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1、2013年中国结算第二场结算业务业务培训aestneogsuenJbidCSDCandCleanngCoporatonLinited鳗鄢删晨结算账户分类:一A股结算账户按用途可分为:资金交收账户、证券交收账户按业务性质分为:客户业务结算账户、自营业务结算账户按账户类型分为,结算备付金账户、专用资金交收账户日股结算账户资金交改隆户丸证券交收账户里开放式基金结算账户结算备付金账户丸结算保证金账户赏用账户填报说明:“通过PROP用户登录综合业务终端,进入网上营业厅。在结算业务栏目下,点击“开放式基金结算开通“。,填写产品名称,一经提交则不可修改。如需修改则新发流程。“申请单位名称默认为PROP用户名
2、称,一不可修改“填写联系人、联系方式、传真、暑业执照等信息。初次办理需填写,下次办理则系统自动昼示相关信息,无需重复填写,申请人可对信息进行修改。“申请人如勾选使用原有印鉴卡,则必须填写以前己开通的备付金账户,5物印鉴卡无需提交。“对于营业执照发生变更的,可勾选变更营业执照,勾选后则必须上传营业执照复印件。“上传其他所需附件。“申请人端需要经办复核两个岗位方能生效。保证盅货户娄Af5国LLmmsmin纳担俊文收MiaxtRP(广柳(LiPCaser0十200纳招文政EctkPc#/J在以上交收账户中:1、通过担保交收账户完成交收,丁由本公司作为共同对手方,提供中央担保的结算服务的相关品积;A股
3、、封闭式基金、国债、地方政府债及符合洗额结算标准的公司债的现券交易、可转债、配股、国债场内分销、质押式债券回购和购回、买断式国债回购、隔夜回购和购回、ETF份额交易、单市圭ETF包括华市场股票ETF、单市场债券ETF中赎、路市场ETF沪市组合证券反现金普代,鹤市场ETF中购日当日卖出份额的深市组合证券的现金替代、场内实时申赎货币市场基金的申购赎回、权证等(新股资金交收采用非担保模式,但沿袭原有业务管理方式,在担保账户中完成交收,2、通过非担保交收账户完成交收,且本公司不作为共同对手方,不提供交收担保的结算服务的相关品种:通过指定对手方报价方式达成的中小企业私募债转让以及不符合净额结算标准的公司
4、债等其他债券交易、申购当日未卖出的跨市场ETF申购涉及的深市组合证券的现金替代、日债买斯式回购到频质国质拂式报价回败跨境ETF及货币ETF申购、权证行枫、大宗专场、不征合洗颧结彗标准的公司债等其它债券交易(非指定对手方报价方式、专项资产管理计划转让以及部分发行类业务(股配债、老股东配售的增发、公司债场内分销、约定购回式证券交易、股票质押式回购证券交易等。A股结算业务资金划拨-划入资金结算参与人交收头寸及最低备付不足时,应及时向备付金账户补入资金。结算参与人应在其开户银行办理资金汇划手续,将资金划入中国结算上海分公司开立在各家资金划拔银行的账户内。资金划入丨国结算土海分公口欧户后|银行将根据结人
5、在收款人处注明的18位备付金账号,通过PROP银行端系统向中国结算上海分公司发送入账指令,交收系统自动将资金贷记结算参与人的备付金账户。办理时间为8:30-16:00。*A股结算业务资金划拨-划入资金注意事项须注明18位备付金账号或保证金账号(建议,除注明账号外,注意提醒划款银行切勿省略或缩写该账号)如果遗漏备付金账号或保证金账号:对异地汇款,付款人必须迭发划款银行补兆报单,注明备付金账号或保证金账号。中国结算上海分公司开户银行收始补充报单后将资金选过PROP银行端系练特吊仪全炎片对同城划款,付款人必须出具加茵仪款人公章的情泓说明及付款人回单原件,中国结算上海分公司经核对一致后予以入账。不要跨行划拨资金拉直资金汇路及时查询进账情况A股结算业务资金划拨-划出资金一结算参与人在本公司的资金账户中有超额备付时,可根据需要将资金划到经授权的预留银行收款账户。一此外,结算参与人可根据需要,在上海分公司和深圳分公司之间直拳剂拨其存放的备付金。一结算参与人要充分考虚资金在途及整体资金交收的需要,尽量保证结算资金的充足性、冲8:0-15:30。一对于15:00后累计1亿以上的划款,参与人须在当天13:00前向我公司结算部预约。一指定银行账户划款及跨市场划拍业务办理时间为8:30至15:30,结算账户之间的资金划拨业务办理时间为8:30至16:00。渡成交收透支s办理时间为,f邀克团i
