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1、w大国关系中的金融战略作者张天平周虎在十九、二十两个世纪中欧美亚的大国关系发生了巨大的变化在这种变化之中国际贸易关系和国际金融关系受到了重视但是似乎传统的解释总是将贸易的重要性视为根本金融战略往往没有受到足够的重视这种金融战略并非是国家当局的随机选择而是金融的价值原则、制度模式和金融体系力量的综合体现和持续柄持的国家竞争手段一欧美为中心的金融战略关系 l 拿破仑时代的英法竞争中的经济含义为贸易斗争所掩盖的金融战略英国与法国进行了长达几个世纪的争霸战在十八世纪的“七年战争”后英国已经奠定了对法的优势地位但是两个欧洲大国的真正决战是拿破仑时代这场战争有着非同一般的经济价值观的斗争法国重视实物经济这
2、一点确可以追溯到法国人魁奈开创的重农学派的经济思想；而英国则坚定地奉行重商主义重视贸易与金融拿破仑的战略是封锁英国使之难以获得足够的实物资源而迫使其通货膨胀打击其以金融贸易为根基的重商主义体制方法就是禁止欧洲大陆的货物输入英国；英国的战略是反封锁法国禁止海运货物输入法国迫使法国必须更有效地运用欧洲大陆的资源这便增加了法国在欧洲的政w治运行成本似乎拿破仑法国与英国的战争成为一场贸易保护战这仅是一种非常表面的现象实际上贸易战在双方并非是非常严格与彻底的欧洲大陆与英国的贸易以及美洲与法国的贸易在一定程度上持续着双方的战略中心是英国的海上金融体系与拿破仑的大陆政治体系在资源组织上的竞争英国确是陷入了通
3、货膨胀而法国与欧洲大陆各国尤其是西班牙的政治关系的激化与恶化也深刻地削弱了拿破仑体制就结果来看英国人没有组织起有力的贸易保护体制并有效地阻止其自身的金融动荡；而法国也没有能够在欧洲大陆建立起新的经济体系法国式的反封建的革命破坏了欧洲固有的政治体系的稳定加剧了法国拿破仑战争的经济成本和政治成本最终是欧洲各国抛弃了拿破仑完全以经济的视角解读英法的近二百年前的争霸战是片面的但是我们确是可以发现两国的竞争中存在着重商主义与重农主义的经济意识形态的斗争斗争的结果是海洋贸易与国际金融获得其在欧洲以致全球经济中的突出地位甚至可以说国际贸易与金融活动的现实地位是历史性地渊源于重商主义并在十九世纪在全球取得的胜
4、利而重商主义的胜利不再是更w早世纪的贸易航道与海权的争夺实质上其确定了金融活动的国际地位与金融力量在未来大国竞争中的战略地位荷兰过早而明智地将海上霸权拱手让予英国；西班牙在 1588 年的古典海战竞争中败于英国后其贵族体制没有体现出组织广大拉美殖民地经济资源的能力；法国的扩张是非常古典主义的征服形态这被布罗代尔称为“巨人症”其放弃海外殖民地甚至可以说是其的一种解脱唯有英国真正享受到地理大发现所带来的大国竞争所需的有力的海外资源支持这难以仅仅用重商主义贸易垄断和市场自由主义等加以解释的问题的核心是英国的金融长期发展战略英国如何组织包括美洲在内的大洲际资源呢虽然包括法国、西班牙与荷兰在内的各国都拥
5、有强大海军并信奉海权的重要性但是唯有英国采取了不同于西班牙之于拉美或更早的时期荷兰及后来法国之于印度支那和印度的战略英国人运用了其金融体系有效地组织了大洲贸易这就是英国人被过早地被讥讽为食利者的原因而事实就证明了这种金融贸易一体化的国际经济组织模式增强了英国的国家力量英国是在美国之前在全球组织起国家力量的唯一海上金融贸易强国其有效地抑制法国的海外殖民扩张并将战火烧到欧洲大陆最终打跨了欧洲大陆的强权体系 l 两次大战间的德国稳定的货币高于一切w德国的经济崛起施于煤炭、钢铁以及化工紧密地结合在一起的产业工业体系与法国相比较德国是工业带动了其金融业的发展而法国则是金融业推动工业的发展德国的工业实力促
