制度经济学 全套课件

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1、1,制度经济学,2,框架,第一章 导论 第二章 交易费用理论 第三章 产权理论 第四章 契约理论 第五章 企业理论 第六章 集体行动与制度选择 第七章 国家理论 第八章 制度演化理论 第九章 制度变迁理论 第十章 技术、制度变迁与经济发展,3,新制度经济学从新的视角来解释制度并检察它的结果，21世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代，它将对越来越多的引导经济事务的具体制度安排提出自己的真知灼见，并且为改变这些安排以增强经济效率提供理论基础。斯蒂格利茨（2001年诺贝尔经济学奖获得者）,4,第一章 导论,5,第一节 制度的基本理论,6,17-18世纪的时候，英国要把一大批囚犯押送到一座荒岛上去。 负

2、责运送囚犯的船只都是私人的。为了赚到更多的钱， 这些私人老板都尽可能装运更多的犯人，并克扣犯人的伙食等费用。 由于生存条件恶劣，不少犯人都死于运往荒岛的途中， 甚至有老板竟将未死的囚犯推下船，能运到荒岛的只剩下十之一二。 英国政府为此大伤脑筋，想了很多办法都不能起到很好的效果 怎么办呢？。,后来有人想出了一个办法，不是按照上船的人头数付费， 而是按照运送到荒岛的人头数付费。此举果然奏效。 运送犯人的死亡率由原来的8、90%一下子降低到1%。,7,制度的功能,甲乙两人分一块蛋糕。由于担心谁来切都会给自己多切一些,因而两人为如何公平地分蛋糕而争执不下。结论：,怎么办,让一个人切,另一个人先挑,合理

3、的规则才能实现公平。对整个社会来讲,要妥善解决关系不同群体 的错综复杂的利益关系,促进社会公平正义, 更要靠合理的规则和制度来保障。,8,制度的功效,有七个人组成的小团体，其中每个人都是平凡而且平等的。他们没有凶险祸害之心，但不免自私自利。他们想用非暴力的方式，通过制定制度来解决每天的吃饭问题要分食一锅粥，但并没有称量用具或有刻度的容器。怎样使得每个人分得的粥一样多呢？,指定一个人负责分粥事宜。很快大家发现，这个人为自己分的粥 最多。于是又换了一个人，结果总是主持分粥的人碗里的粥最多最好,大家轮流主持分粥，每人一天.这样等于承认了个人为自己分粥的权利，同时给予了每个人为自己多 分粥的机会。虽然

4、看起来平等了，但是每个人在一周中只有一天吃的饱而且有剩余，其余六天都饥饿难挨,大家选举一个信得过的人主持分粥。开始这位品德尚属上乘的人还能公平分粥， 但不久他开始为自己和溜须拍马的人多分,选举一个分粥委员会和一个监督委员会,形成监督和制约。 公平基本做到了，可是由于监督委员会常提出各种议案， 分粥委员会又据理力争，等分粥完毕时，粥早就凉了。,每个人轮流值日分粥，但是分粥的那个人要最后一个领粥。 令人惊奇的是，在这个制度下，七只碗里的粥每次都是一样多， 就像用科学仪器量过一样,权力会导致腐败；绝对权力绝对腐败。,这种办法造成了资源浪费。,如果制度效率不高，就要吃凉粥，就要影响当初制定制度时所想达

5、到的那个目的。,好的制度浑然天成，清晰而精妙，既简洁又高效,9,制度形成的途径,案例一：“和平之烟”的产生 案例二：悬赏天文种 两个案例的启示 柯武刚和史漫飞论制度形成 注意,10,在北美的两个印第安部落之间， 发生了争执。 按照以往的惯例，双方诉诸武力似乎是自然的选择。 但是，这两个部落的首领决定用和谈方式来解决争端。 多年的争斗使他们在会面时局促不安， 同时又略带有点傲慢和挑衅的态度。在当时，甚至在今天 人类都有着这样一种传统，即极可能把和解的愿望误解为懦弱。因此， 两位首领在初次见面时 都以保持沉默为策略。 碰巧，其中一位酋长点起烟管， 另一位随后也点燃了自己的烟管 结果他们平静下来，逐

6、渐进入了话题， 并最终自信地达成了和解。 第二次会面时，可能其中的一位立刻点烟， 另一位马上应和。 久而久之，抽烟便成了寻求和解的必要仪式或习惯，烟管也变成了和平的象征。 最后，它成为每个印第安人必须遵循的法律典型的规则： 在抽过烟后就禁止相互攻击。 由此，所谓“和平之烟”的制度便昭然于世了。,11,海洋运输中， 航海者需要在大海中确定他们 的位置。 这要了解和确定经度和纬度。 起初，人们靠测量北极星的顶垂线确定纬度。 然而，在南纬度上北极星总是隐没在地平线以下。 为了寻找更佳的替代方法， 葡萄牙的亨利亲王召集了一批数学家。 后者发现，测定在中天的垂线（当它与太阳的斜面重合时）， 可以产生所需

