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1、证券市场基础知识,现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。进入一个市场，首要的是了解这个市场的“游戏规则”。证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律法规和政策了。,一、根据重大法律、法规、政策出题,应试学习当中，学员可以专门学习相关的重要法律法规和政策，如证券法、证券投资基金法等等。学员也可以采取在指定教材的学习当中，重点关注教材当中相关法律法规知识的办法。 根据法律法规和政策出题，判断、单选、多选等各种题型都可以出题，这部分的内容是相当多的。出题方式既可以就法律法规本身出题，也可
2、以就法律法规政策的内容出题。,1.公司法规定，董事会会议由（ ）以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。 A.1/2 B.2/3 C.3/4 D.4/5,A,2.中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为（ ）。 A.不予受理 B.同意受理 C.无异议 D.有异议,C,3.公司法关于设立股份有限公司的条件（ ）。 A.发起人符合法定人数 B.发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额 C.发起人制定公司章程 D.有固定的生产经营场所,ABCD,A.证券账户、结算账户的设立和管理 B.证券的存管和过户 C.证券持有人名册登
3、记及权益登记 D.受发行人委托派发证券权益,4.下列属于证券登记结算公司依据证券法履行职能的是（ABCD ）,ABCD,5.为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了（ ）和相应的业务指引,A.公司法 B.证券法 C.证券发行与承销管理办法 D.证券公司融资融券业务试点管理办法,D,证券市场是高度法制化、规范化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商;公司首发、增发、配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题最常见，其他题型也可以出。,二、根据市场限制条件出题,这种题型往往包含“应具备的条件是”
4、、“应该”、“必须”等语言形式。,A.经营证券经纪业务已满2年的创新试点类证券公司 B.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间 D.对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控,1.下面选项中，属于证券公司申请融资融券业务试点的条件的是（ ）,BCD,A.凡年满18周岁B.具有初中以上文化程度 C.具有高中以上文化程度D.完全民事行为能力的人员,2.参加证券业从业人员资
5、格考试人员的条件（ ）,3.属于公司申请公司债券上市交易的条件有（ ）,ACD,A.公司债券的期限为1年以上 B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元; C公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记 载,ABD,A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。 B.有100万元人民币以上的注册资本;有公司章程 C.有固定的业务场所
6、和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;有健全的内部管理制度 D.具备中国证监会要求的其他条件,4.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件有（ ）,ABCD,证券知识涉及的概念、定义非常多，而且都是专业化的。这些概念从外延很广的证券、基金、有价证券到外延很狭窄的外国债券、股票的市盈率定价法、超额配售选择权等等，几乎每门课程每章每节都有。在各科的考试当中，不可避免地就这些内容出题。 这种题型相当于非标准化考试的名词解释。可以从概念的内含、外延、分类、对比、前提等不同角度出题。,三、根据概念出题,1.可转换公司债券是指（ ）。,C,A.可转换为一般公司债务的股份 B.可转换为一般公司
7、债务的债券 C.可转换为公司股份的债券 D.可转换为公司债券的股票,2.（C）被称作酸性测试比率。 A.杠杆比率 B.流动比率 C.速动比率 D.资产负债比率,A.它代表了股份有限公司的市场价值 B.它代表了股份有限公司股东的权利和义务 C.它可以通过股票价格的形式表现自己的价值 D.它是股份有限公司资本的构成成分A.可转换为一般公司债务的股份 B.可转换为一般公司债务的债券 C.可转换为公司股份的债券 D.可转换为公司债券的股票,3.股份的含义有（ ）。,BCD,4.可转换公司债券是指（ ）。,C,A.商品证券 B.有价证券 C.金融证券 D.商业票据 A.企业年金 B.退休金 C.商业保险
8、 D.社保,5.所谓虚拟资本，是指以（ ）形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。,B,6.（ ）是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。,A,证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9:25，证券交易所电脑主机对9:15至9:25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。 这种题型内容在教材和试题
