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1、单选题61: 目前我国证券登记结算公司仅能为证券公司开立而不能为一般证券投资者开立（A） 。A:结算账户B:证券账户C:资金账户D:以上都不是62: 资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的（B） 。A:特定目的受托人B:发起人C:承销人D:投资者63: 全国银行间同业拆借中心接受（A）监管。A:中国人民银行B:银监会C:中国外汇交易中心D:中央国债登记结算有限公司64: 依照我国刑法的规定，未经国家有关主管部门批准发行股票或公司、企业债券属于（D） 。A:欺诈发行股票、债券罪B:操纵市场罪C:内幕交易罪D:非法发行股票和公司、企业债券罪65: 按证券的募集方式分类，
2、有价证券可分为（B） 。A:股票、债券和其他证券B:公募证券和私募证券C:上市证券和非上市证券D:政府证券、政府机构证券和公司证券66: 下列关于债券的表述不正确的有(A) 。A:债券是一种真实资本B:债券属于有价证券C:债券是债权的表现D:债券有一定的票面格式67: 证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为（B） 。A:经纪业务B:自营业务C:证券承销与保荐业务D:投资咨询业务68: 依照我国证券投资基金法规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（A）人民币。A:3 亿元B:2 亿元C:1 亿元D:5000 万元69: 证券市场是指（C） 。A:发行市场B:交易市场C
3、:股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所D:流通市场70: 我国证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币（A） 。A:1 亿元B:5000 万元C:5 亿元D:3 亿元71: 我国证券法规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（A）行为。A:内幕交易B:操纵市场C:欺诈发行股票、债券D:编造并传播虚假信息72: 通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（ C） 。A:股票组合期权B:货币期权C:利率期权D:互换期权73: 负责基金的具体投资操作和日常管
4、理的机构是（A） 。A:基金管理人B:基金托管人C:基金投资者D:基金监管机构74: 我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债的期限（A） 。A:最短为 1 年，最长为6 年B:最短为 6 个月，最长为6 年C:最短为 1 年，最长为3 年D:最短为 6 个月，最长为3 年75: 投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交D A:证券业协会B:证券交易所C:证券公司D:证券登记结算公司76: 我国证券法规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000 万元的，应当由承销团承销。B A:总成本B:实际价值C:总发行金额D:票面总值77: 美国1
5、980 年银行法 废除了 Q 条例， 规定从 1980 年 3 月起分 6 年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（ B） 。A:最低利率要求B:最高利率限制C:平均利率限制D:基准利率要求78: 非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A 股市场相关股东举行会议，审议公司 股权分置改革方案。C A:股东大会B:董事会C:监事会D:职工代表大会79: 以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（A） 。A:公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素B:通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性C:通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股D:公司的各
6、种财务指标之间存在一定的钩稽关系80: 股票的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。A A:必要收益率B:实际收益率C:市场利率D:名义利率81: 以下关于合规总监的描述中，错误的是（A） 。A:担任合规总监要求从事证券工作3 年以上，并且通过有关专业考试或具有8 年以上法律工作经历B:担任合规总监必须取得证券公司高级管理人员任职资格C:合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门D:担任合规总监要求熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能82: 双重交易机制是()的重要特征。AA:ETF B:LOF C:封闭
7、式基金D:开放式基金83: 由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（C） 。A:信用风险B:经营风险C:财务风险D:购买力风险84: 关于地方政府债券，以下说法错误的是（A） 。A:专项债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券B:也称为地方公债或地方债C:按资金来源和偿还资金来源分类，通常可分为一般债券和专项债券D:对于一般债券的偿还，地方政府通常以本地区的财政收入作担保85: 以下关于股利政策的说法错误的是（D） 。A:股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B:从理论上说，不管公司盈利前景如
8、何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值C:在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税D:从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要86: 按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为(A) 。A:无担保的存托凭证和有担保的存托凭证B:一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A 规则下的私募存托凭证C:公募存托凭证和私募存托凭证D:一、二、三级存托凭证87: 选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，相关公司股票在方案实施后的第二个交易日 纳入指数的全市场指数是（B） 。A:上证综指B:新
