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1、第九讲 矿业政策,矿业政策理论 国外矿业政策实践 我国的矿业政策,一、矿业政策理论（两个概念）,经济政策理论：研究如何选择和实施政府政策，以克服市场失灵、进而实现以社会福利最大为目标的经济资源的最佳配置 市场失灵：又称市场缺陷，是指由于市场机制的某些局限而使市场不能实现经济资源的有效配置,一、矿业政策理论（失灵原因）,市场失灵的主要原因包括： 1）对于某些物品或资源不存在市场: 如空气、阳光、无线电波等 这些物品的供给不必直接报偿，它们的使用无需直接付出 这些情况下，不存在任何竞争,一、矿业政策理论（失灵原因）,2）现实的市场缺乏完备性： 生产者和消费者的决策信息通常不完备 资源的转移一般都在
2、不同的程度上受到制约 垄断的存在歪曲产品的成本及价格 这些情况下，难以形成自由竞争,一、矿业政策理论（失灵原因）,3）经济活动通常与市场外部因素相互作用： 矿产资源的开发不仅为生产者带来经济效益，也为社会带来了所需产品、提供了就业 还在一定的程度上侵害生态环境，因而将受到社会因素的制约,一、矿业政策理论（失灵结果）,市场失灵的结果：要么导致经济资源的浪费，要么造成经济效益与社会效益的冲突 市场缺陷需要通过政府政策的实施加以克服,一、矿业政策理论（矿业政策）,矿业政策理论： 以经济政策理论为基础； 以可行的矿业政策措施为研究对象； 以寻求矿业与其环境之间和矿业内部企业之间的协调与平衡、进而促进国
3、民经济增长与社会发展为目标； 应用经济理论。,一、矿业政策理论（矿业政策）,矿业政策研究包括： 矿业投资、融资、税收 矿业补贴 矿业研究 矿产价格 矿产储备 矿产资源保护、环境保护 矿产贸易及国际合作等方面的政策研究。,一、矿业政策理论（矿业政策特点）,矿业政策具有较强的空间性与时间性 各国政府一般依据矿产资源情况、矿产供求情况、社会经济发展水平、国际经济环境等条件，在一定时期内实施特定的矿业政策，以促进经济增长和社会发展。 工业化国家、发展中国家：因其矿产资源分布情况不同，矿业政策亦存在差异,二、国外矿业政策（工业化国家）,日本、美国和大多数欧洲工业化国家的重要矿产供给主要依赖进口 欧洲共同
4、体：1978年的锰、镍、汞、钛和锆的产量仅占消费量的05% 钴、铬、钼、钽和钒的自给量为5%10% 锡、磷的自给程度为10%20% 铅、氯的自给程度为68%87%。,二、国外矿业政策（工业化国家）,矿产资源稀缺的工业化国家的政策措施： 拓宽供给渠道 优化本土资源的使用 发展技术以降低消耗 加强废旧利用 维持稳定的国际矿产贸易市场 通过技术转让和对外投资等方式同资源丰富的发展中国家合作勘探与开发矿产资源等,二、国外矿业政策（工业化国家）,矿产资源丰富的工业化国家：澳大利亚、加拿大、南非 矿业政策目标：使本国矿产资源得以优化利用 具体有：持续勘探，稳妥的资源管理，优化开发与开采，环境保护，人力资源
5、合理利用，优化矿物处理，出口利润最大，良好的投资环境，与邻国的密切合作，自给自足，连续稳产,二、国外矿业政策（鼓励政策）,1）矿业生产鼓励政策： 尼克松政府：20世纪70年代初期，面对欧佩克的石油禁运，成立了联邦能源机构（FEA），实施了一项能源自给政策，包括促进国内资源开发、有效利用能源、寻求替代燃料等三个主要方面； 卡特政府：实施过节能政策； 里根政府：实施过矿业生产减税等鼓励投资政策。 这些政策对缓解能源紧张状况起了重要作用。,二、国外矿业政策（鼓励政策）,德国：石油、天然气、铀矿资源十分贫乏，但是拥有较为丰富的褐煤资源 20世纪50年代末期开始，煤炭开采与进口油气相比，处于十分不利的竞
6、争地位 德国政府为使其能源自给程度维持在一定的水平上，制定过有关的电力法，规定电力工业必须使用一定量的国产煤炭，以减轻德国对进口能源的依赖性。,二、国外矿业政策（补贴政策）,2）矿产勘探补贴政策 德国：金属矿产资源不足，1971-1990，实施矿产勘探补贴政策 其勘探资助计划为国内外矿产勘探项目提供高达5066.6的投资 若勘探项目没能获得有价值的矿床，则资助无偿；若获得有价值的矿床，则补贴成为无息贷款 补贴前提：受援项目的矿产须运往欧洲共同体,二、国外矿业政策（补贴政策）,美国：二战结束以来，也实施过矿产勘探补贴政策，资助额高达勘探费用的5090加拿大：实施过类似的矿产勘探补贴政策 补贴可以