6、进了其欧洲争霸的野心新兴德国是欧洲固有秩序的挑战者一战后的德国深受战胜国主导的欧洲金融体制的桎梏尤其是法国企图以债务链条约束这个可怕的邻国德国金融当局虽然不情愿但是德国的通货膨胀却是打碎战后捆绑在德国身上的债务金融锁链的法宝尽管这给德国带来深重的灾难但是法英等国主导下的国际金融秩序再也不能束缚住通货膨胀爆发后的德国了紧随通胀之后的大萧条为德国开始复仇式的战争提供了社会基础和历史机缘多恩布什指出大萧条促使了希特勒的上台德国拥有最为痛苦的通货膨胀的历史而一战后法英主导的欧洲的国际金融体系推动了德国的通胀情势德国的中央银行似乎从那时就一直致力于德国马克的稳定 1985 年广场饭店会议后的西德依然坚定
7、地将马克根植于德国国内经济上而不似日本根植于动荡不定的国际贸易关系上（尤其是以美元主导的国际贸易体系）可以说没有马克的稳定就没有两德统一进程的顺利和统一后稳定局面的实现没有德国的欧洲地位和世界地位甚或说没有欧元的顺利诞生 l 冷战时代的苏美竞w争缺少国际货币的超级大国十月革命是法国大革命的二十世纪的翻版前苏联是“第三个罗马”二十世纪的政治军事恐龙在欧洲混乱之中诞生在大萧条横扫欧美时实现了工业农业的全面计划经济体制在二次世界大战后将其力量深入到欧洲的心脏并开始与美英在全球争霸某种意义上说美苏的全球争霸战是早年英法竞争的现代翻版只是核力量对于双方的制衡使得二者的竞争没有体现为“热战”前苏联的计划经
8、济是实物经济为核心的经济体系其贸易与金融远不发达其也没有建立起与全球市场经济的广泛而深入的联系其力量是局限于东欧的强制计划经济体系其与美国的国际竞争是军事性质的；而在经济力量上“要大炮不要黄油”的实物经济体系深刻限制了其力量增长约束了其经济竞争能力在前苏联垮台之后不久前苏联的外长谢瓦尔德纳泽指出如果依照既有的援助前苏联盟国的计划前苏联只需要再持续三年就会因无以为继而陷于崩溃美国国务卿（前总参谋长）鲍威尔在其自传中描绘了前苏联实物经济的价格体系的可怕扭曲其是借助多勃雷宁的口说出的价格体系的混乱情况已经达到无以复加的状况进而迫使戈尔巴乔夫缓和与美国的对抗性竞争在斯蒂格里茨的经济学教科书中也指出前苏
9、联农w场的工作人员用面包喂牛因为面包要比草料的价格便宜；斯氏还指出自莫斯科机场到红场的出租车费要贵于从西伯利亚飞往莫斯科的机票价格虽然斯大林治下的苏式教育强调大萧条时代美国人将牛奶倒入阴沟的罪恶行径说明了帝国主义危机以使其达到了垂死状态但是那场至多持续了十年的萧条没有妨碍美国赢得战争并在制度上实现了包括金融管制在内的管制经济革命（避免了使用国有化和计划化的手段） ；而前苏联的实物计划经济却长期保持价格扭曲直至亡国而不得更改前苏联是没有力量与美国进行长期的对抗性竞争的美国人的机器可以大量地印刷出美元来满足先行消费经济战略下国人的进口需求和扩军援外的需要；而前苏联人必须实行有取舍的实物生产计划“要
10、大炮不要黄油”放弃许多日用品的充分生产而生产大量的军火美国的提前消费的战略不仅满足了国人的经济需求也带动了全球资本主义经济体系的稳定发展使之获得广泛的国际支持美国的这种金融优势打败了其长期竞争对手前苏联自身没有造就出值得信赖的国际货币但是其拥有大量的黄金也许黄金是可以挽救或苟延前苏联的命运里根政府伊始曾经试图恢复金本位制度但是机密研究报告认为金本w位的恢复的不利结果之一是给予前苏联和南非这样的产金大国以影响国际经济的能力里根政府遂放弃了恢复金本位的努力而前苏联最终也失去了改变其不利竞争地位的历史机会二、东亚视角的金融战略关系十九世纪的中国失去了国际金融的主要参与者的地位并在二十世纪的大多数时间
11、里处于金融活动的最低潮日本在二十世纪取得了金融大国的地位但是没有能力保持并发展其金融力量甚至陷入了金融溃败和长期的经济低迷与改革乏力的泥沼 l 中国金融的衰落与崩溃事实上退出了国际金融与货币体系贡德弗兰克指出“中国人需求白银欧洲需求中国商品这二者的结合导致了全世界的商业扩张” “亚洲在 1750年很久以前的世界经济中就已经如日中天、光芒四射甚至到了 1750 年依然使欧洲黯然失色西方最初在亚洲经济列车上买了一个三等厢座位然后包租了整整一个车厢只是到了十九世纪才设法取代了亚洲火车头的位置名副其实贫穷可怜的欧洲人怎么能买得起亚洲经济列车上哪怕是三等车厢的车票呢欧洲人想法找到了钱或者是偷窃或者是勒索