9、当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。,四、根据时间要求出题,A.2007年12月 B.2007年3月 C.2007年7月 D.2006年7月 A.2004年7月 B.2004年12月 C.2004年1月 D.2005年1月,1.（ B ）中国银监会和国家外汇管理局发布信托公司受托境外理财业务管理暂行办法。,B,2.为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展，国务院于（ ）发布了关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。,C,A.2007年8月20日 B.2007年7月20日 C.2006年1月20日 D.2007年6月20日A.198
10、0年 B.1981年 C.1982年 D.1983年,3.中国证监会于（ ）颁布了合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法以及关于实施合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法有关问题的通知,D,4.在我国，中央政府于（ ）恢复发行国债。,B,A.1950年 B.1981年 C.1951年 D.1994年 A.1950年 B.1951年 C.1982年 D.1984年A.1个月1年 B.1个月6个月 C.3个月3年 D.1年3年,5.在我国，（ ）发行了人民胜利折实公债,A,6.新中国成立之后的金融债券发行始于（ ）年,C,7.中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而向金融机构发行的票据
11、，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限在（ ）,C,证券知识里涉及数量要求的内容非常多。数量限制包括额度、规模、比率等等。如股份公司的最低的股本额要求、基金发起人的资本数量、大宗交易的数量、董事会决议有效前提需要多少比率的董事赞成、交易印花税率是多少等等，这些数量要求，选择题、判断题都可以出题。 这种题型内容在教材和试题中有明确的数字表示。,五、根据数量要求出题,A.2300亿元 B.2500亿元 C.3100亿元 D.2700亿元A.3 B.5 C.7 D.10,1.为了增加国有商业银行的资本金，经第八届全国人大常委会第三十次会议审议通过，并经国务院批准，财政部于1998年8月18日发行了
12、（ ）特别国债。,D,2.目前，在上海和深圳证券交易所交易的ETF共有（ ）只。,D,A.1000万 B.2000万 C.5000万 D.1亿4.根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，基金投 资应符合以下有关方面的规定：股票基金应有（A）以上的 资产投资于股票，债券基金应有（D）以上的资产投资于 债券 A.60% B.50% C.70% D.80%,3.基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（ ）元人民币。,C,5.按照证券投资基金管理办法的规定，封闭式基金的收 益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不 得低于基金年度已实现收益的（D）。 A.6
13、0% B.70% C.80% D.90%6.平衡型基金一般将（C）的资产投资于债券及优先 A.5%10% B.10%25% C.20%50% D.25%50%7.包销方式下，股票承销费用的收费区间为承销金额的（D）。 A.0.5%-1.5% B.0.5%2.5% C.1.5%-2.5% D.1.5%-3%,就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法很常见。其他题型都可以出题。 如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，而可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。,六、反向出题,反向出题常见的方式是如“以下错误的是”、“以下不正确的是”、“不符合,1.下列说法错误的是（D
14、） A.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利B.看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同2.对证券发行市场理解错误的是（ A ） A.证券发行市场是一个有形的市场 B.为资金需求者提供筹措资金的渠道 C.为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化,正向出题的方法是就证券知识当中重要的内容几乎不 作变化出题考查学员。,七、正向出题,在判断题中，很多时候就是把教材中
15、的原话拿出来出题，让学员判断对错。 在选择题中，考题常常保含“以下说法正确的是（ ）。”、“是正确的”等表达方式,1.下列关于股票发行方式的论述，说法正确的是( ) A.我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。 B.根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 C.战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于9个月 D.符合中国证监会规定条件的特定机构投资者(询价对象)及其管理的证券投资产品(股票配售对象)可以参与网下配售,ABD,2.关于证券业协会说法正确的是（ ）。 A.证券业协会是证券业的自律性组织 B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 C.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究 D.监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责 【答案】ABCD,
