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1、新能源汽车企业和产品公告 管理要求及准入对策,1、规则介绍 2、申报材料及流程 3、专家委员会及产品技术阶段 4、核心技术掌握 5、自制自用底盘 6、已经准入企业申报其他产品 7、不同审查方式的要点,新能源汽车发展需要规则,发达国家鼓励新能源汽车的发展 日本、美国对新能源汽车的鼓励政策 财政部、科技部出台节能与新能源汽车示范推广财政补助资金管理暂行办法 九五、十五期间的863项目取得成果 各地客运公司、出租车公司产生需求 混合动力技术、动力电池技术逐渐成熟 国内企业的新能源汽车研究取得成果,新能源汽车发展需要规则,国家发改委于2007年出台了新能源汽车生产准入管理规则，首次规范新能源汽车准入要
2、求 国务院机构改革、成立工信部，需要进一步理顺新能源汽车的准入管理、产品审查工作 对于新能源汽车企业和产品提出具体、细化的要求 在核心技术掌握、产品检验、配套体系方面补充有关规定 工信部于6月17日发布新能源汽车生产企业及产品准入管理规则 ，于7月1日实施,新能源汽车规则,新能源汽车的技术状态 采用非常规的车用燃料作为动力来源 使用常规的车用燃料、采用新型车载动力装置 动力控制、驱动先进技术的集成 原理先进、具有新技术、新结构的汽车 新能源汽车构成 混合动力(汽油/柴油/NG)、纯电动(含太阳能)、燃料电池汽车 氢发动机汽车、其他新能源(如高效储能器、二甲醚)汽车 不包括单纯气体燃料、矿石燃料
3、、汽油及柴油汽车,新能源汽车规则,实施新能源准入工作的主体 新能源汽车企业：产品研发制造、申报、考核准备 汽车/专项检验机构：强制性标准检验、专项试验 中机车辆技术服务中心：企业准入审查、产品审查 工信部：企业和产品的审核、批准，发布公告 地方主管部门：企业状态检查、一致性监督,新能源汽车规则,准入审查的重点企业及产品 申请企业具有同类常规汽车资质 规则不同于其他准入，以新能源技术为关注点 淡化投资、产能、生产工艺条件水平要求 突出新能源汽车安全、检验、销售服务的要求 改装类商用车企业允许自制自用底盘 当企业需要跨类生产其他汽车产品时，需要首先通过常规汽车的准入考核,新能源汽车规则,准入要求的
4、范围 企业的研发能力 企业的产品试制、试验验证能力 企业的生产、装配能力及安全防护措施 主要外购件、自制件的检验能力 配套体系管理能力 产品销售、服务与问题处理能力 按照不同的技术阶段，确定示范运行销售要求,新能源汽车规则,与其它准入规则的区别 设立专家委员会 确定三个产品技术阶段(起步期、发展期、成熟期) 对于不同技术阶段的产品进行运行监控，跟踪服务 企业申请与产品申报可同步进行 提出三个核心技术要求，企业掌握之一 规定了新能源汽车适用的专项标准体系 地方主管部门批准示范运行、有限制销售产品的区域 企业要有售后服务承诺，与使用单位签订协议 起步期：每年度向工业和信息化部提交示范运行报告,准入
5、要求,规则附件2要求 包括生产能力条件、设计开发能力、一致性保证能力、产品销售和售后服务、零部件采购管理能力五方面，共17条款，否决项4条，一般项13条 判定原则： 否决项均符合要求，一般项不符合的比例不超过20% 不符合上述条件时，在2个月内进行整改 整改后经过验证应该达到上述要求，验证仅做一次 整改后经过验证未达到上述要求的，不通过，企业6个月后方可重新提出申请,准入要求,生产能力条件-2条，否决项1条 生产过程的安全措施 电池等高压器件的管理、储存 生产设施设备、防护器具装置 过程管理、环境、标识、充电设备等 配套体系管理能力-1条 主要总成和安全部件清单、考虑分类、分级、重要度 供应商
