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1、中投证券全产品链介绍,目录,一、投资及理财服务,（一）固定收益类,业务简介,由信托公司发行的，收益率和期限固定的信托产品。通过固定资产抵押、股权质押（上市、非上市）、担保公司、个人连带责任保证等，提供一定的增信措施，使投资风险降低，到期归还本金及收益。,1.固定收益信托产品,（一）固定收益类,业务模式,1.固定收益信托产品,1.合作的方式：包销和代销 2.募集资金流向：房地产、矿产、工商企业、上市公司 3.渠道费率：1.5%-3%/年(包销） 4.项目要素：募集金额、募集期、渠道费率、风控措施 5.发起渠道：总部、营业部收集（项目推介说明书、尽职调查报告），营业部推介至总部杨慧忠、袁东处，每月
2、进行产品评审,1.房地产开发企业资质：二级以上 2.财务状况：资产负债率75%以下 3.开发经验：连续3年以上的开发经验 4.行业地位：大型央企、百强房企 5.开发条件：4证齐全（国有土地使用证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证） 6.土地、股权等资产抵押：是否足额，一般要求质押率不超过50%,房地产信托类评价要素,中投信托云城投房地产信托项目，中投信托以信托计划募集的资金出资，与云南城投控股的基金管理公司共同发起设立有限合伙企业。中投信托代表信托计划作为有限合伙人，云南融城作为普通合伙人。有限合伙企业通过股权及债权的方式投资于昆明城海公司“融城金街”项目。,公司已发
3、行案例,公司收益,1.固定的代销或包销收入；2.有股权投资部分时，后端的浮动收益；3.上市公司股权质押的股份托管。,固定收益信托产品收益情况,（一）固定收益类,业务简介,中投证券利用自身固定收益部项目优势，为投资者提供企业债、公司债、中小企业私募债等投资标的的认购额度，满足投资者获取持续稳定投资收益的需求。,2.债券代售,（一）固定收益类,业务模式,2.公司债、企业债代售,1.债券发行前，由固定收益部部提供所发债券的基本资料并向营业部销售人员进行培训。2.营业部在收到固定收益部提供债券资料及接受培训之后7个工作日向本营业部所辖客户进行推介，并进行债券的预审购登记。3.待债券发行完毕之后15日内
4、，将各营业部申购情况与中证登（上海/深圳分公司）债券托管名单核实，确认各营业部销售量。4.上市后30个工作日内，固定收益部将按照各营业部确认销售额（千分之一至千分之二）的营销费率，计提销售奖励并划至营业部帐户,（二）资产管理类,业务简介,定向理财是指中投证券资产管理总部作为投资顾问，接受单一客户委托，依照相关规定与客户签订合同，提供独具特色的投资计划、组合选择、风险评估与绩效衡量等多种服务，达到互惠共赢的效果。,1. 定向理财资产管理,（二）资产管理类,业务模式,1. 定向理财资产管理,总部业务联络人：邓莉、袁东、李栓牢、沈剑平 营业部与资产管理总部协同业务的工作指引,1.投资范围包括国债、金
5、融债、企业债等安全性较高的固定收益类证券、货币市场投资品种以及商业银行票据等。2.资金安全性高、流动性强、收益相对稳定。 3.本产品适用于对流动性要求较强、安全性要求较高的客户，委托期限一般在三至十二个月，规模在5000万元以上,现金管理型理财产品,稳健增值型投资产品,1.主要投资于固定收益类产品，在控制产品风险前提下，利用多元化的低风险赢利模式，稳健增值。 2.本产品的投资组合设计使其具有较低风险、稳健收益的特征。适合不得投资证券类产品却有大量存量资金的国企客户。 3.本产品适用于对安全性要求较高、收益相对稳定的客户，委托期限一般十二个月以上，规模在5000万元以上。,产品简介,1.投资范围
6、包括国债、金融债、企业债等安全性较高的固定收益类证券、货币市场投资品种以及商业银行票据等。 2.资金安全性高、流动性强、收益相对稳定。 3.本产品适用于对流动性要求较强、安全性要求较高的客户，委托期限一般在三至十二个月，规模在5000万元以上,期现期货套利,“债”&“股”套利,1.主要投资于固定收益类产品，在控制产品风险前提下，利用可转债套利追求稳定收益。 2.本产品适用于对安全性要求较高、收益相对稳定的客户，委托期限一般十二个月以上，规模在5000万元以上。,稳健进取型理财产品,寻找细分市场快速成长、业绩增长相对明确的股票进行组合投资。深入研究、发掘价值被低估的成长型股票；把握市场非理性波动