12、或者是挣到了钱”w弗兰克认为十五世纪到十八世纪末是亚洲的时代尤其是中国与印度是这个时代全球经济的中心全球白银产量的一半最终抵达亚洲尤其是中国和印度东亚的中国事实上处于贸易的垄断地位是顺差大国然而这种优势被英国为主体的欧洲商业慢慢打破首先英国人发现介入亚洲内部各地区之间的贸易要比欧亚之间的贸易更有利可图；其次英国人发现了鸦片可以改变中国的顺差国地位中国开始大量地输出白银这包括那些取得自美洲的白银重又回流到伦敦进而回流到美国这种贸易关系的逆转还曾一度引发了美国 1837 年的白银危机促使美国白银的贬值而退出流通中国在世界贸易中的优势地位的丧失注定了她金融大国地位的丧失在十九世纪的后六十年和二十世纪
13、初中国的内战与外战产生了大量的债务白银加速外流包括中国在内的东亚已经支离破碎、风光不再1931 年的中国却因采取了自由浮动汇率制度而最先走出了大萧条但是国民政府从未在事实上控制全国抗战与内战打碎了初创的金融体制二十世纪四十年代的后期中国事实上发生了人类金融史上最为惊人、规模最为巨大的金融溃败崩溃的中心是货币危机这场金融崩溃在中国埋葬了“金（属）w本位”以致在战后长期普遍地终结了商业信用关系财政在共和国建国之初是以华北山区的谷物小米为计算单位的黄仁宇称中国唐代是五谷杂粮的财政而两宋的经济是江南的水上经济财政以水稻计量所以出现了王安石的商业化财政改革但是二十世纪中中国的金融崩溃事实上使得中国的财政
14、起点倒退到了一千余年金融关系也全面萎缩金融沦为财政的薄记货币发行逐步地过渡到以粮食和煤炭为基础的实物货币本位制土地非货币化与非资本化、谷物交易非货币化；黄金市场与外汇市场事实上终止了半个世纪余投资与消费长期吃紧不得不采取全面的计划控制；实物工资替代货币工资城市长期依赖人口实物配给；商品流通事实上不能货币化而是辅以票证的计划配给对外贸易也大幅缩水事实上是广州一口通商五十年代毛泽东狂想粮食产量与钢铁产量能够随着胆量和干劲而激增结果病态的努力造就了数千万人口的消亡；之后奢望依靠精神与文化重建来保持稳定的努力形成了迁延更为深广的内部斗争近临内战边缘事实上共和国的实物经济建设一直是在缺少国际贸易与国际投
15、资的极端匮乏的条件下进行的短缺经济是持续若干年的顽症这种情况一直到邓小平时代才得到改变 l 美日的金融竞争日元的“矮化”w日本明治维新时代就宣扬“殖产兴业”战后的日本更明确了其经济发展战略之所谓“产业立国” 、 “贸易立国”与“一国繁荣主义”日本社会从法西斯主义和武士道转变为带有美英色彩的重商主义这种兼糅东西方的特色的奇异结合事实上开启于美军占领的麦克阿瑟时代期间日本也大力地实现了文化与社会心理的转型将对于“天皇”的忠诚转变为对于企业的忠诚产生了“长期雇佣制”和“年金序列制”等日本的企业文化而其实质依然是强调以东方式的人身依附关系为纽带这样的国策决定了日本的经济发展是以产业政策为核心的发展模式
16、非常强调政府的积极作用而在相当大程度上依靠企业为核心的经济体制这种特色经济使得市场的作用受到忽视或抑制金融市场方面也产生了以间接金融为主体的关系型金融体系主银行制是最为突出的日本版金融的代表作七十年代初日本借助于电子与汽车等工业取得了对于以美国为主的欧美市场的贸易优势地位这种优势贸易地位逐渐演化成日本的金融优势日元在 1985 年的广场饭店会议后大幅升值日本的金融实力得到非同寻常的增长日元开始在全球金融市场上呼风唤雨然而日本的金融体制存在两大漏洞产业金融而非市场金融为主体的国内金融体系；依附于国际贸易而非国内经济的w日元前者形成了日本金融脆弱性尤其是其银行体系的呆坏帐率极高金融体系的市场敏感度不够金融中介的风险管理水平差；后者形成了日元政策的主动性丧失贸易关系往往决定了日元的走势日元事实是由美元的政策决定的即美国人通过改变美元对日元的比价而占尽先机、大发利市升值后的日元并没有适合的金融市场进行稳健运作在国际金融市场上作为有限除了充实了以美国为首的有关实体经济产业和金融产业外便是在国内大幅沽高了投机行情加之日本金融监管的弱化以及金融自由化带来的冲击日本金融投机的热潮以喜剧开始以悲剧