7、用于勘探或地质调查结果的获取，勘探方法与设备的开发试验，预可行性研究或可行性研究，开采权的获得以及高风险矿床开发投资等。,二、国外矿业政策（投资政策）,3）矿产开发投资政策： 工业化国家的重要矿业政策之一，是鼓励跨国矿业投资项目，特别是地处发展中国家的矿产开发项目 其鼓励投资的主要措施有： 1）政府通过外交努力提供投资安全保障以抵抗政治风险 2）政府特设金融机构提供资金，包括合作投资与贷款 3）优惠税收政策,二、国外矿业政策（投资政策）,有关的投资援助机构包括： 德国建设银行（KfW）、德国发展中国家投资金融公司（DEG） 法国矿业地质局（BRGM）、法国外贸保险公司（COFACE） 日本金属
8、采矿局（MMAJ） 美国海外私人投资公司（OPIC）、对外信贷保险协会（FCIA） 英国出口信贷保险局（ECGD）等,二、国外矿业政策（储备政策）,4）矿产储备政策： 防止矿产供应短缺、平抑矿产价格的重要措施之一 战略储备、商业储备 美国：军事大国，最早实施战略储备政策，早在1939年便立法储备战略矿产 储备量：多达可供3年之用，价值逾百亿美元,二、国外矿业政策（储备政策）,品种：铝、镉、铬、铜、铅、锗、镍、铂、钽、钨、锌、锰、钴、云母等数十种金属、精矿、矿石或者矿物 美国还储备多达供90天使用的石油 德国、法国、英国、日本、瑞典：先后制定过或正在实施政府储备政策和商业储备政策,二、国外矿业政
9、策（贸易政策）,5）矿产贸易政策：国际贸易的一个重要组成部分 最惠国（MFN）待遇原则是国际贸易中的一项最普遍、最重要的法律原则。是指 缔约国一方现在和将来所给予任何第三国的一切特权、优惠和豁免，也应同样给予缔约国的另一方。 其基本要求是：使缔约国一方在缔约国另一方享有不低于任何第三国所能享有或者可能享有的待遇。即 一切外国人处于同等地位，享有同样的待遇，不应有任何岐视待遇。,二、国外矿业政策（贸易政策）,给予缔约国的特权、优惠和豁免范围，包括通商、航海和关税等。具体为 1）有关进口、出口、过境商品的关税和其它各种捐税 2）有关商品进口、出口、过境、仓储和换船方面的海关规则、手续和费用 3）进
10、出口许可证的发放及其它限制措施 4）船泊驶入、驶出和停泊时的各种税收、费用和手续 5）关于移民、投资、商标、专利和铁路运输方面的待遇,二、国外矿业政策（贸易政策）,由于最惠国待遇原则对贸易各方皆有利，各国的贸易政策应遵循这一国际贸易原则，排除各种贸易壁垒，包括： 关税、进出口配额、进出口许可证、外汇管制、进出口国家垄断、歧视性采购政策、歧视性海关制度以及苛刻的技术与检疫标准等。 关税与贸易总协定（GATT）（95年后被世界贸易组织（WTO）所取代）调整国家之间贸易行为，包括有关关税和贸易政策的多边协定，对发展世界各国的贸易起着重要的促进作用。,二、国外矿业政策（研究政策）,6）矿业研究政策：
11、矿业：是基础产业部门，对促进国民经济的发展和维持经济增长起着重要作用 在美国内务部矿山局：专门开展矿业研究与开发、以确保美国矿产供给，维持经济稳定增长的政府研究机构 任务：收集和分析世界矿产信息；提出矿业政策主张与建议；促进矿业技术进步，改善矿产资源开发效率与回收率，减轻环境危害和减少生产事故；加强矿产利用与排废安全；为政府生产和储备氦,二、国外矿业政策（研究政策）,在德国：矿产资源缺乏 通过联邦研究与技术部，对地球物理与地球化学勘探方法、深部矿床勘探、海外矿床调查、钻探技术、采选工艺方法、煤层气化与液化、海洋采矿工艺系统等给予资助。,二、国外矿业政策（发展中国家）,矿产资源：经济发展的重要基
