软件、集成电路布图设计、植物新品种利申请、技术秘密、计算机软件、集成电路布图设计、植物新品种”归为一个归为一个范畴范畴（最高人民法院关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释第一条第一款：“技术成果，是指利用科学技术知识、信息和经验作出的涉及产品、工艺、材料及其改进等的技术方案，包括专利、专利申请、技术秘密、计算机软件、集成电路布图设计、植物新品种等。”），所以本条例也仿效先贤，在本条例中对科技知识产权
16、进行定义。，所以本条例也仿效先贤，在本条例中对科技知识产权进行定义。有关文化知识产权不属于技术成果转移的资源，也不太符合本条例宗旨有关文化知识产权不属于技术成果转移的资源，也不太符合本条例宗旨（第一条）有关推动技术成果的应用与转化范畴，不属于科技处的工作职能范围；有关推动技术成果的应用与转化范畴，不属于科技处的工作职能范围；而且此类知识产权与科技知识产权的区别比较明显，与人文社会科学处职能范而且此类知识产权与科技知识产权的区别比较明显，与人文社会科学处职能范围所涉及的学校无形资产比较切近，应由学校有资质和管理经验丰富的部门起围所涉及的学校无形资产比较切近，应由学校有资质和管理经验丰富的部门起草专门的规章制度，本条例在此便不再赘述。草专门的规章制度，本条例在此便不再赘述。第一章第一章 总则总则第一条 【条例宗旨】 第二条 【科