7、要的纬度知识。 在纬度测定这个挑战被成功应付了以后，更麻烦的经度测量问题随之而来， 因为要完美地做到这一点， 一台在远洋航行期间走时准确的计时钟是不可少 的西班牙的菲利普二世为发明这种计时钟悬赏1000金克郎。后来荷兰把赏金 提到10万弗罗林，而英国最后将赏金依天文钟的精度定为1-2万镑不等。到了18世纪， 这笔赏金由一位叫哈里森的人获得。他为了解决这个问题耗尽了半生精力。 从结果上看，为精确测定轮船方位虽有花费，但它给社会带来的好处， 按减少的轮船损失和降低的交易成本来衡量却是巨大的。这里， 付给科学家的赏金无疑是刺激或鼓励能 人来成功地迎接挑战的人为办法。 的挑战才使用的话， 那么它被制度

8、化或法律化时，便是我们今 天所看到的专利制度。,13,以上两个案例说明了制度形成的途径有哪些?,制度的形成存在两条途径，即,自发演进,人为设计,14,制度是如何产生的？一种可能性是规则及整个规则体系靠人类的长期经验 而形成。 人们也许曾发现过某些能使他们更好地满足其欲望的安排。例如， 向约见的人问好的习惯可能已被证明是有用的。有用的规则如果被足够多的 人采用， 从而形成了一定数量（临界点）以上的大众， 该规则就会变成一种传统并被长期保持下去，结果它就会通行于整个共同体。 当规则逐渐产生并被整个共同体所了解时， 规则会被自发地执行并被模仿。 不能满足人类欲望的安排将被抛弃和终止。 因此，在我们日

9、常生活中占有重要地位的规则多数是在社会中通过一 种渐进式反馈和调整的演化过程而发展起来的。并且， 多数制度的特有内容都将渐进地循着一条稳定的路径演变。 其他类型的制度因设计而产生。它们被清晰地制订在法规和条例之中， 并要由一个诸如政府那样的、高踞于社会之上的权威机构来正式执行。 这样的规则是由一批代理人设计出来并强加给社会的。,结论,15,中国式制度安排,这是一座天然海滨浴场。海滩上舒服极了。 但一百七八十米之内的海底是平缓的、安全的， 水深处最多不过一米七八；而在一百七八十米之外， 海底水温骤然下降十几度，且有鲨鱼出没，十分危险可怕。 据说，每年盛夏时节，这里都要发生多起游人溺亡事故。 海滨

10、浴场为安全考虑，在大约一百米处的海面上拉起一道“红线”， 告诫游泳者“到此为止”，不要再向前游了，否则就有生命危险,为什么不把“红线”划在一百七八十米处，而定在一百米处呢？,这样做是为了留有余地，保险系数大一些，万一有人越过“红线”，还有七八十米的“地带”是安全的，不至于一过“红线”就会发生什么事故。如果出现什么险情，抢救也来得及。,16,中国式制度安排,“红线”标出后，仍有一些胆大妄为者不听招呼，独闯“红线”，铤而走险。 有人还满不在乎地说：“怕什么，从这红线过去还有几十米才到危险区呢。”,后来又有人提出，干脆把“红线”移至一百七八十米处， 一点“安全余地”都不留过线即是“鬼门关”。如此“警

11、戒” 果然奏效。从此，再也无人敢冒生命危险越过“红线”了 。,17,第二节 新制度经济学的分析框架,三大理论的综合 新古典经济学、博弈论与演化经济学与新制度经济学的结合。 制度分析的三个层次 微观层次、中观层次（利益集团）、宏观层次（国家理论）。 制度变迁分析的三大视角 演化论、博弈论和历史分析,18,三大理论的综合,新古典经济学、博弈论与演化经济学与新制度经济学的结合,新古典经济学,演化经济学,博弈论,新制度经济学,延伸和发展,经济运行秩序或制度的起源,制度分析的理论基础,19,新古典经济学,现代西方经济学的系统性发展源自亚当斯密，中经大卫李嘉图、西斯蒙第、穆勒、萨伊等，逐渐形成了一个经典的

12、经济学理论体系，这就是古典经济学(ClassicalEconomics)。在20世纪以后，现代西方经济学历经了“张伯伦革命”、“凯恩斯革命”和“预期革命”等所谓三次大的革命，形成了包括微观经济学和宏观经济学的基本理论框架，这个框架被称为新古典经济学（NeoclassicalEconomics），以区别于先前的古典经济学。新古典经济学集中而充分地反映了现代西方主流经济学过去100年间的研究成果和发展特征，它在研究方法上更注重证伪主义的普遍化、假定条件的多样化、分析工具的数理化、研究领域的非经济化、案例使用的经典化、学科交叉的边缘化。,20,张伯伦革命,亚当斯密以后的一两百多年里是自由资本主义发展