12、础 双重目标：一是维护国家对矿产资源的主权以获取最大的经济效益，二是从工业化国家取得矿产资源开发所需要的技术与资本 目标的实现很大程度上依赖于各种政策措施：一般投资政策、采矿与资源政策、鼓励政策，诸如资金转移、税收减免、关税优惠、金融支持等 发展中国家还有特殊问题：小型矿山对社会经济发展的作用,二、国外矿业政策（合作开发）,一、矿产资源合作开发问题 发展中国家因受技术与资金等方面条件的限制，常常与工业化国家有关企业合作开发本国的矿产资源，以促进国民经济的发展。合作的方式有： 1）外商独资经营：投资者按照资源国的法律，经过其政府的批准，在资源国独家投资和经营矿产开发企业 资源国收取矿区使用费和其
13、它各种税金 此种合作方式目前已经很少见到,二、国外矿业政策（合作开发）,2）合资经营：合作双方共同投资，共同经营 董事会：合资企业的最高权力机构，决定企业的重大问题 董事名额分配：按照合资双方出资比例商定，并由各方委派 董事会下设管理部门：正副经理若干人，负责按照双方合同规定的生产规模进行生产经营 利润分配：按股分红，即各方应得红利为合资企业净利润与各方投资比例的乘积,二、国外矿业政策（合作开发）,3）合作经营：各方的权利和义务由合同规定，投资者的投资与服务不计算股份和股权 管理机构：可以设立董事会，也可以设立其它形式的联合管理机构，聘用总经理，负责企业的日常经营管理活动 利润分配：平等互利的
14、原则以及合同有关规定，可以采取利润分成或者产品分成的形式,二、国外矿业政策（合作开发）,合作经营或合资经营，较外商独资经营，更便于资源国对外商在资源利用、材料供应、产品销售、环境保护等方面的方针策略进行监督和控制，是资源国在矿产资源开发中采用较多的合作方式 引进外资开发矿产资源的作用有：增加税收和外汇收入；引进先进技术和经营管理经验；利用外资促进国民经济发展,二、国外矿业政策（小型矿山）,二、小型矿山问题 小型矿山的定量依矿产资源的类型以及所论国家的不同而异，其准则有： 产量；矿山人数；固定资产额；毛收入；净利润 小型矿山特征：资金投入少，劳动力密集；工作条件差；对矿床赋存情况了解甚少，对已知
15、矿体的开采缺少规划，实施破坏性开采；安全及福利设施差，无社会保障,二、国外矿业政策（小型矿山）,小型矿山优势：投资少，见效快；生产资料或者生产工具简单，可以由当地生产，利于促进当地小工业发展；提高区域就业率 小型矿山问题：生产效率低；工人安全差、劳动强度高；回收率低、破坏性开采。在某些情况下，存在单位能耗高、环境危害严重等问题,二、国外矿业政策（小型矿山）,长远地看，小型矿山的积极作用十分有限，因为小型矿山既不能导致技术转移，也不能促进当地基础设施的发展 改良小型矿山的政策措施：加强矿产勘探，对适合小型矿山开采的矿床进行规划；提供技术与管理方面的服务及培训，改善小型矿山的采选技术及管理水平，提
16、高回收率，克服破坏性开采；加强小型矿山的基本建设，提供能源、水源、运输、医疗、教育等方面的设施,二、国外矿业政策（矿业效应）,三、矿业效应 矿业对矿产资源丰富的发展中国家的社会经济发展的影响是多方面的，称之为矿业效应。具体包括： 1）微观经济效应：矿产资源开发为投资者提供经济效益或者维持投资企业的市场份额及生存 2）基础设施效应：矿产资源开发使得能源、水源、运输、房产、医疗、教育等基础设施的建设成为必须，政府的规划及参与更会促进这些设施的发展，为区域经济的发展提供基础与动力,二、国外矿业政策（矿业效应）,3）宏观经济效应：资源国的矿业收入可以高达国内生产总值的25。 4）就业效应：矿业虽然是资
17、本密集型产业，但是由于其生产规模巨大，一般能够为发展中国家提高就业率、特别是区域就业率提供条件 5）工业化效应：矿业为其它相关产业提供生产资料或者产品市场，促进诸如机械修造、木材、建材、焦炭、水泥、电力等工业的发展，进而促进发展中国家的工业化,二、国外矿业政策（矿业效应）,6）技术进步效应：矿业的发展，尤其是在此过程中与工业化国家的合作，可以促进高新技术以及管理方法与手段向发展中国家转移 7）财政效应：资源国家可以通过矿产资源开发，获得可观的税收，为社会经济发展提供财源 8）国际收支效应：大量的矿产出口，可以使发展中国家的国际收支平衡状况得到改善 9）生态效应：矿产开发常会造成大气、水体和土质污染以及地形地貌、自然景观和植被的破坏,
