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1、第六章 垄断资本主义的产生和发展 第一节 垄断资本的形成和垄断资本主义的基本经济特征,生产集中指社会生产日益集中在少数大商家掌握的企业手中。自由竞争必然引起生产集中,一、自由竞争必然引起生产集中，集中导致垄断,资本主义自由竞争的必然结果是大企业战胜中小企业，大资本吞并中小资本，从而使生产和资本日益集中到少数大商家手中。科技和生产力的发展加快了生产集中和资本集中。股份公司的发展促进了生产和资本的集中，是资本社会化的初级形式和起点。,股份资本是许多单个资本以股票投资联合起来的资本。是现代化企业的资本组织形式，它有利于所有权和经营权的分离，有利于提高企业资本的运作效率,资本主义和社会主义都可以用,不
2、能笼统地说股份制是公有还是私有,关键看控股权掌握在谁手中。资本占有社会化是生产方式对单个资本的扬弃。它突破了单个资本数量不足的矛盾，缓解了社会化大生产与生产资料私人制之间的矛盾，一定程度上适应了生产力发展的需要。企业从个人经营转变为公司组织经营，实现了经营的科学化和民主化。,股份公司的功能：A、筹集资金，优化投资结构。B、创造所有权和使用权相分离的经营机制。C、有利于企业财产的完整和稳定。垄断的产生和发展,是资本主义生产关系在自身范围内的再次自我扬弃。,资本主义经济危机对生产集中和资本集中起着重要作用“联合制”的出现也有力地促进了生产和资本的集中,生产集中导致垄断生产集中形成垄断的可能性生产集
3、中形成垄断的必然性垄断就是独占，是少数大企业或若干企业联合起来，控制和独占一个或几个部门的产品生产和销售以获取高额垄断利润。当生产和资本的集中发展到一定程度后，便会从自由竞争中自然而然地生长出垄断，这是资本发展的一般规律和基本趋势。,二、当代垄断资本主义的基本经济特征,科技革命导致生产和资本更进一步集中，出现了日益增多的规模更大的垄断企业，跨部门、多角化经营的跨国公司广泛发展跨国公司成为世界经济竞争的主角。它们支配着世界制造业的生产、国际贸易和国际金融的发展，是对外直接投资的担当者、现代科技与先进管理的传播者、国际信息情报服务的提供者、国际营销活动的组织者和国际经济文化交流的沟通者。因此，当今
4、世界经济的竞争主要体现在跨国公司之间的激烈竞争。,金融资本取代工业资本成为国民经济中占统治地位的资本形式，银行由普通的借贷中介人变成万能的垄断者“今天是银行家，明天是政府部长，今天是政府部长，明天是银行家”，是金融寡头对国家机器进行渗透与控制的生动写照。,资本输出数量剧增，发达国家之间的资本双向对流占据主流，对发展中国家的资本输出往往采用有利于输出国的不平等援助形式。 以欧盟为典型的国际垄断同盟代表欧洲国家的整体和全局利益，在全球建立了国际和地区间的经济调控机制当前世界经济的竞争更多地表现为地区和区域集团之间的竞争.,第二节 国家垄断资本主义,国家垄断资本主义是西方国家全面干预社会经济生活，对
5、社会经济活动进行控制和支配的资本主义，是垄断资本和国家政权融合在一起的垄断资本主义，是私人垄断资本主义的延续和发展。,一、国家垄断资本主义的产生和发展,生产关系实现了从一般垄断到国家垄断的转变在经济运行机制上普遍建立了宏观经济调节机制，从单纯的市场调节变为市场机制与宏观调控相结合。,所有制形式更加多样化，出现了资本占有社会化的趋势。知识劳动者的比例越来越大，白领阶层成为劳动者队伍的多数，劳资矛盾已经不是社会的主要矛盾。分配形式上推行社会福利政策，建立了比较完善的社会保障体系，国家用于国民收入再分配的比例加大。在国际经济关系上实现了垄断资本国际化，跨国公司成为世界经济竞争的主角。,国家垄断资本主
6、义的主要形式国有垄断资本国有垄断资本的组织形式是国有企业。国有企业建立的途径：国家直接投资。国家直接投资的主要对象是基础设施基础工业和新兴行业。国家投资具有“铺路”和“开路”两大作用。用高价收购或补偿方式，将私有企业收归国有。,国家和私人共有的垄断资本通过国家购买私人垄断企业的一部分股票；对原国营企业进行改组，吸收一部分私人垄断资本的投资；国家与私人垄断资本联合投资兴建新的企业。国家和私人密切联系的垄断资本。国家向私人垄断企业订货或购买产品；,国家控制的金融机构向私人垄断企业提供优惠利率贷款；国家通过财政拨款向私人垄断企业提供各种补贴；国家提供科研经费，将科研成果供私人垄断企业享用；国家实行“
7、经济计划化”和“福利国家制度”来干预和影响社会经济运行等。,二、国家垄断资本主义的职能和功能,国家垄断资本主义的职能国家政权经济职能认识上的转变传统的市场机制在生产社会化和市场经济高度发展的今天的缺陷：自由竞争必然引起生产集中，在生产集中的基础上必然产生垄断，垄断必然导致不公平竞争，产生腐败，经济缺乏活力，从而降低资源配置效率。,公共产品领域对社会经济发展和市场有序运行是必不可少的，而市场调节使私人资本不愿向该领域配置资源，市场经济不能实现公正公平的收入分配，导致社会分配贫富悬殊。现代市场经济客观上要求在市场调节的基础上，加进某种形式的计划调节。使市场机制和国家调节相结合。因此，宏观调控成为现
8、代市场经济条件下国家特有的职能。,国家垄断资本主义经济职能的具体体现提供社会公共产品和服务。建立和保持竞争制度。调节经济运行过程。实行收入再分配和社会保障。,国家垄断资本主义经济职能的功能国有垄断资本是国家实现宏观调控政策的重要物质力量。国有垄断资本是私人垄断资本获取高额垄断利润的大靠山。国有垄断资本是推动社会生产力发展的重要因素。国有垄断资本是社会经济稳定的基本保障。,国企提供了一定的就业机会，有利于缓和阶级矛盾；通过财政支付的社会福利开支、国家支付的部分社会保障费用，对劳动力再生产和保护有积极意义；国家借助国企扩大对外投资，带动商品输出和资本输出，有利于扩张海外市场，减轻国内市场压力；利用
9、国有垄断资本对市场投资的增减实现对经济周期的调节，有利于社会经济的稳定发展。,三、西方国家对社会经济的调节 （一）“国家调节市场，市场引导企业”的调节机制,国家垄断资本主义宏观经济管理和调控目标的实现，主要是通过“国家调节市场，市场引导企业”的经济调节机制实现的。在发达市场经济条件下，市场是国家调节和企业行为的结合点。在私有制为主体的商品经济中，国家不能直接干预企业的经济运行，只能通过市场信号的变化去引导企业。国家制定一定的经济政策，并以此引导市场行为的走向，即通过对市场的调节来体现政策的走向。企业在这种引导下，采取对策，向相应的方向运作。发达市场经济国家的调节主要是:,商品市场商品市场上最重
10、要的指标是物价水平，它集中体现了商品市场的供求关系。市场经济中的价格信号是最重要的经济信息，是正确评价微观经济主体效益的社会尺度。 资本市场资本市场上最主要的指标是利率，它反映出社会消费和投资欲望的高低对资金的供求强度和均衡状况。,劳动力市场失业率和工资率可以清楚地反映出经济景气或萧条状况。 外汇市场汇率的波动可以清楚地反映出一国币值坚挺或疲弱及国家抵御金融风险能力的强弱。长期的贸易逆差不利于国家对外经贸关系的发展，从而影响本币币值的稳定，进而影响国内经济的稳定发展。巨额的贸易顺差会导致国际贸易摩擦的增加、本币升值压力增大，被迫增加国内货币供应量，易导致通货膨胀。,（二）西方发达国家财政政策对
11、经济运行的调节作用,财政政策调节的宏观主要功能：保持物价总水平稳定和一定的就业水平，以促进经济稳步增长。通过财政杠杆调节社会需求总量，从而影响物价总水平；通过财政杠杆调节投资需求水平，从而影响就业率；通过财政杠杆调节储蓄和投资水平，从而影响经济增长。,财政调节的微观主要功能：使社会资源配置合理化。国民收入转移支付。实质上是将国民收入用于有利于私人垄断资本的再分配，从而形成私人垄断资本高额垄断利润的来源之一。缓和社会矛盾。,（三）国家垄断资本主义宏观调控的主要政策手段,财政政策财政政策是政府对政府支出和税收进行调节，进而影响总需求，调节社会经济活动的措施。财政政策包括财政支出政策和税收政策。财政
12、支出政策主要通过改变财政支出来稳定经济，财政收入政策主要通过改变税率来稳定经济。政府支出的增减与国民经济的扩张或收缩呈同方向变动。税率的高低与国民经济的扩张或收缩呈反方向变动。,当经济衰退，社会总需求不足，失业率增加时，一般采用扩张性的财政政策甚至是赤字财政政策，增支减税，扩大社会总需求，提高就业和生产总水平，刺激经济回升。国家投资兴建的基础产业、高科技产业和公共工程等。国家采购和订货。转移支付。国防安全支出。科研和教育经费支出。减税。,当经济高涨，物价总水平持续上涨，社会总需求过热时，一般实行紧缩性的财政政策，抑制通货膨胀。增税减支，减少公共工程开支,减少财政赤字或谋求预算平衡，减少企业和个
13、人用于消费和投资的资金来源。减少转移支付和政府购买以抑制总需求，限制供给,遏制通胀。这样,政府通过有意识的刺激总支出或抑制总支出的政策来保持经济稳定运行.,货币政策货币政策是通过利率、货币供给等工具调节总需求。货币政策比财政政策更具经济手段和利益诱导的特征。利率调节主要是通过利率高低和差别利率来实现某些宏观经济目标。对国家支持的产业或企业给予优惠的信贷条件，鼓励其发展。对国家要控制的经济活动则要用较苛刻的信贷条件来制约；在经济过热时提高银行存贷款利息率，回笼资金，给经济降温；在经济萧条时期，降低银行存贷款利息率，刺激消费与投资。,具体做法为：调整存款准备金率。它是指依照央行规定，商业银行和其他
14、金融机构缴存于央行的存款准备金与所吸收的全部存款的比率。央行通过调整存款准备金率，调节各专业银行及其他金融机构的自有准备金额度和同业拆借利率，使货币投放量与宏观调控目标相一致。在经济高涨，社会总需求膨胀时，央行提高存款准备金率，减少了商行的可用资金，控制了贷款增速，减少了社会的流动性；当经济衰退，社会总需求不足时，央行降低存款准备金率，增加了商行的可用资金量，扩大了货币投放，增加了全社会的流动性。调整存款准备金率是增加或减少银行资金和放贷最有效的措施。,存款货币创造机制银行体系的重要作用之一是它能够创造存款货币，从而影响货币供应量。,D表示存款货币增加总量, R为最初的原始存款,则D=100+
15、100(1-20%)+100(1-20%)2+100(1-20%)3+=100(1-20%)+(1-20%)2 +(1-20%)3+根据无穷几何级数公式:D=R1+(1-r)+(1-r)2+(1-r)3+=R(1/r) =100(1/20%) =500万元100万美元存款的增加带来了500万美元存款货币的增加.公式中存款总额D与原始存款R之间存在着乘数关系,乘数是1/r,因此,公式中的1/r称为货币乘数,用K表示,则:D= R(1/r) =RK 则K=D/R简单的货币乘数是商行派生存款创造过程中存款总额D与原始存款R之比.它反映了商行通过贷款创造派生存款扩张或收缩的倍数.存款准备金率与货币乘数
16、呈反比.,调整再贴现率。贴现是商业银行向有价凭证持有人将未到期的有价凭证给予提前兑取现金的资金融通行为。具体程序是商业银行根据票面金额及既定的贴现率，计算出从贴现日起到票据到期日止的该时段的贴现利息，从票面金额扣除后，余额部分支付给票据持有人。银行收买未到期有价凭证的价格就是根据票面额和利率倒算出来的现值，即贴现值。贴现率贷款存款 MiIy贴现率贷款存款 MiIy贴现额=票面额1-年贴现率(未到期天数/360),贴现率越高，贴现额就越少；贴现率越低，贴现额就越多。故贴现率与贴现额成反比。某商业银行以年贴现率10%为客户的一张面额为10万元、72天后到期的有价凭证办理贴现，依公式计算为：贴现额=100,0001-0.1(72/360)=100,0001-0.10.2=100,0001-0.02=100,0000.98=98,000元,