6、选择评价要求，不同重要度供方的不同要求 对供应商实施评价、产品抽查检验 形成合格外协厂名单及其选择评价档案 对供方评价及控制程度，综合考虑进货检验控制要求(第11条),准入要求,产品开发能力-6条，否决项2条 准入考核最为重要的条款，不同于其他准入管理要求 对三个核心技术掌握的要求 产品开发机构、能力、人员、流程、规范的要求 专门机构或常规汽车机构的专门团队(集团化公司可统一设立) 新能源汽车相关技术人员岗位、能力要求 对于自主研发、委托开发、引进技术的要求 建立体现新能源汽车特点的开发流程 形成与新能源汽车核心技术、自主技术相关的技术规范 产品试制、试验验证能力要求 根据核心技术的掌握，具备
7、不同的试制、验证能力 产品技术文件完整、齐全要求,准入要求,一致性保证能力-5条，否决项1条 操作人员能力及培训考核要求 检验技术文件及作业指导书，有效实施 与新能源相关部件、系统、程序的检验能力要求 产品过程记录、产品追溯体系要求 产品符合性、产品一致性要求 营销及服务能力-3条 销售和服务体系的要求，内容具体化 服务与备件的提供要求，满足承诺规定 建立信息反馈机制，车辆运行档案的要求,申报材料及流程,企业准入与产品申报 产品申报、企业准入申请可同步进行 当先申报产品时，在综合审查前提交准入申请 申请资料：包括三方面 产品检验方案及检验报告(强制性标准检验项目) 汽车及系统专项检验报告，地方
8、批准文件 企业准入申请，自评估报告等 企业准入考核通过、产品审查通过，经过工信部批准后，发布新能源汽车产品公告,准入申请资料 抬头为“工业和信息化部产业政策司”的申请 新能源汽车生产企业准入申请书-附件4 企业及产品简介 产品的技术来源、技术方案和主要特性说明 产品设计能力及设计开发过程说明 产品生产过程、生产条件和能力说明 产品示范运行及销售情况 生产、检验、开发设备（含程序软件）清单 产品设计、生产、营销及售后服务、零部件供应体系、生产一致性保证能力等的说明 自我评估报告（对照“准入条件”的条款及要求） 其他 项目核准或备案资料 企业和产品说明相关材料,申报材料及流程,申报材料及流程,企业
9、,产品,产品申报资料,产品专项资料,准入申请资料,工信部,省级 工信厅,申报网络,寄送文本,文本,批转,中 机 中 心,审查专家,技术部,审核部,技术交流,资料审查,现场考核,企业来人,到企业,考核报告,工信部,方案审查,检验报告,符合性审查,合理性审查,结果汇总,批准、公示、公告发布,等 待,等 待,专家委员会及产品技术阶段,设立专家委员会 对新能源汽车的准入要求进行专题研究 由科技部总体组专家、检验与研究机构专家组成 确定和调整新能源汽车技术阶段 研究、提出新能源汽车专项技术条件和检验规范 研究、处理行业、企业提出的问题，提出办法 下设秘书处(由中机中心管理)，处理日常事务，执行工信部、专
10、家委员会、中机中心的要求,产品技术阶段划分 起步期：技术原理处于前期研究，缺乏有关标准，不具备产业化条件 发展期：技术原理路径基本明确，标准不完善，初步具备产业化条件 成熟期：技术原理路径清晰，产品/生产技术成熟，标准基本完备，有产业化条件 由专家委员会提出、确定产品技术阶段,专家委员会及产品技术阶段,专家委员会及产品技术阶段,几点说明 成熟期产品(铅酸、镍氢)，设置一定的过渡期 过渡期一般为一年 过渡期内需要明确示范运行区域(地方批文) 不同的产品生产、监控要求 起步期：小批量生产；在批准的区域、范围和条件下进行示范运行，对全部车辆进行实时监控(可自主进行) 发展期：可批量生产，在批准的区域