9、上证综指C:深圳成分股指数D:深圳 A 股指数88: 关于保险公司次级债的说法，错误的是（C） 。A:保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的，期限在5 年以上（含5 年） 、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务B:中国保监会依法对保险公司次级债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理C:募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人有权向法院申请对募集人实施破产清偿D:保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下， 募集人才能偿付本息89:我国规定， 证券公司申请融资融券业务试点的条件
10、之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6 个月净资本均在（C）以上。A:5 亿B:8 亿C:12 亿D:15 亿90: 证券发行核准制实行（A）管理原则。A:实质B:事实C:政府D:公开91: 权证发行时，履约担保的标的证券数量等于（A） 。A:权证上市数量* 行权比例 * 担保系数B:权证上市数量*行权比例 * 行权价格 * 担保系数C:权证上市数量* 行权比例 * D:权证上市数量* 担保系数92: （）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。B A:基金份额持有人B:基金托管人C:基金发起人D:基金监管者93:按照中纪委关于制定金融行业
11、从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，证券业从业人员执业行为准则于（C）由中国证券业协会正式颁布实施。A:2007 年 1 月 19 日B:2008 年 1 月 19 日C:2009 年 1 月 19 日D:2009 年 10 月 1 日94: 按照流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（D） 。A:国家持股B:国有法人持股C:其他内资持股D:A 股95: 权证是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的（B）承担全部责任。A:享有者B:授予者C:接受者D:设定者96: 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（）为代价而拥有了这种权利。A A:期权费B
12、:利率C:本金D:执行价格97: 从证券发行人层面看，证券市场一体化表现为（C）等。A:随着资本管制的放松，全球资产配置成为流行趋势B:个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资，以全球基金、国际基金为代表的机构投资者大量投资境外证券C:异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大D:全球资本市场之间的相关性显著加强98: 在有效率的市场上，债券平均收益率和股票平均收益率的差异反映两者（A） 。A:风险程度的差别B:收益率的差别C:投资回报的差别D:以上都不是99: 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的
13、金融交易是（B） 。A:远期B:互换C:期货D:期权100: 债券发行的定价方式以（A）最典型。A:公开招标B:单向招标C:双向招标D:以上都不是101:证券发行与承销管理办法规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（B） 。A:6 个月B:12 个月C:24 个月D:36 个月102: 恒生指数是由香港（A）编制的。A:恒生银行B:汇丰银行C:联交所D:证监会103: 股份公司向股东转增股本采取送股的形式，这种送股的资金来源是（A） 。A:资本公积B:盈余公积C:未分配利润D:股本104: 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开
14、展（A）业务。A:公开市场B:存款准备金C:再贴现D:再贷款105: 新中国最早发行的国债是（C） 。A:记账式国债B:国家经济建设公债C:人民胜利折实公债D:凭证式国债106: 证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动（A）A:代理投资者从事证券买卖B:完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议C:引用有关的信息资料，应当注明出处和著作权人D:在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做充分说明107: 中证指数有限公司于2007 年 7 月 2 日发布（ A）只沪深300 行业指数。A:10 B:15
15、C:20 D:30 108: 场外交易市场的组织方式大多采取（A） 。A:做市商B:公开竞价C:集中竞价D:以上都不是109: 股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（A） 。A:真实资本B:虚拟资本C:增值资本D:以上都不是110: 各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是（C） 。A:限制基金投资B:减少基金的投资风险，保证投资收益C:防止基金过度投机和操纵股市D:以上都不对111: 证券交易所应当与上市公司订立（A） ，以确定相互间的权利义务关系。A:上市协议B:管理条例C:规章制度D:以上都不是112: 以下关于股票合并的说法错误的是（D） 。A:股票合并又称并股B:
16、从理论上说，合并不会影响调整后股价C:事实上，股票合并会刺激股价上升D:事实上，股票合并会导致股价下跌113:债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（A） 。A:流动性B:安全性C:偿还性D:收益性114: 基金管理人与托管人之间是（A）的关系。A:相互制衡B:委托与受托C:受益人与经营者D:以上都不是115: 可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量（ A） 。A:普通股票B:债券C:权证D:优先股116: 有价证券是（ B）的一种形式。A:真实资本B:虚拟资本C:营运资本D:实际资本117: 以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（A） 。A:国债公司债券股票B:公司债券股票国债C:股票公司债券国债D:公司债券国债股票118: 中国证券业协会自律监察专业委员会可以对从业人员（A） 。A:纪律惩戒B:调查处理C:批评教育D:监管控制119: 无记名股票与记名股票的差别主要表现在（C） 。A:股东权利B:股东义务C:
