建筑工程索赔与案例分析

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1、建筑工程索赔与案例分析,第一章 概 论,一、索赔的定义 索赔（Claims）的定义，在牛津词典中是指要求承认其所有权或某种权利，或者根据保险合约所要求的赔款，如因损失，损坏等。 工程索赔(Construction Claims)是指当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是属于应由合同对方承担责任的情况造成，而且实际发生了损失，向对方提出给予补偿的要求。,第一章 概 论,二、索赔的分类 （一）按索赔的起因分类 （1）工程量变化索赔。 （）不可预见的物质条件。 （）加速施工索赔。 （4）工程变更索赔。 （5）合同文件错误索赔。 （6）暂停施工或终止合同索赔。,（

2、7）业主违约索赔。 （8）业主风险索赔。 （9）不可抗力索赔。 （10）承包商违约索赔。 （11）缺陷责任索赔。 （12）其他索赔,第一章 概 论,（二）按索赔目的分类 （1）工期索赔。 （2）经济索赔,第一章 概 论,（三）按索赔的合同对象分类 （1）业主与承建商之间的索赔。 （2）总包商与分包商之间的索赔。 （3）与供货商之间的索赔。 （4）向保险公司、运输公司之间的索赔。,第一章 概 论,（四）按索赔的主体分类 （1）承包商索赔。 （2）业主索赔。,第一章 概 论,（五）按索赔的依据分类 （）合同规定的索赔，也叫合同内的索赔。 （）非合同规定的索赔，也叫合同外的索赔。,第一章 概 论,（

3、六）按索赔的处理方式分类 （）单项索赔，也叫一事一索赔。 （）总索赔，又称为一揽子索赔。 承包商要证明自己的投标报价是合理的。 已经开支的实际总成本是合理的。 承包商对实际成本的增加没有任何责任。 由于索赔事项在施工过程中的特殊性，无法采用其他方法精确计算出实际的损失数额。,综述：以按目的划分索赔为主导，以按原因划分索赔为手段，以按合同根据划分索赔为依据,第一章 概 论,第二节 承包商索赔的意义与意识 一、索赔的意义 二、索赔的成立 （1）与合同相比较，已经造成了实际的额外费用支出或工期损失。 （2）造成费用增加或工期损失的原因不是由于承包商的过失。 （3）按合同规定造成的费用增加或工期损失不

4、是应由承包商承担的风险。 （4）承包商在事件发生后的规定时间内提出了索赔的书面意向通知。,第一章 概 论,三、索赔成功的主要影响因素 （一）合同规定 （二）业主、监理工程师的公正性和管理水平 （三）承包商的合同管理水平 （1）承包商能否全面完成合同责任，严格执行合同，不违约。 （2）工程项目管理过程中是否有失误行为。 （3）是否有一整套切实的合同管理程序，并能严格执行。 （4）是否有健全有效的档案文件管理系统。 （5）承包商的索赔能力。 （四）合同双方的关系,第一章 概 论,四、索赔管理人员应具备的意识 （一）合同法律意识树立法律意识，首先要自觉履行合同，按合同文件规定办事，另外还要懂得利用合

5、同条件保护自己的利益，使合同双方在履约过程中能遵守合同，互相协调，确保合同目标的实现。同时作为索赔管理人员不但要具有法律意识，还要熟悉相关的工程建设方面的法律法规，明确工程项目合同文件的适用法律问题。按照国际惯例，一般是适用工程所在国的法律。,第一章 概 论,（二）风险防范意识 （1）政治风险。 （2）环境风险。 （3）经济风险。 （4）技术风险 （5）履行风险。 （6）合同风险。 （7）其他风险。,第一章 概 论,（三）经济成本意识工程造价是由中标合同价和变动费用部分构成。 （四）索赔时间意识FIDIC施工合同条件第20.1款对索赔的时间有明确的规定，如果一个索赔事项发生，引起承包商的竣工时

6、间的延长和(或)费用的增加，承包商应在察觉或者应该察觉该事件或情况后的28d内通知监理工程师。如果未能在规定时间发出索赔通知，则竣工时间不得延长，承包商无权获得追加付款而雇主应免除有关该索赔的全部责任。提出索赔通知以后，还要按照监理工程师的要求定期向监理工程师提交阶段性的索赔资料，并在索赔事件或情况产生的影响结束后28d内或在承包商可能建议并经工程师认可的此类其他期限内，递交一份最终的索赔报告。,第一章 概 论,第三节 索赔人员的素质要求 一、索赔管理人员应具备的知识 （一）工程造价知识 （二）合同及法律知识 （三）谈判知识 （四）工程管理知识,第一章 概 论,二、索赔管理人员的素质培养 1培

7、养索赔意识 加强专业技术知识 学习合同知识和公共关系知识 4加强管理知识的培养 5提高运用外语的能力,第一章 概 论,课后复习题 1如何理解工程索赔，？ 2如何理解工程索赔的经济补偿性质？ 3简要说明承包商进行工程索赔的意义？ 4承包商索赔成立的条件有哪些？ 5作为一个索赔管理人员，应具备哪些知识？ 6索赔人员要进行哪些方面的素质培养？ 7在实际应用过程中如何理解索赔的几种分类方式,第二章 承包商索赔概论,第一节 引起索赔的原因 一、合同缺陷 二、合同理解差异 三、业主或承包商违约 四、风险分担不均 五、工程变更 六、施工条件变化 七、工程拖期 八、工程所在国法令法规变化 九、土木工程特殊的技

8、术经济特点 十、工程参与单位多，关系复杂,第二章 承包商索赔概论,第三节 索赔的主要依据 一、招标文件、合同文本及附件 二、施工合同协议书及附属文件 三、投标文件和中标通知书 四、往来的书面文件 五、会议记录 六、批准的施工进度计划和调整计划，以及实际进度记录 七、施工现场工程文件,八、工程照片、录像资料 九、检查验收报告和技术鉴定报告 十、工程财务记录文件 十一、现场气象记录 十二、市场行情资料 十三、政策法规文件 十四、案例和国际惯例,第二章 承包商索赔概论,第五节 承包商索赔的主要情况 一、工程变更的索赔 在进行工程变更索赔时，一定要注意具有工程变更价款的索赔权。当工程变更是由非承包商原

9、因造成且由业主或其授权代表工程师发出变更指令以后进行的，承包商才具有对工程变更价格的索赔权。如果承包商按照其他人的指示进行工程变更，则将失去得到此项变更的经济补偿的权利。而且在我国，按照我国现行建设工程施工合同（示范文本）通用条款第31.2条的规定，如果承包商在双方确定变更后14d内不向工程师提出变更工程价款报告时，视为该项变更不涉及合同价款的变更。 二、工程延误的索赔在施工中，常常由于各种原因而导致工程的实际进度落后于进度计划，如果延误的责任在业主方面或应由业主方承担风险，则承包商有权就此延误提出索赔要求。其索赔的要求通常包括两个方面：一是承包商要求偿付由于非承包商原因或其风险而导致工程延误

10、而造成的损失；二是承包商要求延长工期。,第二章 承包商索赔概论,三、现场物质条件变化的索赔现场物质条件是指承包商在现场施工时遇到的自然物质条件和人为的和其他物质障碍和污染物，包括地下和水文条件，但不包括气候条件。由于物质条件比招标文件中所描述的更为困难和恶劣，是一个有经验的承包商也无法预见到的，从而增加了施工的难度，导致承包商的成本增加和工程拖期，就此情况承包商可提出工期索赔和费用索赔。,第二章 承包商索赔概论,四、加速施工的索赔 （1）由于非承包商原因造成工期延误，业主为了能够按时接收工程，由工程师发出指示，要求承包商采取加速施工措施。 （2）工程按进度计划进行，并未发生拖期现象，但考虑到市

11、场等原因，业主希望工程能提前交付使用，与承包商协商采取加速施工措施。,第二章 承包商索赔概论,五、不可抗力的索赔由于战争、政变、非承包商及其分包商人员的罢工以及战争军火和自然灾害等不可抗力所造成的工程延误或费用损失，承包商有权索赔。但战争和自然灾害情况，承包商只能要求工期延长，不能要求费用补偿。,第二章 承包商索赔概论,六、业主风险的索赔风险是指客观存在能导致损失，但发生与否又不能确定现象。工程承包施工是一项高风险的事业，任何合同条件中都包含有关风险分配的条款，像FIDIC施工合同条件的第17.3和17.4款和我国现行建设工程施工合同（示范文本）的风险分担与施工索赔存在着存在着直接的关系。在工

12、程实践中如果发生了应由业主承担的风险，承包商有权就此风险造成的工期拖期和费用增加提出索赔。,第二章 承包商索赔概论,七、工效降低的索赔在施工过程中，由于恶劣的气候条件和地质条件、其它承包商的干扰、工程变更等多种因素的影响，会造成实际施工工效低于承包商投标报价时所依据的工效水平，从而造成承包商的工程成本增加，实际施工进度落后于计划进度。承包商通常就此提出索赔，希望弥补自己的损失。,第二章 承包商索赔概论,八、物价上涨的索赔在工程施工承包实践中，由于建设项目的施工周期长，因此物价变动通常对工程造价带来很大的影响。对于工期在一年以内的项目，可能采用固定价格合同，物价上涨的风险由承包商承担。但是，对于

13、工期在一年以上的项目，物价上涨可能会引起工程成本的大幅提高，所以，通常在合同条件中都规定有物价调整的条款。如FIDIC施工合同条件中的13.8款和现行我国建设工程施工合同（示范文本）第23款。,第二章 承包商索赔概论,九、业主拖期付款的索赔通常在施工合同中都有关于工程款支付方面的条款，而且一般规定有时间范围。如果拖期付款，承包商有权对工程款和延期支付期间的利息进行索赔。如FIDIC施工合同条件第14.7款和14.8款以及现行我国建设工程施工合同（示范文本）第26款都是关于付款的规定。,第二章 承包商索赔概论,十、承包商暂停施工或终止合同的索赔在施工合同中通常规定，由于业主拖期付款，承包商有权暂

14、停施工或放慢施工速度。由于其它非承包商原因按照工程师的指示暂停施工。或者业主严重违约，或业主破产等原因，承包商有权终止合同。这几种情况，承包商均有权向业主提出索赔要求。,第二章 承包商索赔概论,十一、业主违约的索赔施工合同中明确规定有业主方和承包商方的合同义务，如果业主没有履行合同义务就构成了合同违约。如果这种违约行为造成承包商的损失，则承包商就有权就此索赔。例如，在FIDIC施工合同条件第2.1款规定,雇主应在投标书附录中规定的时间内给予承包商进入现场、占有现场各部分的权利。否则，就构成了违约，承包商就有权提出索赔。,第二章 承包商索赔概论,十二、政府法令变化的索赔通常在合同中均规定在投标书

15、递交截止日期前28d之后，工程所在国的政府法令如果发生变化导致承包商的工程成本增加，承包商有权向业主提出索赔。例如，工人工资的法令性增加，就会导致人费增加。,第二章 承包商索赔概论,某承包商与开发商签订了一个建筑物的施工合同。合同是按照FIDIC施工合同条件签订的。工程量清单中有现浇钢筋混凝土梁80m3，采用C25混凝土。测算的模板工程量为520m2。支模的工作内容包括现场运输运输、安装、拆模、清理、刷隔离剂等。在施工过程中，由于设计变更，使实际钢筋混凝土梁的工程量为98m3，模板为532m2。梁施工时，等待设计变更图纸1d，混凝土搅拌机出故障1d。其中一处梁支模错误返工。承包商施工组织不力，

16、工人劳动效率较报价时依据的劳动效率低10%左右。由于这些原因，承包商成本增加，实际进度落后于计划进度。试根据FIDIC施工合同条件分析，承包商哪些情况可以索赔？哪些情况不可以索赔？为什么？,1.引起索赔的原因有哪些？试举例说明？ 5.承包商索赔的依据有哪些？试举例说明。 9.业主拖期付款，承包商索赔的依据是什么？,第三章 索赔程序,第一节 索赔的一般程序 （1）提出索赔要求。 （2）报送索赔资料和索赔报告。 （3）协商解决索赔问题。 （4）争端裁决委员会调解。 （5）仲裁或诉讼。,第三章 索赔程序,一、提出索赔要求按照我国建设工程施工合同（示范文本）的规定，“在索赔事件发生后28d之内，向工程师发出索赔意向通知”。按照FIDIC施工合同条件的规定，这个书面的索赔通知书应在索赔事项发生后的28d以内，向工程师正式提出，并抄送业主。否则，愈期再报，承包商的索赔要求将遭到业主和工程师的拒绝,