7、时形成的“定价错误”股票。本产品为偏股型理财产品，追求较高回报和超额收益，属于风险和收益偏高的产品。,优质成长类,平衡配置类,通过科学资产配置，合理确定资金在股票、债券等各类资产上的投资比例，降低投资风险、提高收益。在风险可控的前提下提高组合整体收益率。本产品为混合型理财产品，追求在动态调整中把握市场机会，属于风险和收益较高的产品。,积极主动型投资产品,两种类型的理财产品属于风险较高，收益较大的产品，适合于规模在1000万元以上的客户。,1.银证合作的通道类业务 票据类业务 贷款类业务 2.债券结构化投资产品 客户提供资金进行债券市场投资，由信托配比优先资金，次级和优先比例不超过1:9。 融资
8、成本：6.5%左右 投资期限：1年-2年,创新的定向理财产品,（二）资产管理类,业务简介,券商集合理财也称为集合资产管理业务。指的是由证券公司发行的、集合客户的资产，由专业的投资者（券商）进行管理的一种理财产品。它是证券公司针对高端客户开发的理财服务创新产品。通俗地讲就是券商接受投资者委托，并将投资者的资金投资于股票、债券等金融产品的一种理财服务，其风险和收益介于储蓄和股票投资之间。证券公司是这种理财产品的发起人和管理人。,2.集合资产管理产品,营业部收益,1.自金中投量化套利一号首发及金中投转型升级8月持续销售之后发行的集合理财产品，营业部渠道销售集合理财产品保有份额产生的佣金、交易量（含银
9、行保有量）将定期考核至各营业部。 2.银行渠道销售集合理财产品保有份额产生的佣金，资产管理总部将视情况按一定比例倾斜给开发维护银行渠道或产品保有量居前的营业部。 3.资产管理总部将会同营销服务总部根据产品特点及销售工作安排，制定销售方案及考核政策，并以费用配比的形式配比相关营销费用，包括：新增销售费用、销售先进费用等。费用季度考核。,（三）公募基金,业务概况,截至2012年6月30日，我国基金市场上，共有1026只基金产品（根据证监会主代码口径统计），资产净值共规模达到24436.34亿元。其中，封闭式基金67只，资产净值合计1407.2亿元，占比5.76%；开放式基金959只，资产净值合计2
10、3029.14亿元，占比94.24%。相对于2011年12月31日，基金产品总数增长了12.25%，资产净值总规模增长了11.49%。其中，封闭式基金数量增长了21.82%，资产净值增长了14.88%；开放式基金数量增长了11.64%，资产净值增长了11.29%。,（三）公募基金,各类型基金2012年上半年业绩表现,业务简介,公募专户理财又称特定客户资产管理业务，是指基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行证券投资的活动。它可以根据高端客户的投资需求和风险偏好，为其提供“量体裁衣”式的理财服务，充分满足
11、高端客户富于个性化的各种特定理财需求。 专户理财业务按照业务形式不同可以分为“一对一”专户和“一对多”专户两种。,（四）公募专户理财类,业务简介,阳光私募基金是借助信托公司发行的，经过监管机构备案，资金实现第三方银行托管，有定期业绩报告的投资于股票市场的基金，阳光私募基金与一般私募证券基金的区别主要在于规范化，透明化，由于借助信托公司平台发行能保证私募认购者的资金安全。,（五）阳光私募类,阳光私募基金一般仅指以“开放式”发行的私募基金。所谓开放式，即基金认购者需要承担所有投资风险及享受大部分的投资收益，私募基金公司不承诺收益。私募基金管理公司的盈利模式一般是收取总资金1%-2%的管理费和投资盈
12、利部分的20%-30%作为佣金收入。,私募资质：过往业绩、产品规模 产品结构：安全垫、保本 投资标的和策略：对冲、定增、期货等 交易量：一般股票型在20-30倍 营销的费用：认购费是否返还、其他的营销奖励 要求的成立规模：私募、信托方要求，银行可销售的比例。,阳光私募的评价要素,奕金安投资是一家专注于中国A股市场的投资公司。公司基金经理靳奕先后就职于澳大利亚西太平洋银行、BT资产管理集团、招商基金、荷兰国际集团、国投瑞银基金等著名企业。2011年，中投证券与奕金安合作发行了“奕金安一期”管理型阳光私募，规模7000万。,1,奕金安一期阳光私募产品,2,精熙趋势主题阳光私募产品,上海精熙投资管理
13、有限公司致力于为投资者提供完善的资本运营增值服务，拥有理论底蕴深厚、实战经验丰富的资深专业人士。基金经理王征历任红塔证券研究员和光大证券资产管理部投资经理，在2011年被中国证券报评为金牛阳光私募投资经理。2012年，中投证券与精熙合作发行了“精熙趋势主题”管理型阳光私募，规模近3000万,产品简介,业务简介,中投证券在江苏享有28%-30%的奖励政策，奖励幅度在业内领先。并与当地方政府合作关系良好，是地方政府重点扶持对象，在当地享受特事特办的待遇，确保45天以内、通常在一个月内完成从缴税到税款清算、直至财政奖励款项进入减持股东个人指定账户的所有流程。以实实在在的奖励额度、便捷迅速的奖励流程，
14、为减持股东提供最优质的减持奖励服务。,（六）股权管理类 1、限售流通股减持税收优惠个人版,业务特点,奖励金额比例大：不存在二次扣税，无需对当地政府进行捐赠到账时间快速：确保45天以内，最快9天既可以拿到财政奖励款项，中投证券客户可享受随时报税（普通要在次月1-10日）。奖励款履约保证金：政府指定投资公司将纳税总额30%的履约保证金打入专用账户，若未能完成奖励款划转，则全额转至客户账户,（六）股权管理类 1、限售流通股减持税收优惠个人版,个人限售流通股减持税收优惠比例,业务简介,中投证券拉萨营业部作为西藏地区两家营业部之一，是当地政府重点扶持金融机构，为机构股东在当地争取到企业发展基金、高管个税
15、奖励等优惠政策，并在当地享受特事特办的待遇，确保在2周内协助企业完成转迁入手续、30天以内完成减持企业发展基金50%的发放。西藏自治区所得税15%，内地25%。减税后实际税率8.625%,（六）股权管理类 1、限售流通股减持税收优惠机构版,业务流程,奖励流程： 1、详细了解相关政策，确定迁移或新设意向； 2、迁移企业需要办理现注册地的迁出手续； 3、新设和已经办理迁出手续的企业，将在西藏地区设立公司的相关资料发送到我公司在西藏地区的营业网点； 4、营业部办理相关注册手续；（可能会产生费用：房租（14000元/月，）、购置简单家居（3000元）、企业注册过程中产生的费用（如：验资费等） 5、企业
16、与西藏当地政府签订奖励政策协议； 6、产生税收后，提出申请，并走奖励流程。,（六）股权管理类 1、限售流通股减持税收优惠机构版,业务简介,中投证券从公司股东的资产战略配置意图出发，依靠证券公司的资源平台和专业团队的资产管理能力，在对相应上市公司进行估值及市场趋势综合分析的基础上，系统地制定并实施股权动态管理计划，以求实现股东资产优化配置，最终实现股东价值最大化。,（六）股权管理类 2、股权动态管理,（六）股权管理类 2、股权动态管理,委托方：*实业公司委托方式：投资顾问服务内容：为委托方持有的某上市公司12,849,128股流通股票提供操作建议。顾问项目涉及的资产金额为115,256,678.16元，每股按9.00元计算。具体操作结果：我方根据市场趋势分析及对上市公司进行全面分析估值后果断提出减持建议，在“5.30”市场大调整前将该股份全部卖出，使委托方避免了损失。,实例：,业务简介,IB业务是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。证券公司IB业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户的业务。中投天琪期货有限公司是经中国证券监督管理委员会批准、国家工商行政管理局注册的专业性期货经纪公司，是黑龙江省最早成立的6家期货公司之一，是中投证券控股的期货公司。 总部业务联络人：邓莉、邹彬,