11、、期限、条件下销售、使用，以不低于20%的比例对销售车辆进行实时监控 售后服务 起步期、发展期：企业(按售后服务承诺)，向使用者提供售后服务 为每一辆车建立相应的档案，跟踪车辆运行情况(车辆报废) 不同的产品生产、监控要求 起步期：企业与使用者提交年度示范运行报告,专家委员会及产品技术阶段,底盘与整车不属于同一企业 新能源底盘+常规改装整车 核心技术的掌握：底盘企业 审查底盘企业能力条件 整车企业审查生产现场、产品检验、销售服务能力 底盘企业具有新能源汽车资质 整车企业不具有新能源汽车资质 常规底盘+新能源改装整车 核心技术的掌握：改装车/整车企业 审查改装车/整车企业能力条件 底盘企业不审查
12、 改装车/整车企业具有新能源汽车资质 底盘企业不具有新能源汽车资质,自制自用底盘,改装车企业申请自制自用底盘 仅适用于商用车企业，不适用于改装类乘用车企业 乘用车：9人以下载人用途车辆 包括轿车、运动型、多用途、专用乘用车 涉及部分原“轻型客车”企业 满足新能源汽车准入规则(本规则)的要求 还要满足其他准入办法/规则对底盘能力的要求 载货类车辆企业：满足1242号文件要求 客车企业：满足1405号文件的要求 说明：具备底盘生产能力 底盘开发能力 底盘试制、试验验证能力 底盘生产能力（四大工艺） 底盘检验能力、整车检验能力、过程检验能力,自制自用底盘,根据技术路线、技术来源确定 依然申报：产品资
13、料、检验报告、专项资料、准入申请 准入申请材料 与已准入产品的比较，书面说明材料 准入申请书，可简化，说明变化项目 生产条件：产品设计、生产、营销及售后服务、零部件供应体系、生产一致性保证能力等方面，简化说明 自我评估报告：简化说明，描述变化项目 其他资料：当产品类别变化、核心技术变化、合作伙伴变化时，要有说明及佐证材料，必要时提供批准文件 如条件有变更，提交变更证明，如营业执照、组织机构代码、消防验收报告、环评验收报告、质量手册及程序目录、管理体系认证或产品认证的证书复印件等,已经准入企业的申报其他产品,技术路线变化的审查 包括混合动力汽车、纯电动汽车、燃料电池电动汽车、氢发动机汽车、其他新
14、能源汽车等5类 5类之间不能兼容，变化时要补充审查 同类之间按照复杂程度，可向下兼容 如纯电动的电电混合路线，可兼容单一电动方案 混合动力的混联路线，可兼容串联、并联方案 但是串联路线、并联路线之间不能兼容,已经准入企业的申报其他产品,产品审查 常规强制性项目审查 新能源汽车专项审查 分为方案审查、综合审查2个阶段 准入审查 有资料审查、技术交流、现场审查3种方式 资料审查 产品方面：核心技术、技术原理及路线、技术来源 研发机构、人员、能力、设施软件、验证工具设备 生产条件：符合性，生产、管理、检验的条件 配套、销售和服务的规定及实行情况,不同审查方式的要点,准入审查 现场审查 按照规则的要求
15、全面进行 针对新能源汽车的特殊要求、特点 针对开发、检验、生产等现场条件 审查方法 了解企业概况、现场参观 查阅文件、资料、记录 抽查过程、产品和设备条件 观察操作（结合生产、检验、开发，演示或介绍 与员工(技术、管理、关键特殊工序操作人员)座谈、询问 审查抽样的内容应形成记录，并最终由企业确认,不同审查方式的要点,审查遵守原则 实事求是，公正、客观、科学、合理 审查活动中审查组成员应做到廉洁自律： 不接受馈赠或变相低价购买商品； 不能参加有偿咨询活动； 不报销与本次审核无关的票据； 不企业额外索要、复印非公开性的文件资料 不借机用公款旅游。 不泄露企业技术、工艺、商务等方面的技术秘密和商业秘密,不同审查方式的要点,谢谢！,耿磊 010-63702985 Gentman_,