13、的鼎盛时期，那时垄断还是个别现象。当资本主义进入垄断阶段之后，经济学理论已无法对其进行解释，现实世界中的普遍垄断现象开始引起经济学家的关注。从19世纪初的西斯蒙第、穆勒、麦克库洛赫，到19世纪末和20世纪初的马歇尔、古诺、埃奇沃思、西奇威克，尤其是庇古和斯拉法，他们早已对垄断理论和市场的不完全性作了大量的研究。但问题在于，他们始终沿袭着“斯密传统”，即将自由竞争作为普遍现象而把垄断作为例外来构造他们的理论框架。 一直到20世纪30年代中期美国哈佛大学的张伯伦和英国剑桥的罗宾逊夫人分别出版了垄断竞争理论和不完全竞争经济学才正式宣告“斯密传统”的彻底结束。 “张伯伦革命”的主要贡献 始于张、罗二人

14、的“张伯伦革命”的主要贡献在于：他们摈弃了长期以来以马歇尔为代表的新古典经济学关于把“完全竞争”作为普遍的而把垄断看作个别例外情况的传统假定，认为完全竞争与完全垄断是两种极端情况，提出了一套在经济学教科书中沿用至今的用以说明处在两种极端之间的“垄断竞争” 的市场模式，并在其成因比较、均衡条件、福利效应等方面运用边际分析的方法完成了微观经济的革命，将市场结构分成了更加符合资本主义进入垄断阶段实际情况的四种类型。,21,博弈论,现代博弈论的先驱J.Nash教授 博弈论又被称为对策论（Game Theory)，它是现代数学的一个新分支，也是运筹学的一个重要组成内容。按照2005年因对博弈论的贡献而获

15、得诺贝尔经济学奖的Robert Aumann教授的说法，博弈论就是研究互动决策的理论。所谓互动决策，即各行动方（即局中人player）的决策是相互影响的，每个人在决策的时候必须将他人的决策纳入自己的决策考虑之中，当然也需要把别人对于自己的考虑也要纳入考虑之中在如此迭代考虑情形进行决策，选择最有利于自己的战略(strategy)。,22,演化经济学,演化经济学已成为当今国外经济学界最热门、最前沿的研究领域.现代演化经济学的共同特征有以下两点:1.在分析中关注的是经济的动态过程也就是说不仅要看到均衡,更为重要地是说明均衡是如何达到的;2.承认“路径依赖“在经济分析中的重要性.现代演化经济学包括变异

16、-选择理论、以非线性系统动力学为基础的演化理论(包括混沌理论等)和演化博奕论,23,制度分析微观层次,人类行为与制度的关系 理性与有限理性 行为经济学与制度 合作与互惠制度 相互依赖性 合作与不合作 互惠制度 交易费用及测量问题 交易费用是新制度经济学的基石 交易费用测量的困难与争议,产权理论 用产权规则解决因资源稀缺而发生的利益冲突 界定、变更和安排产权结构，降低或消除市场机制运行中的社会费用 契约理论 经济生活中的契约 委托代理关系 逆向选择 道德风险 企业理论 企业的本质 企业的产权安排 企业治理,24,机会主义行为是 指在信息不对称的情况下 人们不完全如实地披露 所有的信息及从事其他损

17、人利己的行为。 一般是用虚假的或空洞的， 非真实威胁或承诺谋取 个人利益的行为。,虚假广告,专利剽窃,偷税漏税,违约现象,25,逆向选择,旧车市场上汽车质量的信息是 不对称的。 卖者知道所售汽车的真实质量；但一般情况下，潜 在的买者要想确切地辨认出旧车市场上汽车质量的好坏是困难的， 所以我们说，旧车市场上的买者 在购买汽车之前， 并不知道哪辆汽车是高质量的， 哪辆汽车是低质量的， 他只知道旧车市场上汽车的平均质量。 在这种情况下，典型的买者只愿意根据平均质量支付价格， 但这样一来，质量高于平均水平的卖者就会将他们的汽车撤出旧车市场， 市场上只留下质量低的卖者。结果是，旧车市场上汽车的平均质量降低 买者愿意支付的 价格进一步下降 更多的较高质量的汽车退出市场 在均衡的情况下，只有低质量的汽车成交，极端情况下甚至没有交易。 在旧车市场上，高质量汽车被低质量汽车排挤到市场之外， 市场上留下的只有低质量汽车。 也就是说，高质量 的汽车在竞争中失败， 市场选择了低质量的汽车。 这违背了市场竞争中优胜劣汰的选择法则。 叫做逆向选择,